首頁 > 優(yōu)秀范文 > 經(jīng)營范圍投資管理
時間：2024-04-18 09:57:22
序論：速發(fā)表網(wǎng)結(jié)合其深厚的文秘經(jīng)驗，特別為您篩選了11篇經(jīng)營范圍投資管理范文。如果您需要更多原創(chuàng)資料，歡迎隨時與我們的客服老師聯(lián)系，希望您能從中汲取靈感和知識！
投資公司經(jīng)營范圍包括：1、工商、企業(yè)形象策劃、企業(yè)管理咨詢、財稅顧問、投資顧問、財稅、資產(chǎn)托管、商務(wù)資訊；商標(biāo)注冊。
2、教育資訊；翻譯；國內(nèi)商業(yè)、物資供銷業(yè)；進(jìn)出口業(yè)務(wù)等多個領(lǐng)域.每個公司注冊時申請的經(jīng)營范圍不一樣，需要區(qū)別對待的。
3、投資管理，實業(yè)投資，投資信息咨詢，經(jīng)濟(jì)信息咨詢，商務(wù)信息咨詢，企業(yè)管理咨詢（以上咨詢除經(jīng)紀(jì)），企業(yè)形象策劃，市場信息咨詢（不得從事社會調(diào)查，社會調(diào)研，民意調(diào)查、民意測驗），市場營銷策劃、禮儀服務(wù)，會務(wù)服務(wù)，公關(guān)策劃，展覽展示策劃，文化藝術(shù)交流活動策劃。
（來源：文章屋網(wǎng) ）
目前，我縣登記注冊的民間投資理財類企業(yè)只有1家——縣投資理財咨詢公司，成立于2013年2月27日，按省、市相關(guān)文件要求，我局已于2013年11月11日對該公司進(jìn)行了規(guī)范，責(zé)成其變更為“縣投資管理有限責(zé)任公司”，并規(guī)范其經(jīng)營范圍為：實業(yè)投資與投資項目管理；房屋中介服務(wù)（以上經(jīng)營范圍不含前置許可項目，涉及后置許可項目的憑有郊許可證或?qū)徟募氖陆?jīng)營活動）。另有2家公司投資咨詢公司，其登記許可的經(jīng)營范圍不涉及金融業(yè)務(wù)，且現(xiàn)在均已停業(yè)。
二、監(jiān)管中存在的問題
(一)“打球”現(xiàn)象突出?！稄V告法》調(diào)整范圍為金融機(jī)構(gòu)，而對新興的投資理財咨詢、服務(wù)等的廣告存在模糊不清的界定。因此，企業(yè)對外宣傳時，有可能會存在不同程度的故意鉆法律空子，規(guī)避法律責(zé)任的情形發(fā)生。（尚未發(fā)現(xiàn)）
（二）“打游擊戰(zhàn)”現(xiàn)象突出。企業(yè)LED店堂廣告多屬于企業(yè)自建，企業(yè)對自己的宣傳內(nèi)容可以隨意修改，市場巡查人員一到就改，一走又恢復(fù)，增加監(jiān)管難度。巡查執(zhí)法人員對此行為又無法律授權(quán)的強(qiáng)制手段。（尚未發(fā)現(xiàn)）
（三）監(jiān)管手段缺乏。投資理財咨詢類企業(yè)銀行活動賬戶多為個人賬號，由于工商職能限制，無法有效實施資金流向監(jiān)測、行為監(jiān)控，監(jiān)管達(dá)不到預(yù)期效果。
（四）法律上存在障礙。工商機(jī)關(guān)對投資理財咨詢類企業(yè)從事非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款、非法集資或變相非法集資、放高利貸等非法金融業(yè)務(wù)活動無管轄權(quán)，不能有效實施調(diào)查、核實、認(rèn)定和取締。投（融）資理財信息咨詢類企業(yè)，不屬于金融機(jī)構(gòu)或準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)，屬于信息咨詢類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，只能為資金供求雙方提供信息、中介服務(wù)，按照規(guī)定向服務(wù)對象收取中介服務(wù)費(fèi)用，不能從事吸收公眾存款、向社會公眾募集資金、發(fā)放貸款、私募投資等金融業(yè)務(wù)。此類企業(yè)良莠不齊，一些企業(yè)披著合法企業(yè)的外衣，以項目投資、投資理財為名，通過虛假宣傳、高收益誘惑等手段，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款、非法集資或變相非法集資、放高利貸，不屬于一般意義上的超范圍經(jīng)營，實質(zhì)上屬于《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》（國務(wù)院令第247號）第三條、第四條所規(guī)定的“非法金融機(jī)構(gòu)”、“非法金融業(yè)務(wù)活動”，虛假廣告、誤導(dǎo)宣傳、合同欺詐只是表現(xiàn)形式、方法手段。
三、今后監(jiān)管工作打算
（一）廣泛宣傳，營造良好氛圍
一是廣泛宣傳相關(guān)法規(guī)政策，在主流媒體省工商局、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管局、中國證券監(jiān)督管理委員會監(jiān)管局聯(lián)合公告，擴(kuò)大社會知曉度；二是在中介機(jī)構(gòu)經(jīng)營場所、主要街道、超市、社區(qū)廣告欄張貼公告，警示企業(yè)經(jīng)營行為；三是在紅盾外網(wǎng)、工商微博擬寫投資理財風(fēng)險提示，對投資理財咨詢類中介機(jī)構(gòu)與金融機(jī)構(gòu)、準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍進(jìn)行解讀，提醒投資人理性選族理財機(jī)構(gòu)。
（二）嚴(yán)格審批，把好準(zhǔn)入關(guān)口
從2013年11月起，我局就暫停了涉及“投資咨詢”、“理財咨詢”、“投資管理”的工商核名和登記。
（三）強(qiáng)化監(jiān)管，規(guī)范經(jīng)營行為
一是加大廣告整治力度，組建廣告整治巡查小組，重點(diǎn)排查清理以報刊雜志、戶外廣告、DM傳單等形式的涉及非法集資廣告資訊信息。二是加大市場巡查力度，按照“一周一檢查、一月一約談”的工作要求，深入企業(yè)開展日常監(jiān)管，從源頭上防范非法集資行為，維護(hù)經(jīng)濟(jì)金融秩序，保護(hù)群眾合法權(quán)益。
四、工作建議
此次調(diào)研涉及酒店旅店____戶，其中有___戶存在不同程度的違法違章經(jīng)營行為，占調(diào)查總數(shù)的__%。其種類及特點(diǎn)主要有：
一是無照經(jīng)營，共___戶，占違法總戶數(shù)的__%。酒店旅店屬于特殊行業(yè)，必須取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件和營業(yè)執(zhí)照方可從事經(jīng)營活動。該行業(yè)的無照經(jīng)營主要有兩種情況：一種是既未經(jīng)行政部門審批許可，又未申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照的無證照經(jīng)營；另一種是未申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照但已取得部分行政許可的無照經(jīng)營。
二是超出營業(yè)執(zhí)照有效期經(jīng)營，共__戶，占違法總戶數(shù)的_._％。營業(yè)執(zhí)照有效期屆滿，表示企業(yè)已喪失經(jīng)營資格。根據(jù)《無照經(jīng)營查處取締辦法》（下稱《辦法》）第四條的有關(guān)規(guī)定，營業(yè)執(zhí)照有效期屆滿后未按照規(guī)定重新辦理登記手續(xù)，擅自繼續(xù)從事經(jīng)營活動的，以無照經(jīng)營論處，因此，超期經(jīng)營實質(zhì)也屬于無照經(jīng)營行為。
三是前置審批材料過期、缺失。酒店旅店業(yè)涉及前置審批較多，辦理的周期也相對較長，此類違法行為共___戶，占違法經(jīng)營總數(shù)的__%。
四是超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍經(jīng)營。我市酒店規(guī)模大，檔次高，超范圍經(jīng)營以卡拉ok歌舞廳、桑拿按摩、沐足等項目為主，此類違法行為有__戶，占違法總戶數(shù)的__._％。
五是持籌建執(zhí)照開展經(jīng)營。據(jù)統(tǒng)計，目前我市酒店旅店行業(yè)持籌建營業(yè)執(zhí)照的有__戶，其中已開展經(jīng)營活動的有__戶，占籌建總戶數(shù)的__%。
