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篇1

國(guó)際貿(mào)易分工是優(yōu)化資源配置、增進(jìn)全球福利的基本手段。但貿(mào)易分工必然引發(fā)碳轉(zhuǎn)移排放。隨著發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體日漸向服務(wù)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，其高能耗、高污染的低端制造品越來(lái)越依靠從發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口。這種分工格局必然引發(fā)“發(fā)展中生產(chǎn)國(guó)通過(guò)出口貿(mào)易承擔(dān)發(fā)達(dá)消費(fèi)國(guó)的能耗和環(huán)境污染”的碳轉(zhuǎn)移排放問(wèn)題。目前國(guó)際社會(huì)采用的以“生產(chǎn)排放”為基準(zhǔn)的碳減排核算方法沒(méi)有反映碳轉(zhuǎn)移排放的事實(shí)，不但有失公允，而且使得發(fā)達(dá)國(guó)家缺乏減排及轉(zhuǎn)讓減排技術(shù)的激勵(lì)，不利于全球減排的終極目標(biāo)。準(zhǔn)確計(jì)量貿(mào)易中的隱含碳及貿(mào)易引發(fā)的碳轉(zhuǎn)移排放，是融入“消費(fèi)排放”準(zhǔn)則，在國(guó)際范圍內(nèi)合理分配碳減排責(zé)任的前提條件。本文以中英貨物貿(mào)易為例，準(zhǔn)確測(cè)度貿(mào)易中的隱含碳及貿(mào)易引發(fā)的碳轉(zhuǎn)移排放，在分析其變動(dòng)趨勢(shì)和影響因素的同時(shí)，試圖提供一個(gè)更加科學(xué)的碳排放與碳減排核算框架。

二、文獻(xiàn)綜述

源自貿(mào)易全球化對(duì)世界環(huán)境影響問(wèn)題的關(guān)注，國(guó)外一些學(xué)者較早就意識(shí)到國(guó)際貿(mào)易中隱含碳的重要性。Wyckoff，A.W. and Roop，J.M.（1994）通過(guò)評(píng)估1984～1986年OECD最大的6個(gè)國(guó)家進(jìn)口工業(yè)制成品的隱含碳，得出了“如果進(jìn)口貨物占國(guó)內(nèi)產(chǎn)品消費(fèi)的比重很大，那么僅僅針對(duì)國(guó)內(nèi)溫室氣體減排的政策將會(huì)大打折扣”的結(jié)論。Schaeffer，R.and Leal de Sa'，A.（1996）分析了1970～1992年巴西進(jìn)出口貨物情況，認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家正通過(guò)離岸生產(chǎn)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移碳排放。Munksgard，J. and PederSen，K. A.（2001）提出了究竟是產(chǎn)品的生產(chǎn)者還是消費(fèi)者應(yīng)該為碳排放負(fù)責(zé)。Ferng，J. J.（2003）則建議用受益原則來(lái)分配因?yàn)楫a(chǎn)品消費(fèi)所產(chǎn)生的污染物排放的責(zé)任。Ahmad，N. and Wyckoff，A.（2003）計(jì)算了24個(gè)國(guó)家國(guó)際貿(mào)易中的隱含碳，并且探究了貿(mào)易引發(fā)的全球碳排放的地理轉(zhuǎn)移趨勢(shì)。張曉平（2009）采用投入產(chǎn)出法分析了中國(guó)貨物進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)生的排放轉(zhuǎn)移效應(yīng)，并指出中國(guó)出口商品內(nèi)涵排放量在2000～2009年處于上升態(tài)勢(shì)。

近幾年，隨著氣候和碳排放問(wèn)題的升溫和研究的深入，從雙邊貿(mào)易角度研究隱含碳和碳排放的文獻(xiàn)開(kāi)始出現(xiàn)。Shui，B. and Harriss，R.C.（2006）估算得出中國(guó)對(duì)美國(guó)出口而產(chǎn)生的占每年中國(guó)碳排放總量的7%～14%。同時(shí)，由于中國(guó)大量使用煤炭作為能源并且制造技術(shù)缺乏效率，中美貿(mào)易在1997～2003年間使全球多排放了720百萬(wàn)噸。You Li. and Hewitt C. N.（2008）估算了2004年中英雙邊貿(mào)易的隱含碳排放。結(jié)果顯示，通過(guò)中英貿(mào)易，英國(guó)避免了11%的碳排放。尹顯萍、程茗（2010）運(yùn)用投入產(chǎn)出法對(duì)中美商品貿(mào)易中的內(nèi)涵碳進(jìn)行了測(cè)算，發(fā)現(xiàn)2000～2008年中國(guó)對(duì)美國(guó)內(nèi)涵碳的年凈出口量高達(dá)1.42～6.73億公噸，占中國(guó)化石燃料碳排放總量的4.7%～10.9%。尹顯萍等（2010）從國(guó)家、部門和重點(diǎn)行業(yè)三個(gè)層次定量研究了中日商品貿(mào)易中的內(nèi)涵能源問(wèn)題，結(jié)果表明，對(duì)比日本同類部門，中國(guó)的生產(chǎn)部門傾向于更多的能源要素投入和對(duì)高能耗部門的依賴，間接反映出由生產(chǎn)技術(shù)特征決定的投入結(jié)構(gòu)還處在較低水平，這些部門在出口產(chǎn)品時(shí)也為日本承擔(dān)了大量的碳排放責(zé)任。陳紅蕾、翟婷婷（2013）分別采用雙區(qū)域和單區(qū)域投入產(chǎn)出模型，估算中澳貿(mào)易的隱含碳排放，發(fā)現(xiàn)2007年以來(lái)中國(guó)在中澳貿(mào)易中為隱含碳凈進(jìn)口國(guó)，即中澳雙邊貿(mào)易有利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)“節(jié)能減排”。