六是持酒店管理公司營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營酒店業(yè)。酒店管理公司核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍一般為酒店管理咨詢、租賃服務(wù)等，若經(jīng)營酒店業(yè)，還須設(shè)立含酒店經(jīng)營項目的分支機(jī)構(gòu)。但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，部分經(jīng)營范圍為酒店管理的經(jīng)營者直接從事酒店業(yè)，如名稱為酒店有限公司，但經(jīng)營范圍是酒店管理的公司有__戶，其中開業(yè)的有_戶。
此外，未參加或未通過年檢的共有___戶，實際經(jīng)營面積大于消防審核面積有__戶。
二、酒店旅店違法違章經(jīng)營的成因
隨著我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型，“商貿(mào)××”工程不斷推進(jìn)，尤其是近幾年××?xí)箻I(yè)的騰飛，強(qiáng)力帶動了酒店旅店業(yè)的發(fā)展，但受多方面原因的影響，該行業(yè)也出現(xiàn)了一些違法經(jīng)營的苗頭。
（一）前置審批及登記注冊方面的原因。
一是酒店經(jīng)營項目的限制。我市酒店投資規(guī)模大、檔次高，從原來餐飲、旅業(yè)的商務(wù)模式發(fā)展成娛樂休閑現(xiàn)代酒店，其配套的主要娛樂項目如卡拉ok歌舞廳、桑拿按摩等早已限制發(fā)展。為提高競爭力，吸引消費(fèi)者，新投資的酒店需配套，擴(kuò)大經(jīng)營的酒店也需要配套，投資者只能夠違法從事無照經(jīng)營或超范圍經(jīng)營。
二是前置許可審批的繁雜。酒店若經(jīng)營餐飲、旅業(yè)、卡拉ok歌舞廳、桑拿按摩、沐足等項目，需辦理包括餐飲衛(wèi)生、公共場所衛(wèi)生、特種行業(yè)經(jīng)營、文化經(jīng)營等前置許可審批及環(huán)保審批、消防驗收等必經(jīng)環(huán)節(jié)，而且每一項前置審批又需要提供大量的申請材料，如申辦旅館業(yè)特種行業(yè)許可證，經(jīng)營者需準(zhǔn)備__種申請材料，并通過派出所、公安分局、市公安局三級_次審批，令經(jīng)營者望而生畏。部分從業(yè)者寧愿冒著被查處的風(fēng)險經(jīng)營，也不愿辦妥相關(guān)證照后才開業(yè)。
三是登記行為不規(guī)范?！镀髽I(yè)名稱登記管理實施辦法》第十六條規(guī)定：“企業(yè)名稱中的行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)是反映企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動性質(zhì)所屬國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)或企業(yè)經(jīng)營特點(diǎn)的用語。企業(yè)名稱中行業(yè)用語表述的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與企業(yè)經(jīng)營范圍一致?！钡{(diào)查發(fā)現(xiàn)，一些核準(zhǔn)經(jīng)營范圍是酒店管理服務(wù)或酒店管理咨詢服務(wù)的企業(yè)，登記名稱卻為酒店有限公司，且部分已開展酒店經(jīng)營活動，其他未開業(yè)的大部分也在籌建酒店。雖然經(jīng)營酒店與經(jīng)營酒店管理同屬服務(wù)業(yè)，但兩者又有本質(zhì)區(qū)別，從服務(wù)對象來看，酒店的服務(wù)對象是消費(fèi)者，而酒店管理的服務(wù)對象是酒店；從兩者登記的經(jīng)營范圍及條件來看，酒店登記的經(jīng)營范圍一般是餐飲、旅業(yè)及配套娛樂項目，需辦理各種前置審批，而酒店管理的經(jīng)營范圍一般是管理服務(wù)或咨詢服務(wù)，不需辦理各種前置審批。登記管理的不規(guī)范，將給這類公司的后續(xù)監(jiān)管帶來一定的隱患。
（二）執(zhí)法監(jiān)管方面的原因。
一是人手少，任務(wù)重，工作壓力大，監(jiān)管不到位。一方面，我市登記的經(jīng)營主體已突破__萬戶，按無照經(jīng)營戶數(shù)占登記主體數(shù)的__%估算，目前，我市實際上的經(jīng)營戶已經(jīng)接近__萬戶，而我局在編干部職工僅___人，按直接參與監(jiān)管人數(shù)占總?cè)藬?shù)__%的比例推算，監(jiān)管人員為___人，人均監(jiān)管戶數(shù)超過___戶，監(jiān)管執(zhí)法人員工作壓力極其沉重。另一方面，國家對市場監(jiān)管的要求越來越高，行政許可部門對許可審批越來越嚴(yán)格，尤其是瀆職罪立案標(biāo)準(zhǔn)的降低，使市場監(jiān)管瀆職風(fēng)險越來越大，監(jiān)管執(zhí)法人員在承擔(dān)超量工作量的同時，還要承受巨大心理壓力。另外，由于酒店旅店行業(yè)的投資者身份極其復(fù)雜，執(zhí)法人員在對酒店進(jìn)行查處時，往往會遇到很大的外來阻力，若執(zhí)法人員強(qiáng)行執(zhí)法，一來怕影響地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，二來怕得不到地方黨委政府的支持，三來怕得罪人，變得顧慮重重，執(zhí)法相當(dāng)謹(jǐn)慎。
二是綜合監(jiān)管機(jī)制不完善，監(jiān)管效果不明顯。酒店旅店的監(jiān)管涉及工商、公安、消防、衛(wèi)生、環(huán)保、文化等多個職能部門，從目前的監(jiān)管工作來看，我市對酒店旅店等重點(diǎn)行業(yè)尚未建立完善的綜合監(jiān)管機(jī)制，行政部門重審批、輕管理的現(xiàn)象比較嚴(yán)重。如根據(jù)《辦法》第四條規(guī)定，各職能部門應(yīng)當(dāng)依法定職責(zé)，查處涉及許可審批行業(yè)的無證照經(jīng)營行為。而事實上，有的許可部門只管審批發(fā)證，沒有主動履行取締無證經(jīng)營義務(wù)，并以無照經(jīng)營屬工商部門查處為由將責(zé)任推卸給工商部門。又如按照《辦法》第七條規(guī)定，許可審批部門在營業(yè)執(zhí)照有效期內(nèi)依法吊銷、撤銷許可證或者其他批準(zhǔn)文件，或者許可證、其他批準(zhǔn)文件有效期屆滿的，應(yīng)當(dāng)及時通知工商部門，由工商部門撤銷注冊登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照，或者責(zé)令當(dāng)事人依法辦理變更登記。但是，按照目前市場巡查的做法，我們除了對企業(yè)登記事項進(jìn)行監(jiān)管外，還要查看衛(wèi)生許可證、文化經(jīng)營許可證、特種經(jīng)營許可證等前置審批事項是否過期，發(fā)現(xiàn)許可證超期要提醒經(jīng)營者辦理續(xù)期；查看消防驗收意見書記載的經(jīng)營面積與實際經(jīng)營面積是否相符，對面積不一致的則要督促其重新申報消防審核，同時函告消防部門。由于許可部門對經(jīng)營戶發(fā)出許可證后缺乏后續(xù)管理措施，為確保監(jiān)管到位及自身安全，工商部門只能主動承擔(dān)更多的監(jiān)管職責(zé)，人力物力更顯捉襟見肘。
（三）經(jīng)營者自身的原因。
一是法律意識淡薄。一些經(jīng)營者只知道企業(yè)的發(fā)展壯大重要，不懂得履行守法經(jīng)營的義務(wù)同樣重要。有的想方設(shè)法逃避法律的監(jiān)管，利用登記法律法規(guī)的盲點(diǎn)和漏洞，通過打“球”取得營業(yè)執(zhí)照，以投資酒店或酒店管理的方式進(jìn)行酒店項目經(jīng)營；有的在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，忽略了對證照的管理，企業(yè)或不能通過年檢，或證照過期失效，違法違章經(jīng)營也不知曉。
二是經(jīng)營者知法違法。目前，我市酒店旅店業(yè)的快速發(fā)展已產(chǎn)生聚集效應(yīng)，競爭非常激烈。經(jīng)營者意識到要發(fā)展就要搶得發(fā)展先機(jī)，必須千方百計爭取早上項目，開展經(jīng)營，加上辦理證照手續(xù)繁雜，時間長，普遍有“先上車，后補(bǔ)票”的心理。在調(diào)查過程中，一位經(jīng)營者坦言，知道無照經(jīng)營、超范圍經(jīng)營是違法經(jīng)營，會被相關(guān)部門查處，但出于成本的考慮，還是選擇先開業(yè)，后辦理證照。
（四）政府方面的原因。
當(dāng)前，我市圍繞“商貿(mào)××”的戰(zhàn)略，認(rèn)真貫徹國務(wù)院關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)的政策，制定了相應(yīng)政策措施，進(jìn)一步促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并將商貿(mào)型民營企業(yè)作為重點(diǎn)加以扶持。我市酒店旅店的投資經(jīng)營以民間資本為主，民營企業(yè)占大多數(shù)。由于酒店規(guī)模大，商務(wù)服務(wù)功能突出，帶動消費(fèi)能力強(qiáng)，部分鎮(zhèn)區(qū)在加快商貿(mào)發(fā)展的同時，將酒店服務(wù)業(yè)的發(fā)展放在十分重要的位置，以酒店服務(wù)品牌提升地方知名度，對酒店業(yè)采取先發(fā)展后規(guī)范的態(tài)度，一定程度上助長了經(jīng)營者的違法經(jīng)營風(fēng)氣。
三、對加強(qiáng)酒店旅店監(jiān)管的思考和建議
針對上述問題，我們可以從三方面入手，扭轉(zhuǎn)對酒店旅店行業(yè)監(jiān)管難，效果不明顯的不利局面。
中國國儲能源化工集團(tuán)股份公司的經(jīng)營范圍：不儲存經(jīng)營：含易燃溶劑的合成樹脂、油漆、輔助材料等制品，松焦油、石油醚、石油原油、煤焦油、石腦油、液化石油氣；電池制造；能源投資；投資管理；投資咨詢；能源、節(jié)能技術(shù)的開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。
1、項目管理單位的業(yè)務(wù)范圍包括：工商、企業(yè)形象策劃、企業(yè)管理咨詢、財稅顧問、投資顧問、財稅、資產(chǎn)托管、商務(wù)資訊；商標(biāo)注冊。
2、教育資訊；翻譯；國內(nèi)商業(yè)、物資供銷業(yè)；進(jìn)出口業(yè)務(wù)等多個領(lǐng)域.每個公司注冊時申請的經(jīng)營范圍不一樣，需要區(qū)別對待的。
3、投資管理，實業(yè)投資，投資信息咨詢，經(jīng)濟(jì)信息咨詢，商務(wù)信息咨詢，企業(yè)管理咨詢，企業(yè)形象策劃，市場信息咨詢（不得從事社會調(diào)查，社會調(diào)研，民意調(diào)查、民意測驗），市場營銷策劃、禮儀服務(wù)，會務(wù)服務(wù)，公關(guān)策劃，展覽展示策劃，文化藝術(shù)交流活動策劃。
（來源：文章屋網(wǎng) ）
長安新生車貸統(tǒng)一咨詢熱線075588831380，處理還款、投訴、查詢、認(rèn)證、賬戶激活、查封、信用評價100%等第三方效勞，全天24小時效勞為您24小時不間斷提供有關(guān)業(yè)務(wù)或工作的業(yè)務(wù)咨詢、業(yè)務(wù)受理和投訴建議等專業(yè)服務(wù)。
長安新生（深圳）金融投資有限公司于2015年03月03日在深圳市市場監(jiān)督管理局南山局登記成立。法定代表人方灝，公司經(jīng)營范圍包括投資興辦實業(yè)（具體項目另行申報）；投資管理等。
（來源：文章屋網(wǎng) ）
一、放寬準(zhǔn)入條件,推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級
1.放寬企業(yè)組建集團(tuán)條件。支持文化、旅游、農(nóng)業(yè)開發(fā)機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)企業(yè)和擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技型企業(yè)組建企業(yè)集團(tuán)，其母公司最低注冊資本放寬到1000萬元，母公司和子公司合并注冊資本放寬到3000萬元。上述行業(yè)取冠省名的，注冊資本放寬至200萬元。
2.鼓勵發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)企業(yè)。鼓勵發(fā)展主要面向中小企業(yè)的科技咨詢、管理咨詢、商務(wù)服務(wù)、檢測認(rèn)證、會展服務(wù)、品牌策劃、人才培訓(xùn)等服務(wù)企業(yè)。允許服務(wù)業(yè)企業(yè)名稱使用表明其服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)方式的各類新興行業(yè)用語作為行業(yè)表述。對《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》未包含的服務(wù)業(yè)一般經(jīng)營項目，可根據(jù)企業(yè)申請，靈活核定能體現(xiàn)其行業(yè)和服務(wù)特點(diǎn)的經(jīng)營范圍。
3.繼續(xù)鼓勵股份有限公司發(fā)展。鼓勵各類投資主體組建股份有限公司，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)重組。引導(dǎo)股份有限公司明晰產(chǎn)權(quán)，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，建全內(nèi)部治理機(jī)制。鼓勵有限責(zé)任公司依法變更為股份有限公司，擬設(shè)立的股份有限公司的注冊資本可以等于或小于有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)額。有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)額低于擬設(shè)立的股份有限公司的注冊資本的，允許以貨幣或其他出資方式補(bǔ)足。有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)額高于擬設(shè)立的股份有限公司的注冊資本的，允許把超過部分列入公司資本公積。
4.扶持農(nóng)民專業(yè)合作社和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展。鼓勵農(nóng)民專業(yè)合作社通過土地流轉(zhuǎn)，開展規(guī)模經(jīng)營，提高競爭能力。農(nóng)民專業(yè)合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)取冠省名的，注冊資本放寬至200萬元。農(nóng)民專業(yè)合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)申報知名商號、著名商標(biāo)、守合同重信用單位的，政策上予以傾斜。村經(jīng)濟(jì)合作社向工商部門申請登記，要求取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，工商部門依法予以登記。
二、盤活企業(yè)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)資本有序流轉(zhuǎn)
5．?dāng)U大股權(quán)出質(zhì)、出資登記的范圍。在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，允許把股權(quán)出質(zhì)給注冊資本1000萬元以上、從事財產(chǎn)性權(quán)利質(zhì)押業(yè)務(wù)的典當(dāng)公司以獲得當(dāng)金。在有限責(zé)任公司和股東人數(shù)200人以下的非上市股份有限公司的基礎(chǔ)上，允許以股東人數(shù)200人以上的非上市股份有限公司的股權(quán)出質(zhì)。在以股權(quán)向改制、重組的有限公司和股份有限公司投資的基礎(chǔ)上，允許以股權(quán)出資的形式新設(shè)有限公司和股份有限公司。
6.推進(jìn)股權(quán)投資公司、股權(quán)投資管理公司登記工作。鼓勵符合條件的境內(nèi)外各類投資主體，參與股權(quán)投資市場的發(fā)展，拓寬企業(yè)直接投融資渠道，改善所投資企業(yè)的治理和運(yùn)營，培育優(yōu)質(zhì)上市資源。允許股權(quán)投資公司、股權(quán)投資管理公司的行業(yè)直接表述為“股權(quán)投資”、“股權(quán)投資管理”，允許其經(jīng)營范圍表述為“股權(quán)投資”、“股權(quán)投資管理”。