當(dāng)前，絕大多數(shù)文獻(xiàn)僅僅采用“出口隱含碳”一個(gè)概念來(lái)分析或計(jì)算貿(mào)易轉(zhuǎn)移排放，進(jìn)口隱含碳則以貿(mào)易伙伴的出口隱含碳來(lái)代替，并以此研究貿(mào)易對(duì)各國(guó)和世界環(huán)境的影響。然而，從“消費(fèi)排放”的角度，進(jìn)口隱含碳應(yīng)該指如果進(jìn)口品完全由本國(guó)生產(chǎn)（消費(fèi)）所排放的，即“通過(guò)進(jìn)口所避免的碳排放”，這樣，一國(guó)生產(chǎn)的碳排放量減去出口隱含碳加上進(jìn)口隱含碳才會(huì)等于該國(guó)消費(fèi)的碳排放量，一國(guó)出口隱含碳減去其貿(mào)易伙伴進(jìn)口所避免的碳排放也才能反映該國(guó)出口對(duì)世界環(huán)境的凈影響。因此，與已有的文獻(xiàn)不同，本文引入“通過(guò)進(jìn)口所避免的碳排放”這一概念，準(zhǔn)確測(cè)度中英貨物貿(mào)易中的隱含碳及貿(mào)易引發(fā)的碳轉(zhuǎn)移排放，并進(jìn)一步分析其影響因素及中英雙邊貿(mào)易對(duì)全球環(huán)境的凈影響。

三、出口隱含碳和進(jìn)口所避免的碳排放的計(jì)算方法

（一）中國(guó)向英國(guó)出口的隱含碳計(jì)算

計(jì)算出口隱含碳的最基本方法是疊加本國(guó)不同貨物的出口額與該貨物每產(chǎn)值消耗的的乘積。但是，由于經(jīng)濟(jì)各部門之間存在復(fù)雜的投入一產(chǎn)出關(guān)系，一種貨物所隱含的排放量并不等于生產(chǎn)該貨物的部門排放的（因?yàn)樯a(chǎn)中使用的原材料、零部件等投入品也隱含，原材料、零部件又有其投入，投入又隱含……），必須通過(guò)投入產(chǎn)出模型才能計(jì)算每種貨物所隱含的碳排放。

環(huán)境投入產(chǎn)出表通過(guò)直接和間接的排放強(qiáng)度矩陣來(lái)闡釋產(chǎn)品生產(chǎn)給環(huán)境帶來(lái)的影響，是測(cè)度貨物隱含的碳排放的最佳選擇。但中國(guó)官方目前尚未公布環(huán)境投入產(chǎn)出表，因此本文借鑒張曉平（2009）計(jì)算中國(guó)對(duì)外貿(mào)易隱含碳的方法，根據(jù)里昂惕夫投入產(chǎn)出法的基本原理，來(lái)推算每種產(chǎn)品所消耗的，并進(jìn)一步計(jì)算中國(guó)向英國(guó)出口貨物的隱含碳。

A、B矩陣是根據(jù)《2007年中國(guó)投入產(chǎn)出表》整理得出的17個(gè)部門間的投入產(chǎn)出矩陣①，假定研究期間部門間投入產(chǎn)出矩陣不變，即部門間的 直接消耗系數(shù)和完全消耗系數(shù)保持不變。

其中的數(shù)據(jù)由相應(yīng)年份的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》整理得到。

中國(guó)第k年向英國(guó)出口貨物隱含碳總量為：

（二）英國(guó)向中國(guó)出口的隱含碳計(jì)算

目前，世界上許多國(guó)家已經(jīng)采用環(huán)境投入產(chǎn)出表來(lái)估算產(chǎn)品生產(chǎn)對(duì)環(huán)境所帶來(lái)的影響，英國(guó)便是其中之一。英國(guó)官方最近一次公布環(huán)境投入產(chǎn)出表是在1993年。1993年環(huán)境投入產(chǎn)出表直接測(cè)算了英國(guó)91個(gè)產(chǎn)品部門直接和間接的排放量。因此本文依據(jù)該表計(jì)算英國(guó)向中國(guó)出口的隱含碳。