7.放大動產(chǎn)抵押登記在企業(yè)融資中的功能。進(jìn)一步貫徹《物權(quán)法》和國家工商總局的《動產(chǎn)抵押登記辦法》，支持和促進(jìn)民營企業(yè)融資和發(fā)展。允許各類企業(yè)、個體工商戶以及從事農(nóng)作物種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)、農(nóng)林牧漁服務(wù)業(yè)等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者，在借貸、買賣以及在貨物運(yùn)輸、加工承攬、補(bǔ)償貿(mào)易等民事活動中產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系時，可以現(xiàn)有或?qū)⒂械纳a(chǎn)設(shè)備、原材料、半成品、產(chǎn)品為抵押，向金融機(jī)構(gòu)、擔(dān)保公司、小額貸款公司、典當(dāng)公司、國外企業(yè)和經(jīng)濟(jì)組織以及符合政策要求的民間借貸等渠道融資，到工商部門辦理動產(chǎn)抵押登記。
三、推進(jìn)品牌戰(zhàn)略，加快企業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變
8．深化“品牌強(qiáng)企、品牌強(qiáng)鎮(zhèn)、品牌強(qiáng)基、品牌強(qiáng)市”系列活動，強(qiáng)化創(chuàng)牌基礎(chǔ)，繼續(xù)做大商標(biāo)總量，提升商標(biāo)質(zhì)量，加快馳（著）名商標(biāo)、知名商號培育，充分發(fā)揮品牌對企業(yè)發(fā)展的提升和促進(jìn)作用，引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式。實施“品牌富農(nóng)”工程，引導(dǎo)農(nóng)產(chǎn)品注冊商標(biāo)，推進(jìn)證明商標(biāo)、集體商標(biāo)的應(yīng)用，培育地方特色農(nóng)產(chǎn)品品牌。穩(wěn)步實施品牌國際化戰(zhàn)略，加強(qiáng)商標(biāo)品牌保護(hù)。2009年力爭全市無商標(biāo)工業(yè)企業(yè)減少10％以上，新增中國馳名商標(biāo)1件，省著名商標(biāo)3件。
四、推進(jìn)消費(fèi)體驗，支持區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展
9．深入組織開展“牽手消費(fèi)愛國行”系列活動，積極開展蘭溪企業(yè)對接學(xué)校、對接社區(qū)、對接農(nóng)村“三對接”活動，讓消費(fèi)者走進(jìn)企業(yè)，走進(jìn)廠區(qū)，體驗消費(fèi)，見證質(zhì)量，提升消費(fèi)信心。大力宣傳消費(fèi)體驗活動中消費(fèi)者認(rèn)可的蘭溪好品牌、好企業(yè)，提升消費(fèi)者對國內(nèi)品牌，尤其是我市品牌產(chǎn)品的信任度，支持我市的民族產(chǎn)業(yè)。
五、加大培訓(xùn)力度，提升企業(yè)家人文素質(zhì)
10．實施民營企業(yè)人文教育素質(zhì)提升“1+3”培訓(xùn)工程。即：人文教育實踐與高級經(jīng)理特訓(xùn)工程、經(jīng)營管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)工程、職業(yè)技能培訓(xùn)工程。以突出民營企業(yè)家人文教育實踐素養(yǎng)培育為主線，每年定期或不定期組織開展企業(yè)家人文教育培訓(xùn)、企業(yè)經(jīng)營管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)和企業(yè)技術(shù)人員職業(yè)技能培訓(xùn)活動。
六、開展學(xué)送幫促，為企業(yè)解決實際難題
11．組織開展“百名干部聯(lián)百企‘學(xué)送幫促’活動”。全市工商系統(tǒng)的每名干部聯(lián)系1—2家企業(yè)，組織企業(yè)深入學(xué)習(xí)科學(xué)發(fā)展觀，送政策進(jìn)民企，幫企業(yè)解難題，促企業(yè)提升。
12．推進(jìn)“科學(xué)發(fā)展觀進(jìn)民企”活動。確定局領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)科室聯(lián)系的試點(diǎn)企業(yè)，深入企業(yè)全面開展科學(xué)發(fā)展觀的宣講和教育，幫助企業(yè)查找發(fā)展中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，促進(jìn)企業(yè)理清發(fā)展思路，牢固樹立科學(xué)發(fā)展觀。
一、放寬準(zhǔn)入條件,推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級
1.放寬企業(yè)組建集團(tuán)條件。支持文化、旅游、農(nóng)業(yè)開發(fā)機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)企業(yè)和擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技型企業(yè)組建企業(yè)集團(tuán)，其母公司最低注冊資本放寬到1000萬元，母公司和子公司合并注冊資本放寬到3000萬元。上述行業(yè)取冠省名的，注冊資本放寬至200萬元。
2.鼓勵發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)企業(yè)。鼓勵發(fā)展主要面向中小企業(yè)的科技咨詢、管理咨詢、商務(wù)服務(wù)、檢測認(rèn)證、會展服務(wù)、品牌策劃、人才培訓(xùn)等服務(wù)企業(yè)。允許服務(wù)業(yè)企業(yè)名稱使用表明其服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)方式的各類新興行業(yè)用語作為行業(yè)表述。對《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》未包含的服務(wù)業(yè)一般經(jīng)營項目，可根據(jù)企業(yè)申請，靈活核定能體現(xiàn)其行業(yè)和服務(wù)特點(diǎn)的經(jīng)營范圍。
3.繼續(xù)鼓勵股份有限公司發(fā)展。鼓勵各類投資主體組建股份有限公司，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)重組。引導(dǎo)股份有限公司明晰產(chǎn)權(quán)，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，建全內(nèi)部治理機(jī)制。鼓勵有限責(zé)任公司依法變更為股份有限公司，擬設(shè)立的股份有限公司的注冊資本可以等于或小于有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)額。有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)額低于擬設(shè)立的股份有限公司的注冊資本的，允許以貨幣或其他出資方式補(bǔ)足。有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)額高于擬設(shè)立的股份有限公司的注冊資本的，允許把超過部分列入公司資本公積。
4.扶持農(nóng)民專業(yè)合作社和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展。鼓勵農(nóng)民專業(yè)合作社通過土地流轉(zhuǎn)，開展規(guī)模經(jīng)營，提高競爭能力。農(nóng)民專業(yè)合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)取冠省名的，注冊資本放寬至200萬元。農(nóng)民專業(yè)合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)申報知名商號、著名商標(biāo)、守合同重信用單位的，政策上予以傾斜。村經(jīng)濟(jì)合作社向工商部門申請登記，要求取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，工商部門依法予以登記。
二、盤活企業(yè)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)資本有序流轉(zhuǎn)