由于部門間直接和完全消耗系數(shù)變化、一次性能源消耗比例變化等原因，英國(guó)各個(gè)產(chǎn)品部門排放量并非一成不變。借鑒You Li和Hewitt（2008），本文根據(jù)一次性能源消耗比例的變化對(duì)英國(guó)1993年的環(huán)境投入產(chǎn)出表進(jìn)行調(diào)整，以獲得其它年份各個(gè)產(chǎn)品部門的排放量。

（三）中國(guó)從英國(guó)進(jìn)口所避免碳排放的計(jì)算

由于受到匯率和購(gòu)買力平價(jià)的影響，用同等價(jià)值的金錢在中英兩國(guó)分別購(gòu)買相同或相近的產(chǎn)品將會(huì)得到不同的數(shù)量。中國(guó)從英國(guó)進(jìn)口某類產(chǎn)品的進(jìn)口額并不等于由中國(guó)自己生產(chǎn)該類產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)價(jià)值。因此必須先通過(guò)相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算來(lái)自英國(guó)的產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)價(jià)值，然后計(jì)算中國(guó)從英國(guó)進(jìn)口所避免碳排放。

相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)（RPPP）等于兩國(guó)貨幣的匯率（E）與兩國(guó)貨幣購(gòu)買力平價(jià)（PPP）的比值，這里是人民幣/英鎊的匯率與中國(guó)/英國(guó)購(gòu)買力平價(jià)的比值。由于人民幣和英鎊之間沒(méi)有直接的購(gòu)買力平價(jià)轉(zhuǎn)換因子，因此我們以美元為中介來(lái)計(jì)算人民幣和英鎊間的相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)⑤。即：

計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表1。

經(jīng)過(guò)相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)調(diào)整后的第k年中國(guó)從英國(guó)進(jìn)口所避免的碳排放為：

（四）英國(guó)從中國(guó)進(jìn)口所避免碳排放的計(jì)算

同理，計(jì)算英國(guó)從中國(guó)進(jìn)口所避免碳排放時(shí)，必須運(yùn)用相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)對(duì)來(lái)自中國(guó)的貨物的英國(guó)價(jià)值進(jìn)行調(diào)整。這里，英鎊對(duì)人民幣的相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)剛好是表1中人民幣對(duì)英鎊的相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)的倒數(shù)。因此，經(jīng)過(guò)相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)調(diào)整后的第k年英國(guó)從中國(guó)進(jìn)口所避免的碳排放為：

式（9）中，的含義及數(shù)據(jù)同式（6）。

在中英雙邊貿(mào)易中，如果排除統(tǒng)計(jì)口徑、方法、誤差等因素，中國(guó)對(duì)英國(guó)的出口額和進(jìn)口額就分別等于英國(guó)對(duì)中國(guó)的進(jìn)口額和出口額。因此，本文采用由中國(guó)商務(wù)部公布的貿(mào)易數(shù)據(jù)⑥。在計(jì)算中國(guó)對(duì)英國(guó)出口隱含碳以及中國(guó)從英國(guó)進(jìn)口所避免的碳排放時(shí)，本文利用《2007年中國(guó)投入產(chǎn)出表》，歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中關(guān)于行業(yè)產(chǎn)值及能源消費(fèi)額，以及歷年中英貿(mào)易數(shù)據(jù)作為計(jì)算依據(jù)。由于投入產(chǎn)出表的分類、產(chǎn)品HS海關(guān)分類以及《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中行業(yè)和能源消耗分類都不盡相同，本文對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了歸并整理，最后得到17個(gè)產(chǎn)品部門的數(shù)據(jù)。在計(jì)算英國(guó)對(duì)中國(guó)出口隱含碳以及英國(guó)從中國(guó)進(jìn)口所避免的碳排放時(shí)，本文利用英國(guó)1993年環(huán)境投入產(chǎn)出表和中英貿(mào)易數(shù)據(jù)作為計(jì)算依據(jù)。在數(shù)據(jù)歸并整理時(shí)，中英貿(mào)易數(shù)據(jù)按照環(huán)境投入產(chǎn)出表的91個(gè)產(chǎn)品部門進(jìn)行了歸并劃分。

四、計(jì)算結(jié)果及分析討論

（一）中英雙邊貿(mào)易中隱含碳的計(jì)算分析

1.中英雙邊貿(mào)易中隱含碳的總體情況

根據(jù)前述方法，本文計(jì)算了歷年中國(guó)對(duì)英國(guó)出口貨物中的隱含碳和英國(guó)對(duì)中國(guó)出口貨物中的隱含碳。如圖1、圖2所示，2004～2009年中國(guó)對(duì)英國(guó)出口貨物中的隱含碳介于76.17百萬(wàn)～112.32百萬(wàn)噸之間，英國(guó)對(duì)中國(guó)出口貨物中的隱含碳介于1.55百萬(wàn)～4.08百萬(wàn)噸之間。中國(guó)對(duì)英國(guó)出口貨物中的隱含碳以2006年為頂點(diǎn)，有一個(gè)先上升后下降的趨勢(shì)；而英國(guó)對(duì)中國(guó)出口貨物中的隱含碳要小得多，且呈持續(xù)上升趨勢(shì)。

以上兩圖得到的結(jié)論說(shuō)明，在中英雙邊貿(mào)易中，中國(guó)是隱含碳的凈進(jìn)口國(guó)，并且差額巨大。巨大的隱含碳差額一般都有巨大的貿(mào)易差額作支撐，因此我們把中國(guó)對(duì)英國(guó)貿(mào)易凈出口和中國(guó)對(duì)英國(guó)隱含碳凈出口進(jìn)行對(duì)比，見(jiàn)圖3。圖3顯示，中國(guó)對(duì)英國(guó)隱含碳凈出口除了在2005年有小幅上升外，之后的年份呈持平下降趨勢(shì)，而中國(guó)對(duì)英國(guó)貿(mào)易凈出口則一直穩(wěn)步上升到2008年，2009年才有所下降。兩者變化趨勢(shì)的不吻合說(shuō)明，除了貿(mào)易差額外，還有其它因素影響出口隱含碳的變化。

圖4顯示，中國(guó)對(duì)英國(guó)出口貨物中的隱含碳占當(dāng)年中國(guó)總排放量的比重從2004年的1.35%上升至2007年的1.71%后又下降至2009年1.44%，同樣呈現(xiàn)了先升后降的趨勢(shì)；而英國(guó)對(duì)中國(guó)出口貨物中的隱含碳占當(dāng)年英國(guó)總排放量的比重從2004年的0.33%一路上升到2009年的0.75%。

圖3和圖4表明，2004～2009年中英雙邊貿(mào)易中，中國(guó)一直是隱含碳的凈出口國(guó)，六年間累計(jì)達(dá)到581.75百萬(wàn)噸。并且，中國(guó)因中英貿(mào)易而產(chǎn)生的占本國(guó)總排放量的比重較高。這說(shuō)明中國(guó)生產(chǎn)排放的有一部分是為了滿足國(guó)外消費(fèi)需求而產(chǎn)生的。因此，不考慮碳排放轉(zhuǎn)移，按照現(xiàn)行的“生產(chǎn)排放”基準(zhǔn)把這部分排放的責(zé)任推給中國(guó)是有失公允的。

2.影響中英雙邊貿(mào)易隱含碳變化趨勢(shì)的因素

一般來(lái)說(shuō)，出口隱含碳主要受三方面因素影響：出口額、出口貨物結(jié)構(gòu)以及出口國(guó)每生產(chǎn)1單位出口貨物所消耗的能源。由于出口貨物種類過(guò)多，不便于計(jì)算，因此本文用出口國(guó)每生產(chǎn)1單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值所消耗的能源量，即能耗強(qiáng)度，來(lái)代替出口國(guó)每生產(chǎn)1單位出口貨物所消耗的能源。

（1）影響中國(guó)對(duì)英國(guó)出口貨物隱含碳的因素

觀察圖5可知，與中國(guó)對(duì)英國(guó)出口隱含碳相似，中國(guó)對(duì)英國(guó)出口額也呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢(shì)，但是兩者達(dá)到峰值的年份不同，分別是2006年和2008年，因此可以推斷，中國(guó)對(duì)英國(guó)貨物出口額并非是其出口隱含碳變化趨勢(shì)的唯一影響因素。

圖6反映了2004～2009年中國(guó)對(duì)英國(guó)出口貨物結(jié)構(gòu)的變化，各行業(yè)出口額的走勢(shì)與中國(guó)對(duì)英國(guó)總出口額走勢(shì)基本吻合。因此我們可以推斷，出口貨物結(jié)構(gòu)的變化并非是中國(guó)對(duì)英國(guó)出口隱含碳變化（趨勢(shì)）的主要原因。

表2反映出2004～2009年中國(guó)的能耗強(qiáng)度一直處于下降趨勢(shì)，這一點(diǎn)直接解釋了中國(guó)對(duì)英國(guó)出口貨物隱含碳的向下變化趨勢(shì)。

綜合以上分析，中國(guó)對(duì)英國(guó)出口額的逐年攀升為中國(guó)對(duì)英國(guó)出口隱含碳提供了向上的動(dòng)力，而中國(guó)逐年提高的能源利用效率則給出口隱含碳向下的壓力。在兩者的共同作用下，中國(guó)對(duì)英國(guó)出口隱含碳呈現(xiàn)了以2006年為頂點(diǎn)，先上升后下降的趨勢(shì)。

（2）影響英國(guó)對(duì)中國(guó)出口貨物隱含碳的因素

圖7顯示，2004～2009年英國(guó)對(duì)中國(guó)的貨物出口額和出口隱含碳的變化趨勢(shì)基本吻合。兩者在 2008年以前都呈快速上升趨勢(shì)，2009年由于受到全球金融危機(jī)的影響，出口額和出口隱含碳相對(duì)平穩(wěn)或略有下降。由此可以推斷，英國(guó)對(duì)中國(guó)出口隱含碳在很大程度上受到其出口額的影響。