5．?dāng)U大股權(quán)出質(zhì)、出資登記的范圍。在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，允許把股權(quán)出質(zhì)給注冊資本1000萬元以上、從事財產(chǎn)性權(quán)利質(zhì)押業(yè)務(wù)的典當(dāng)公司以獲得當(dāng)金。在有限責(zé)任公司和股東人數(shù)200人以下的非上市股份有限公司的基礎(chǔ)上，允許以股東人數(shù)200人以上的非上市股份有限公司的股權(quán)出質(zhì)。在以股權(quán)向改制、重組的有限公司和股份有限公司投資的基礎(chǔ)上，允許以股權(quán)出資的形式新設(shè)有限公司和股份有限公司。
6.推進(jìn)股權(quán)投資公司、股權(quán)投資管理公司登記工作。鼓勵符合條件的境內(nèi)外各類投資主體，參與股權(quán)投資市場的發(fā)展，拓寬企業(yè)直接投融資渠道，改善所投資企業(yè)的治理和運(yùn)營，培育優(yōu)質(zhì)上市資源。允許股權(quán)投資公司、股權(quán)投資管理公司的行業(yè)直接表述為“股權(quán)投資”、“股權(quán)投資管理”，允許其經(jīng)營范圍表述為“股權(quán)投資”、“股權(quán)投資管理”。
7.放大動產(chǎn)抵押登記在企業(yè)融資中的功能。進(jìn)一步貫徹《物權(quán)法》和國家工商總局的《動產(chǎn)抵押登記辦法》，支持和促進(jìn)民營企業(yè)融資和發(fā)展。允許各類企業(yè)、個體工商戶以及從事農(nóng)作物種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)、農(nóng)林牧漁服務(wù)業(yè)等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者，在借貸、買賣以及在貨物運(yùn)輸、加工承攬、補(bǔ)償貿(mào)易等民事活動中產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系時，可以現(xiàn)有或?qū)⒂械纳a(chǎn)設(shè)備、原材料、半成品、產(chǎn)品為抵押，向金融機(jī)構(gòu)、擔(dān)保公司、小額貸款公司、典當(dāng)公司、國外企業(yè)和經(jīng)濟(jì)組織以及符合政策要求的民間借貸等渠道融資，到工商部門辦理動產(chǎn)抵押登記。
三、推進(jìn)品牌戰(zhàn)略，加快企業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變
8．深化“品牌強(qiáng)企、品牌強(qiáng)鎮(zhèn)、品牌強(qiáng)基、品牌強(qiáng)市”系列活動，強(qiáng)化創(chuàng)牌基礎(chǔ)，繼續(xù)做大商標(biāo)總量，提升商標(biāo)質(zhì)量，加快馳（著）名商標(biāo)、知名商號培育，充分發(fā)揮品牌對企業(yè)發(fā)展的提升和促進(jìn)作用，引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式。實施“品牌富農(nóng)”工程，引導(dǎo)農(nóng)產(chǎn)品注冊商標(biāo)，推進(jìn)證明商標(biāo)、集體商標(biāo)的應(yīng)用，培育地方特色農(nóng)產(chǎn)品品牌。穩(wěn)步實施品牌國際化戰(zhàn)略，加強(qiáng)商標(biāo)品牌保護(hù)。2009年力爭全市無商標(biāo)工業(yè)企業(yè)減少10％以上，新增中國馳名商標(biāo)1件，省著名商標(biāo)3件。
四、推進(jìn)消費(fèi)體驗，支持區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展
9．深入組織開展“牽手消費(fèi)愛國行”系列活動，積極開展蘭溪企業(yè)對接學(xué)校、對接社區(qū)、對接農(nóng)村“三對接”活動，讓消費(fèi)者走進(jìn)企業(yè)，走進(jìn)廠區(qū)，體驗消費(fèi)，見證質(zhì)量，提升消費(fèi)信心。大力宣傳消費(fèi)體驗活動中消費(fèi)者認(rèn)可的蘭溪好品牌、好企業(yè)，提升消費(fèi)者對國內(nèi)品牌，尤其是我市品牌產(chǎn)品的信任度，支持我市的民族產(chǎn)業(yè)。
五、加大培訓(xùn)力度，提升企業(yè)家人文素質(zhì)
10．實施民營企業(yè)人文教育素質(zhì)提升“1+3”培訓(xùn)工程。即：人文教育實踐與高級經(jīng)理特訓(xùn)工程、經(jīng)營管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)工程、職業(yè)技能培訓(xùn)工程。以突出民營企業(yè)家人文教育實踐素養(yǎng)培育為主線，每年定期或不定期組織開展企業(yè)家人文教育培訓(xùn)、企業(yè)經(jīng)營管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)和企業(yè)技術(shù)人員職業(yè)技能培訓(xùn)活動。
六、開展學(xué)送幫促，為企業(yè)解決實際難題
11．組織開展“百名干部聯(lián)百企‘學(xué)送幫促’活動”。全市工商系統(tǒng)的每名干部聯(lián)系1—2家企業(yè)，組織企業(yè)深入學(xué)習(xí)科學(xué)發(fā)展觀，送政策進(jìn)民企，幫企業(yè)解難題，促企業(yè)提升。
12．推進(jìn)“科學(xué)發(fā)展觀進(jìn)民企”活動。確定局領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)科室聯(lián)系的試點(diǎn)企業(yè)，深入企業(yè)全面開展科學(xué)發(fā)展觀的宣講和教育，幫助企業(yè)查找發(fā)展中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，促進(jìn)企業(yè)理清發(fā)展思路，牢固樹立科學(xué)發(fā)展觀。
金融委托理財案例
2008年6月8日，李某作為甲方、某投資管理公司作為乙方簽訂委托理財合同。雙方約定：甲方將期貨投資50萬元委托乙方，乙方作為甲方的咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，收取甲方賬戶資金額的20%為服務(wù)費(fèi)；合同有效期自2008年7月1日起至2010年7月1日止；乙方為甲方制定投資方案，在甲方同意投資方案并授權(quán)下，乙方委派下單員接受甲方指定進(jìn)行交易，并保證下單員在接受甲方指令下單時無過失，一旦發(fā)生過失，相應(yīng)責(zé)任由乙方承擔(dān)；乙方承諾在合同終止時不會產(chǎn)生虧損，同時承諾在整個交易期間最大虧損不會超過10%，一旦合同期間賬面虧損幅度超過10%，乙方應(yīng)及時向甲方賬戶進(jìn)行補(bǔ)款；且乙方要保證甲方本金在合同結(jié)束時不發(fā)生虧損。
合同簽訂后，李某申請開立期貨賬戶，投資50萬元，并向某投資管理公司交付賬戶管理費(fèi)10萬元。但整個合同期間李某并沒有得到分紅，且從2009年1月5日起，其賬戶資金持續(xù)處于虧損狀態(tài)，現(xiàn)虧損額已達(dá)近30萬元，虧損幅度約為60%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過合同約定。李某多次要求某投資管理公司補(bǔ)款，但公司以資金緊張為由拒絕補(bǔ)足。故李某到法院，要求某投資管理公司賠償損失及返還管理費(fèi)。
訴訟中，李某表示，開戶后其賬戶實際完全由某投資管理公司操作管理，合同期滿后才收回自行管理。據(jù)某投資管理公司企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照所載，其經(jīng)營范圍無許可經(jīng)營項目，一般經(jīng)營項目為投資管理、投資咨詢等。
法院經(jīng)審理認(rèn)為：
我國《合同法》規(guī)定當(dāng)事人訂立、履行合同，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，尊重社會公德，不得擾亂社會經(jīng)濟(jì)秩序，損害社會公共利益。我國《證券法》亦明確規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得委托人從事證券投資、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。
某投資管理公司營業(yè)執(zhí)照核準(zhǔn)經(jīng)營項目為投資管理、投資咨詢等，但其與李某簽訂合同，除約定向李某提供投資方案、依指令下單外，還承諾合同終止時不會產(chǎn)生虧損、按盈利固定比例收取費(fèi)用，且實際完全代李某操作賬戶。該行為違反了上述法律規(guī)定，雙方合同應(yīng)屬無效。無效的合同沒有法律約束力，因該合同取得的財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)予以返還，有過錯的一方應(yīng)當(dāng)賠償對方因此所受的損失。某投資管理公司因該合同取得的10萬元管理費(fèi)應(yīng)當(dāng)予以返還，李某要求返還10萬元管理費(fèi)的訴訟請求不違反法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以支持。因某投資管理公司違反法律規(guī)定操作賬戶導(dǎo)致李某損失，亦應(yīng)當(dāng)予以賠償。
金融委托理財案件的成因
當(dāng)前金融委托理財合同案件呈以下特點(diǎn)：
第一，從案件標(biāo)的額來看，有顯著增長趨勢，幾十萬元標(biāo)的額的案子屢見不鮮。
第二，從訴訟主體來看，原告通常為委托理財?shù)目蛻簦?0歲以上年齡偏大的個人投資者占比例不小，甚至有70多歲的退休老人將所有存款委托給投資公司的情況；而被告通常為接受委托理財?shù)闹黧w，多為非金融機(jī)構(gòu)法人，主要為投資管理公司、投資公司或咨詢公司等。
第三，從案件爭議焦點(diǎn)來看，主要集中于受委托方的資質(zhì)問題及保底條款的效力問題。
第四，從解決方式來看，被告通常不履行雙方重新達(dá)成的還款協(xié)議，而且頻繁變遷辦公場所，拒不出庭，有逃避債務(wù)之嫌，故雙方很難達(dá)成調(diào)解。
引發(fā)此類案件主要成因要?dú)w結(jié)于理財主體違規(guī)操作，非法開展業(yè)務(wù)。
其一，受托人多為不具委托理財資質(zhì)的市場主體。按規(guī)定，只有經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的具備客戶資產(chǎn)管理資質(zhì)的證券公司才有權(quán)作為受托人訂立金融類委托理財合同，但涉案的被告多為投資咨詢公司、投資服務(wù)公司等，它們并無理財資質(zhì)。
其二，為吸引客戶進(jìn)行虛假宣傳，隱瞞風(fēng)險。
其三，委托理財?shù)臉I(yè)務(wù)經(jīng)營方式違法。從理論上說，委托理財可以分為全權(quán)委托和一般委托。按規(guī)定，即使是合法的有資質(zhì)的委托理財機(jī)構(gòu)，也不能接受客戶的全權(quán)委托，不得以任何方式對客戶的收益或損失作出承諾。而在這些案例中，理財方很少向投資人提供方案并得到其許可，通常是自行操作，而且投資機(jī)構(gòu)和客戶基本都約定了盈利時雙方按一定比例分享利潤，虧損時由受托人承擔(dān)或補(bǔ)足損失的保底條款，這些都違反了法律規(guī)定，在司法實踐中將會得到否定。
其四，在理財虧損、糾紛產(chǎn)生后處理不誠信。如有些理財機(jī)構(gòu)在客戶對理財賬戶出現(xiàn)重大虧損提出異議后，和客戶達(dá)成不再履行原協(xié)議、分期還本付息的協(xié)議，但拒不履行，反而多次變更辦公場所，使客戶難以與之聯(lián)系，這將容易引發(fā)。
規(guī)范金融類委托理財市場
首先，加強(qiáng)相關(guān)立法，完善委托理財法律規(guī)范。應(yīng)該明確界定委托理財?shù)姆懂?，?guī)范市場準(zhǔn)入規(guī)則，對違反規(guī)定所帶來的法律后果予以明確。
第一條 股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展應(yīng)遵循政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、行業(yè)自律、政策扶持、規(guī)范發(fā)展的原則，以市場為主導(dǎo),以投資者及其相關(guān)方為主體。要充分發(fā)揮政府的政策扶持作用，努力營造股權(quán)投資類企業(yè)健康發(fā)展的良好市場環(huán)境。
第二條 通過培育和引進(jìn)方式，發(fā)展注冊地在長沙的股權(quán)投資類企業(yè)，形成一批經(jīng)營規(guī)范、治理良好、業(yè)績優(yōu)異、具有影響力的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，發(fā)展壯大長沙股權(quán)投資市場，推動多層次資本市場建設(shè)，努力將長沙打造成為區(qū)域性股權(quán)投資中心。
第三條 本辦法適用于注冊地在長沙并經(jīng)備案的內(nèi)資、外資、中外合資股權(quán)投資類企業(yè)。
本辦法所指股權(quán)投資類企業(yè)包括股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)。股權(quán)投資企業(yè)是指依法設(shè)立并以股權(quán)投資為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。股權(quán)投資管理企業(yè)是指受股權(quán)投資企業(yè)委托，以股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。
第四條 市政府金融辦負(fù)責(zé)股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)指導(dǎo)以及股權(quán)投資類企業(yè)的備案管理。市工商行政管理部門負(fù)責(zé)股權(quán)投資類企業(yè)的工商注冊登記。
第五條 各級政府和各部門應(yīng)當(dāng)建立隨到隨辦的辦事制度，為股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展提供便利。
第二章 工商注冊登記
第六條 股權(quán)投資類企業(yè)可以有限責(zé)任公司、股份有限公司或有限合伙形式設(shè)立。
第七條 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)以股份有限公司設(shè)立的，股東人數(shù)(包括法人和自然人)不得超過200人;以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)(包括法人和自然人)不得超過50人;以合伙制形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)(包括法人和自然人)不得超過50人。
第八條 公司制股權(quán)投資類企業(yè)的注冊資本，按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定執(zhí)行。合伙制股權(quán)投資類企業(yè)的出資，按照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
股權(quán)投資類企業(yè)的所有投資者，均應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資。
第九條 股權(quán)投資企業(yè)的經(jīng)營范圍為：從事對非上市企業(yè)的股權(quán)投資、通過認(rèn)購非公開發(fā)行股票或者受讓股權(quán)等方式持有上市公司股份以及相關(guān)咨詢服務(wù)。
股權(quán)投資管理企業(yè)的經(jīng)營范圍為：接受委托管理股權(quán)投資項目、參與股權(quán)投資、為非上市及已上市公司提供直接融資的相關(guān)服務(wù)。
第十條 股權(quán)投資類企業(yè)的名稱應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)企業(yè)名稱登記管理的規(guī)定，名稱中應(yīng)使用股權(quán)投資或者股權(quán)投資管理等字樣。
第十一條 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)不得以任何方式公開募集資金。
第十二條 已經(jīng)注冊設(shè)立運(yùn)營的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，符合合伙企業(yè)設(shè)立條件的，可向市工商行政管理部門依法申請變更為合伙制企業(yè)。
第三章 備案管理
第十三條 股權(quán)投資類企業(yè)符合下列條件的，可以按照本辦法向市政府金融辦申請備案：
(一)已在工商行政管理部門辦理注冊登記。
(二)股權(quán)投資企業(yè)的注冊資本不低于1億元人民幣，實收資本不少于5000萬元人民幣。
股權(quán)投資管理有限公司和合伙制股權(quán)投資管理企業(yè)的實收資本不少于200萬元人民幣，股權(quán)投資管理股份公司實收資本不低于500萬元人民幣。