圖8顯示的是英國(guó)對(duì)中國(guó)出口貨物的分行業(yè)（按中國(guó)投入產(chǎn)出表的行業(yè)分類）數(shù)據(jù)。經(jīng)過(guò)計(jì)算，2004～2009年英國(guó)機(jī)械設(shè)備制造業(yè)對(duì)中國(guó)的出口額占英國(guó)對(duì)中國(guó)出口總額的50%～60%，因此在一定程度上，英國(guó)對(duì)中國(guó)出口是由英國(guó)機(jī)械設(shè)備制造業(yè)出口所主導(dǎo)的。同時(shí)，其他行業(yè)出口額的變化趨勢(shì)與機(jī)械設(shè)備制造業(yè)出口額變化趨勢(shì)相似，因此英國(guó)出口貨物結(jié)構(gòu)變化并未對(duì)其出口隱含碳變化產(chǎn)生重大影響。

表3描述英國(guó)的能耗強(qiáng)度。由于英國(guó)的能源利用率已經(jīng)很高，所以其能耗強(qiáng)度下降緩慢，2009年的能耗強(qiáng)度甚至和2008年持平。因此，能耗強(qiáng)度的變化對(duì)英國(guó)對(duì)中國(guó)出口隱含碳的影響不大。

（二）中英雙邊貿(mào)易中進(jìn)口所避免的碳排放及其影響

1.中英雙邊貿(mào)易中進(jìn)口所避免的碳排放

（1）中國(guó)從英國(guó)進(jìn)口所避免的碳排放

將相關(guān)數(shù)據(jù)代入公式（8），經(jīng)過(guò)計(jì)算，我們得到圖9和表4。

由圖9得知，2004～2009年，中國(guó)從英國(guó)進(jìn)口所避免的碳排放量介于6.38百萬(wàn)～8.65百萬(wàn)噸之間，并且總體處于上升態(tài)勢(shì)。

由表4得知，2004～2009年，中國(guó)從英國(guó)進(jìn)口所避免的碳排放占當(dāng)年本國(guó)總排放的比重很低，但總體處于上升趨勢(shì)。這意味著通過(guò)從英國(guó)進(jìn)口貨物而不是由本國(guó)自己生產(chǎn)進(jìn)口貨物，中國(guó)減少相當(dāng)于本國(guó)總排放量0.09%～0.16%的碳排放。

（2）英國(guó)從中國(guó)進(jìn)口所避免的碳排放

根據(jù)公式（9）以及相關(guān)數(shù)據(jù)，我們得到下頁(yè)圖10和表5。

由圖10得知，2004～2009年的中英雙邊貿(mào)易中，英國(guó)所避免的碳排放量大大高于中國(guó)所避免的碳排放量，從2004年的18.77百萬(wàn)噸上升至2007年的35.98百萬(wàn)噸后開(kāi)始一路下降至2009年的27.22百萬(wàn)噸。

由表5得知，在研究期間，英國(guó)從中國(guó)進(jìn)口所避免的碳排放占當(dāng)年英國(guó)總排放的比重從2004年的4.03%上升到2007的6.62%，此后開(kāi)始下降，到2009年為4.99%。相比于中國(guó)從英國(guó)進(jìn)口所避免的碳排放占中國(guó)總排放的比重，英國(guó)所對(duì)應(yīng)的比重明顯較高。

2.中英貿(mào)易對(duì)全球環(huán)境造成的影響

（1）中國(guó)對(duì)英國(guó)出口對(duì)全球環(huán)境的影響

如果進(jìn)口國(guó)通過(guò)進(jìn)口貨物所避免的碳排放量小于出口國(guó)出口該貨物的隱含碳，就說(shuō)明該貿(mào)易行為會(huì)造成額外的碳排放。英國(guó)從中國(guó)進(jìn)口貨物的貿(mào)易很顯然就屬于這種情況。用研究區(qū)間內(nèi)各年中國(guó)對(duì)英國(guó)出口隱含碳減去當(dāng)年英國(guó)從中國(guó)進(jìn)口所避免的碳排放，我們可以得到中國(guó)對(duì)英國(guó)的出口貿(mào)易將會(huì)多造成多少碳排放（即多余的環(huán)境負(fù)荷），如圖11所示。

通過(guò)從中國(guó)進(jìn)口貨物，英國(guó)為本國(guó)節(jié)約了18.77至35.98百萬(wàn)噸的排放。但是由于中國(guó)較低的能源利用效率，中國(guó)對(duì)英國(guó)出口這一貿(mào)易行為使得世界上多產(chǎn)生了相當(dāng)于英國(guó)節(jié)約碳排放4.3倍到1.8倍的。而英國(guó)消費(fèi)者則應(yīng)為這些多產(chǎn)生的負(fù)責(zé)。如果這部分碳排放被劃歸于英國(guó)，英國(guó)不同年份的碳排放將會(huì)增加8.97%到17.37%不等。值得注意的是，由于中國(guó)逐漸提高的能源利用效率，中國(guó)對(duì)英國(guó)出口多產(chǎn)生的碳排放在2006年之后開(kāi)始逐步下降。