(三)單個股東或者合伙人對股權(quán)投資企業(yè)的投資額不低于100萬元人民幣。
(四)用于股權(quán)投資的貨幣資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行托管，并簽署貨幣資產(chǎn)托管協(xié)議。
經(jīng)市政府金融辦備案后，方可享受本辦法的有關(guān)優(yōu)惠和鼓勵政策。
第十四條 申請備案應(yīng)當(dāng)提交的文件如下：
(一)備案申請報告。
(二)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、公司章程或者合伙協(xié)議、貨幣資產(chǎn)托管協(xié)議。
(三)股東或者合伙人名單、承諾出資額和已繳納出資額證明文件。
(四)股權(quán)投資類企業(yè)法定代表人或者執(zhí)行合伙人姓名、簡歷、身份證復(fù)印件。
文件一式三份并逐項由法定代表人或者執(zhí)行合伙人簽字、加蓋企業(yè)公章。
第十五條 備案管理部門在收到備案申請后，確認(rèn)申請文件齊全的，應(yīng)于當(dāng)日決定受理。受理備案申請后，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)發(fā)出予以備案或不予備案的書面通知。對不予備案的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由。
第十六條 備案企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，及時向其股東或合伙人披露年度報告，年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)經(jīng)會計師事務(wù)所審計，相關(guān)資料同時報市政府金融辦備案。
備案企業(yè)增減資本、變更法定代表人或者執(zhí)行合伙人、變更托管人、清算與結(jié)業(yè)以及重大投資的，應(yīng)及時報備。
第十七條 為保護(hù)投資者利益和股權(quán)投資資產(chǎn)安全，股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)認(rèn)可的商業(yè)銀行托管股權(quán)投資貨幣資產(chǎn)。
未投資于企業(yè)股權(quán)的股權(quán)投資資金，應(yīng)當(dāng)存于銀行，或用于購買國債等固定收益類投資產(chǎn)品，不得買賣公開發(fā)行的股票。
第四章 稅收政策和政府鼓勵
第十八條 備案企業(yè)自開業(yè)年度起，前3年繳納營業(yè)稅形成的地方留成部分由財政部門依據(jù)當(dāng)時市、區(qū)縣(市)兩級分享政策給予全額獎勵，后兩年減半獎勵。
第十九條 備案企業(yè)自獲利年度起，在基金存續(xù)期內(nèi)，由市財政部門依據(jù)當(dāng)時市、區(qū)縣(市)兩級分享政策按企業(yè)繳納所得稅形成的地方留成部分的70%給予獎勵。
第二十條 合伙制備案企業(yè)的經(jīng)營所得和其他所得，按照國家有關(guān)稅收規(guī)定，由合伙人分別繳納所得稅。其中，執(zhí)行有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的自然人普通合伙人，按照《中華人民共和國個人所得稅法》及其實施條例的規(guī)定，按個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得應(yīng)稅項目，適用5%-35%的五級超額累進(jìn)稅率，計算征收個人所得稅;不執(zhí)行有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的自然人有限合伙人，其從有限合伙企業(yè)取得的股權(quán)投資收益，按照《中華人民共和國個人所得稅法》及其實施條例的規(guī)定，按利息、股息、紅利所得應(yīng)稅項目，依20%稅率計算繳納個人所得稅。
第二十一條 已予備案的股權(quán)投資管理企業(yè)連續(xù)聘用兩年以上的高級管理人員，繳納個人工資收入所得稅形成的地方留成部分由財政部門按年度給予全額獎勵，獎勵期限不超過5年;引進(jìn)的國際高端人才可以享受我市相應(yīng)人才政策。
第二十二條 已予備案的股權(quán)投資管理企業(yè)在我市購置自用辦公房，按每平方米600元的標(biāo)準(zhǔn)給予一次性補(bǔ)助(最高不超過20萬元)，契稅由財政部門全額補(bǔ)助(限300平方米以下)，房產(chǎn)稅按規(guī)定依法申請減免。享受補(bǔ)助和免征優(yōu)惠的辦公用房，5年內(nèi)不得對外出租或出售;租賃的自用辦公房，3年內(nèi)每年按房屋租金的50%給予補(bǔ)貼(具體補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)按同地區(qū)同檔次樓盤的平均租賃價格計算)。
第二十三條 備案企業(yè)投資于本市的企業(yè)或項目，由市財政部門按項目退出或獲得收益后繳納的所得稅形成的地方留成部分的60%給予獎勵。
第二十四條 自20xx年起，市財政每年在預(yù)算內(nèi)安排20xx萬元，當(dāng)年不足部分由市財政預(yù)撥下年專項資金，用于兌現(xiàn)本辦法涉及的獎勵和補(bǔ)助等資金。
第二十五條 建立項目推薦制度。市級各部門要定期將適合的項目優(yōu)先推薦給股權(quán)投資類企業(yè)。對股權(quán)投資類企業(yè)投資的本市企業(yè)優(yōu)先納入本市擬上市企業(yè)名單，支持其在國內(nèi)外資本市場上市。
第二十六條 支持引導(dǎo)股權(quán)投資類企業(yè)通過場外交易市場轉(zhuǎn)讓其持有的投資企業(yè)股份，拓寬股權(quán)投資退出渠道。
第二十七條 鼓勵商業(yè)銀行在本市開展股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)和并購貸款業(yè)務(wù)，支持其為股權(quán)投資類企業(yè)提供融資服務(wù)。
第二十八條 鼓勵境內(nèi)外各類投資機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、高等院校、研發(fā)機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體及其他組織和個人積極推動和參與長沙股權(quán)投資類企業(yè)的發(fā)展。
第二十九條 各級各有關(guān)部門要優(yōu)化服務(wù)，主動為股權(quán)投資類企業(yè)獲取信息提供方便，并積極幫助股權(quán)投資類企業(yè)解決發(fā)展中遇到的各種問題;鼓勵股權(quán)投資類企業(yè)加入人民銀行征信系統(tǒng)，規(guī)范股權(quán)投資類企業(yè)行為，依法打擊各類非法金融活動。
第五章 附 則
第三十條 股權(quán)投資類企業(yè)符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國務(wù)院20xx年39號令)和《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知》(財稅〔20xx〕31號)等規(guī)定的，可以按照規(guī)定的程序申請享受國家、省相關(guān)鼓勵政策。
股權(quán)投資的原則首先是要端正投資態(tài)度。股權(quán)投資如同與他人合伙做生意，追求的是本金的安全和持續(xù)、穩(wěn)定的投資回報，不論投資的公司能否在證券市場上市，只要它能給投資人帶來可觀的投資回報，即為理想的投資對象。
一、放寬扶持政策，提供更加寬松的市場準(zhǔn)入環(huán)境
1.放寬設(shè)立登記和注冊資本認(rèn)繳出資期限。對于名稱預(yù)核后不能在法定有效期內(nèi)提出設(shè)立登記的，在名稱保留期限之前可申請續(xù)延，經(jīng)審批機(jī)關(guān)批復(fù)同意后可以延長90日；允許企業(yè)延長出資期限。對實行注冊資本分期繳付的公司，投資者確因資金緊張無法按期繳付出資的，在法定的注冊資本繳付期間內(nèi)，允許公司修改章程、延長出資期限；允許外商投資企業(yè)投資人變更出資期次，由一次繳足變?yōu)樵诜ǘㄆ谙迌?nèi)分期繳付。
2.放寬企業(yè)經(jīng)營場所登記條件。對企業(yè)設(shè)在地方政府設(shè)立的開發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)的，暫不能提供房產(chǎn)證明，可以提交地方政府或者開發(fā)區(qū)管委會出具的場所使用證明。對于臨時沒有確切路名、門牌號的，同時提交當(dāng)?shù)毓ど趟F(xiàn)場勘察意見書即可登記。
3.完善籌建登記制度。對新辦工業(yè)項目，法律法規(guī)規(guī)定需要辦理前置審批（涉及安全許可的除外）而暫未取得批準(zhǔn)文件的，可按省局規(guī)定和要求進(jìn)行籌建登記?；I建有效期為一年。對有效期滿仍沒有取得相關(guān)資質(zhì)條件的，可以憑縣級地方政府的證明或者立項、許可主管部門的證明給予籌建期延期半年或者變更經(jīng)營范圍的登記。
4.落實優(yōu)惠政策，降低企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營成本。除專項法律法規(guī)明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行年度審計的公司、列入重點(diǎn)監(jiān)管行業(yè)或監(jiān)管對象的公司、以及三年內(nèi)有違法出資行為的公司在年檢時需要提交審計報告外，其他企業(yè)可以免于提交審計報告。
5.實行試營業(yè)登記，積極促進(jìn)就業(yè)和再就業(yè)。鼓勵、扶持下崗失業(yè)人員、高校畢業(yè)生、殘疾人、退伍軍人、庫區(qū)移民、“農(nóng)轉(zhuǎn)非”人員實現(xiàn)就業(yè)再就業(yè)，大力支持外出務(wù)工農(nóng)民返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)。除從事需要前置審批的經(jīng)營項目外，可以申請核發(fā)有效期為6個月的試營業(yè)個體工商戶營業(yè)執(zhí)照，免收試營業(yè)個體登記費(fèi)，不納入驗照管理，輕微違規(guī)不予罰款。
6.努力壯大農(nóng)村地區(qū)市場主體。簡化農(nóng)村經(jīng)濟(jì)合作組織登記手續(xù)。登記材料全部規(guī)范化、示范化，讓農(nóng)民辦照更加簡便；土地承包經(jīng)營權(quán)證明可以由鎮(zhèn)政府出具，不再要求提供土地所有權(quán)證書；放寬對住所使用限制，農(nóng)民專業(yè)合作社可以成員自有場所作為住所，也可租用他人場所作為住所。場所在農(nóng)村沒有產(chǎn)權(quán)證明的，可提交場所所在地村委會出具的證明。探索設(shè)立農(nóng)民土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)專業(yè)合作社。
7.減少外資企業(yè)審批手續(xù)。簡化外資企業(yè)主體資格確認(rèn)手續(xù)。對已在我市投資設(shè)立企業(yè)的外國投資者兩年內(nèi)再次申辦外資企業(yè)的，免予提交主體資格公證及認(rèn)證手續(xù)原件。
8.下放部分企業(yè)登記管轄。積極開展部分企業(yè)登記管理權(quán)下放試點(diǎn)，委托文家、稻田工商所以市工商局名義行使其轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營項目不涉及前置許可的個人獨(dú)資企業(yè)、普通合伙企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社的登記管理權(quán)。
9.加快推行企業(yè)登記網(wǎng)上核準(zhǔn)。充分運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)，降低企業(yè)登記成本，對冠“”或者“市”名稱的企業(yè)在名稱登記、開業(yè)登記、變更（備案）登記和注銷登記，逐步實行網(wǎng)上核準(zhǔn)，完善網(wǎng)上年檢，方便企業(yè)。
二、進(jìn)一步拓展融資渠道，增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展動力
10.積極開展股權(quán)出質(zhì)登記，拓寬動產(chǎn)抵押范圍。企業(yè)以持有的在市注冊的有限公司，向銀行等金融機(jī)構(gòu)融資的，可辦理股權(quán)出質(zhì)登記。積極支持浮動抵押，鼓勵和支持小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行等對個體工商戶、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的抵押擔(dān)保融資，允許企業(yè)、銀行共同委托同一人辦理動產(chǎn)抵押登記。
11.允許評估資產(chǎn)轉(zhuǎn)增資本金。國有企業(yè)因產(chǎn)權(quán)重組需變更注冊資本額的，評估后的凈值留出轉(zhuǎn)增前企業(yè)注冊資本的25%（列為留存公積金）后，均可直接出資。工商部門憑驗資機(jī)構(gòu)出具的出資證明予以辦理相關(guān)變更登記。
12.支持股權(quán)投資。股權(quán)投資或管理企業(yè)的名稱中的行業(yè)可以分別表述為“股權(quán)投資”和“股權(quán)投資管理”，經(jīng)營范圍可以分別表述為“股權(quán)投資”和“股權(quán)投資管理”。股權(quán)投資企業(yè)的經(jīng)營場所可以與承擔(dān)管理責(zé)任的股權(quán)投資管理企業(yè)的經(jīng)營場所相同。
13.支持興辦小額貸款公司、擔(dān)保公司和村鎮(zhèn)銀行。積極支持和鼓勵在本市限定區(qū)域范圍內(nèi)依法設(shè)立不吸收公眾存款、經(jīng)營小額貸款業(yè)務(wù)的公司。鼓勵設(shè)立擔(dān)保公司。
三、提供針對,積極促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級
14.大力支持重點(diǎn)建設(shè)項目投資。對重大投資項目，需要組建公司或者辦理增資等注冊登記手續(xù)的，開辟“綠色通道”。對登記申請材料齊全的，當(dāng)場登記發(fā)照；對具備主要登記要件的，可先行受理，待申請人補(bǔ)齊材料后發(fā)照。
15．支持現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展。認(rèn)真開展二、三產(chǎn)業(yè)的分離登記，企業(yè)因分離或者合并而需要注銷企業(yè)的檔案不需要調(diào)檔,就地辦理注銷。對中介發(fā)展園、文化創(chuàng)意園、軟件園、物流園等各類現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展園區(qū)的房產(chǎn)權(quán)屬證明由主辦單位或物業(yè)單位一次性提供證明后，企業(yè)可憑租房協(xié)議辦理登記。允許動漫企業(yè)增加“動漫設(shè)計”的經(jīng)營范圍和名稱使用“服務(wù)外包”和“動漫設(shè)計制作”字樣。
16.支持企業(yè)股份制改造、上市。對列入股改的企業(yè)和政府確定的擬上市企業(yè)實行“一對一”幫扶服務(wù)。允許上市企業(yè)在名稱中不使用國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)類別用語表述企業(yè)所從事的行業(yè)。
17.規(guī)范和控制前置許可事項，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。從事危險廢棄物、拆船業(yè)等法律法規(guī)或國務(wù)院決定規(guī)定在登記前必須報經(jīng)審批的項目，以及化工、造紙、鑄造、水泥、醫(yī)藥、鋼鐵、印染、農(nóng)藥、火電、電鍍、酒精、煉油、焦炭生產(chǎn)企業(yè)和娛樂場所外，其它企業(yè)設(shè)立及變更登記均無需提交環(huán)保部門的審批文件。根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，在開業(yè)投產(chǎn)前應(yīng)經(jīng)環(huán)保、消防審批的，企業(yè)應(yīng)向相關(guān)部門申辦相應(yīng)手續(xù)。
18.加大馳名商標(biāo)和著名商標(biāo)的培育和推薦力度。優(yōu)先推薦列入上市計劃和骨干支柱產(chǎn)業(yè)、擁有自主商標(biāo)的企業(yè)申報省著名商標(biāo)和中國馳名商標(biāo)，重點(diǎn)支持中小企業(yè)爭創(chuàng)馳（著）名商標(biāo)。引導(dǎo)幫助企業(yè)通過商標(biāo)管理案件、商標(biāo)異議、商標(biāo)爭議等法律渠道申報馳名商標(biāo)認(rèn)定。
四、大力支持農(nóng)村改革發(fā)展，積極服務(wù)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展