（2）英國(guó)對(duì)中國(guó)出口對(duì)全球環(huán)境的影響

由于英國(guó)對(duì)中國(guó)出口的隱含碳小于中國(guó)從英國(guó)進(jìn)口所避免的碳排放，因此英國(guó)對(duì)中國(guó)的出口貿(mào)易實(shí)際上會(huì)減少全球排放，對(duì)環(huán)境有正面影響，如圖12所示。英國(guó)對(duì)中國(guó)的出口貿(mào)易使全球少承擔(dān)的碳排放在2004～2009年之間比較穩(wěn)定，浮動(dòng)于4.11百萬(wàn)～5.21百萬(wàn)噸之間。

（3）中英貿(mào)易對(duì)全球環(huán)境的凈影響

將中國(guó)對(duì)英國(guó)出口對(duì)環(huán)境的影響與英國(guó)對(duì)中國(guó)出口對(duì)環(huán)境的影響進(jìn)行加和，我們可以得到中英貿(mào)易對(duì)全球環(huán)境的凈影響。圖13顯示，中英貿(mào)易在2004～2009年對(duì)全球環(huán)境造成了負(fù)面影響，多產(chǎn)生的排放量介于44.38百萬(wàn)～84.89百萬(wàn)噸之間。但是從2006年開(kāi)始，這種負(fù)面影響在逐年減小。

五、結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

1.中英雙邊貿(mào)易中隱含碳不平衡，英國(guó)存在通過(guò)貿(mào)易向中國(guó)轉(zhuǎn)移碳排放的現(xiàn)象

2004～2009年，中國(guó)對(duì)英國(guó)出口貨物隱含碳介于76.17百萬(wàn)～112.32百萬(wàn)噸之間，占中國(guó)當(dāng)年碳排放總量的1.35%～1.71%。與此同時(shí)，占英國(guó)當(dāng)年碳排放總量的0.33%～0.75%的英國(guó)對(duì)中國(guó)出口的隱含碳僅為1.55百萬(wàn)～4.08百萬(wàn)噸，遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于中國(guó)對(duì)英國(guó)出口商品的隱含碳。由此可見(jiàn)，英國(guó)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易向中國(guó)轉(zhuǎn)移了大量的碳排放。而這部分實(shí)際上在英國(guó)消費(fèi)的碳排放，應(yīng)該由英國(guó)承擔(dān)責(zé)任。《京都議定書(shū)》確定的以生產(chǎn)者為碳排放核算基礎(chǔ)的原則并不反映碳排放轉(zhuǎn)移，當(dāng)然也不可能在全球范圍內(nèi)合理分配碳排放責(zé)任。

2.中國(guó)對(duì)英國(guó)出口的隱含碳和英國(guó)對(duì)中國(guó)出口的隱含碳呈現(xiàn)不同變化趨勢(shì)

中國(guó)對(duì)英國(guó)出口的隱含碳以2006年為頂點(diǎn)，呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢(shì)。在2006年以前，中國(guó)對(duì)英國(guó)出口額的增加主導(dǎo)了中國(guó)對(duì)英國(guó)出口隱含碳向上變動(dòng)的趨勢(shì)；2006年以后，以能耗強(qiáng)度降低為代表的技術(shù)效應(yīng)抵消了貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大的規(guī)模效應(yīng)，中國(guó)對(duì)英國(guó)出口的隱含碳開(kāi)始下降。由于中國(guó)對(duì)英國(guó)出口貨物的結(jié)構(gòu)在研究區(qū)間內(nèi)并有明顯變化，因此結(jié)構(gòu)效應(yīng)不明顯。

英國(guó)對(duì)中國(guó)出口的隱含碳在2004～2009年呈持續(xù)上升態(tài)勢(shì)。在英國(guó)能耗強(qiáng)度和對(duì)中國(guó)出口貨物結(jié)構(gòu)無(wú)明顯變化的情況下，英國(guó)對(duì)中國(guó)出口額的增加主導(dǎo)了出口隱含碳的上升趨勢(shì)。

3.中英貿(mào)易對(duì)全球環(huán)境有著負(fù)面的影響，但是這種影響在逐步變小。

存在貿(mào)易的中英兩國(guó)將比不存在貿(mào)易的中英兩國(guó)給地球帶來(lái)更多的排放。多產(chǎn)生的排放量介于4438百萬(wàn)～84.89百萬(wàn)噸之間。但是由于技術(shù)進(jìn)步使得中國(guó)的能耗強(qiáng)度不斷減小，2006年之后的中英貿(mào)易給地球帶來(lái)的環(huán)境負(fù)荷正在不斷減小。

（二）啟示

1.重視碳排放轉(zhuǎn)移，爭(zhēng)取將其納入國(guó)際碳排放核算框架

篇2

多年來(lái),筆者在觀評(píng)課、書(shū)刊上發(fā)現(xiàn)有機(jī)化學(xué)教學(xué)中存在一些嚴(yán)謹(jǐn)性缺失問(wèn)題,問(wèn)題涉及的大多既是中學(xué)基礎(chǔ)有機(jī)化學(xué)中的發(fā)展性知識(shí),又是大學(xué)基本的學(xué)術(shù)性問(wèn)題。從當(dāng)今社會(huì)倡導(dǎo)的“科學(xué)發(fā)展觀”、新課程提倡的“以學(xué)生發(fā)展為本”的理念、學(xué)科教學(xué)的科學(xué)性和學(xué)生持續(xù)學(xué)習(xí)認(rèn)知的銜接性考慮,這些問(wèn)題都是值得討論澄清的。

2 問(wèn)題的討論

2.1乙炔的不飽和度大于乙烯,所以乙炔使溴水褪色的速率也大于乙烯

這是一個(gè)習(xí)以為常的模糊認(rèn)識(shí)。乙炔結(jié)構(gòu)上的特點(diǎn)是具有碳碳叁鍵,它跟烯烴一樣能與鹵素(如Br2、Cl2)等親電試劑發(fā)生加成反應(yīng),反應(yīng)機(jī)理相似,但乙炔同溴水的加成和乙烯相比要困難一些(通過(guò)平行對(duì)比實(shí)驗(yàn)可獲得證實(shí)),這一實(shí)驗(yàn)事實(shí)往往使人感到不好理解。因?yàn)閺某涉I情況看,乙炔分子中有2個(gè)π鍵,乙烯結(jié)構(gòu)中只有1個(gè)π鍵,由此推測(cè)乙炔應(yīng)該比乙烯活潑,容易起加成反應(yīng)。其實(shí),這是一種誤解,可從二者碳原子成鍵雜化軌道的不同和鍵的離解能大小獲得解釋。根據(jù)分子軌道模型,乙炔中的兩個(gè)碳原子以sp雜化軌道成鍵,乙炔的sp雜化軌道的s電子成分比乙烯中碳的sp2雜化軌道中s電子成分多,即從乙烯的33.3 %增至50 %,使乙炔分子中2個(gè)p軌道電子云重疊程度大于乙烯,碳碳叁鍵的鍵長(zhǎng)變短(乙烯中C=C鍵長(zhǎng)為134 pm,乙炔中CC鍵長(zhǎng)為120 pm),兩個(gè)碳原子間電子云密度增大,叁鍵中電子與碳原子結(jié)合得更加緊密,使π鍵離解能增大。

由于乙炔的π鍵重疊程度比乙烯中的雙鍵大難以極化,雖然乙炔比乙烯多一個(gè)π鍵,卻不容易給出電子與親電試劑結(jié)合,故乙炔等炔烴的親電加成反比乙烯等烯烴的親電加成反應(yīng)慢。還可以通過(guò)以下反應(yīng)來(lái)說(shuō)明:分子中同時(shí)存在碳碳雙鍵和碳碳叁鍵時(shí),滴入溴的四氯化碳溶液,溴首先主要與雙鍵發(fā)生加成反應(yīng):

CH2=CHCH2CCH+Br2CH2BrCHBrCH2CCH(90 %)

2.2含醛基(-CHO)的物質(zhì)一定能與新制的Cu(OH) 2懸濁液混合煮沸后生成紅色沉淀

通常這一性質(zhì)實(shí)驗(yàn)結(jié)論被認(rèn)為是正確。其實(shí)這里有例外的情況。由于苯環(huán)和醛基電子效應(yīng)的影響,或者因?yàn)楸郊兹](méi)有α-H,與強(qiáng)堿共熱時(shí),一分子作為氫的共體,發(fā)生氧化反應(yīng);另一分子作為氫的受體,發(fā)生還原反應(yīng),即迅速發(fā)生歧化反應(yīng)(又稱Cannizzaro反應(yīng)),生成等物質(zhì)的量的羧酸和醇:

2Ph-CHO+OH- Ph-COO-+Ph-CH2OH

使苯甲醛中的醛基在強(qiáng)堿性環(huán)境下還原性減弱,文獻(xiàn)[1,2]和對(duì)照實(shí)驗(yàn)證明,苯甲醛等芳香醛不能還原強(qiáng)堿性環(huán)境新制的弱氧化劑 Cu(OH) 2, 從而生成紅色的氧化亞銅沉淀。

實(shí)驗(yàn):①取強(qiáng)堿性新配制的試劑 Cu(OH) 2懸濁液約2 mL,滴加0.5 mol?L-1的苯甲醛溶液8~10滴,搖勻,加熱至微沸(或沸水浴加熱)。未沸騰時(shí)即有黑色沉淀產(chǎn)生; 黑色物質(zhì)的成分主要是Cu(OH)2熱分解產(chǎn)生的CuO;②取與實(shí)驗(yàn)①相同的堿性試劑Cu(OH)2懸濁液約2 mL,滴加0.5 mol?L-1的乙醛溶液8~10滴,搖勻,亦加熱至微沸, 有橘紅色或亮紅色沉淀。對(duì)比實(shí)驗(yàn)說(shuō)明苯甲醛中的醛基不能還原堿性Cu(OH)2。

2.3酯的水解反應(yīng)不一定是取代反應(yīng)

該觀點(diǎn)從反應(yīng)機(jī)理分析認(rèn)為酯化反應(yīng)大多數(shù)屬于“加成-消去反應(yīng)”,只有“少數(shù)特定的酯”在酸催化下的水解屬于取代反應(yīng)[3],筆者認(rèn)為這種說(shuō)法值得商榷。酯的水解歷程主要有以下兩種斷鍵方式:

(1)(2)

(酰氧鍵斷裂,簡(jiǎn)寫作Ac) (烷氧鍵斷裂,簡(jiǎn)寫作Al)

酯的水解有堿催化的不可逆和酸催化的可逆反應(yīng)(酯化反應(yīng)的逆反應(yīng))兩種,就絕大多數(shù)而言發(fā)生的是酰氧鍵斷裂。機(jī)理有堿性水解的酰氧鍵斷裂的雙分子反應(yīng)(用BAc2表示,B表示堿性條件,2表示雙分子反應(yīng))。這種機(jī)理的水解反應(yīng)中,首先氫氧負(fù)離子進(jìn)攻酯分子中的羰基氧原子,生成四面體的加成產(chǎn)物;加成產(chǎn)物再脫去烷氧基負(fù)離子得到羧酸;由于羧酸的酸性比醇強(qiáng)的多,生成的羧酸迅速與烷氧基負(fù)離子進(jìn)行質(zhì)子交換,轉(zhuǎn)變?yōu)榉€(wěn)定的羧酸根負(fù)離子和醇,使水解反應(yīng)進(jìn)行到底。若酯分子RCOOR'中的-R'基團(tuán)能形成穩(wěn)定的碳正離子時(shí),在弱堿性(或中性)中該類酯的水解則按照烷氧鍵斷裂機(jī)理進(jìn)行,且是單分子歷程(用BAe1表示)。

一般的,一元酸與伯醇或仲醇生成的酯在酸催化下的水解都為AAc2 (A表示酸性條件反應(yīng))機(jī)理,是通過(guò)形成它的共軛酸來(lái)進(jìn)行的。步驟如下:反應(yīng)的第一步是酯羰基上的氧原子接受一個(gè)質(zhì)子形成共軛酸,使羰基氧原子的親電性增強(qiáng),容易接受水分子的親核進(jìn)攻;第二步是生成加水產(chǎn)物,隨后脫去質(zhì)子,生成反應(yīng)的中間產(chǎn)物;中間產(chǎn)物烷氧基上的氧原子接受質(zhì)子,最后分解成質(zhì)子化的羧酸和醇,反應(yīng)速率的決定步驟是羰基加水這一步。當(dāng)酯分子RCOOR'中-R'能形成穩(wěn)定的碳正離子時(shí),則與BAl1類似,發(fā)生酸性水解反應(yīng)時(shí)酯按烷氧鍵斷裂的方式(用AAl1表示)進(jìn)行。例如, CH3COOC(CH3)3型結(jié)構(gòu)的酯發(fā)生酸性水解,因?yàn)樗鈺r(shí)烷氧鍵斷裂,能生成穩(wěn)定的叔丁基碳正離子。

酯的以上水解反應(yīng)的幾種主要機(jī)理說(shuō)明,不論用什么催化劑,也不論哪種歷程中的斷鍵方式,酯的水解都屬于一種取代反應(yīng)。

問(wèn)題中的觀點(diǎn)實(shí)際上是混淆了有機(jī)反應(yīng)的機(jī)理和反應(yīng)類型概念的內(nèi)涵。反應(yīng)機(jī)理是研究有機(jī)反應(yīng)是怎樣發(fā)生的,反應(yīng)類型是對(duì)發(fā)生什么反應(yīng)的判斷,是從反應(yīng)物和產(chǎn)物之間相互關(guān)系(組成和結(jié)構(gòu))看的,與歷程無(wú)關(guān)。這里舉兩個(gè)簡(jiǎn)單熟悉的例子說(shuō)明:①乙醇在強(qiáng)酸的作用下消除水生成乙烯的歷程,第一步是乙醇結(jié)合酸提供的質(zhì)子生成質(zhì)子化醇(快),然后失去水產(chǎn)生碳正離子(慢);第二步是不穩(wěn)定的碳正離子從β-碳原子上失去質(zhì)子生成乙烯和硫酸(快)。我們能不能據(jù)此機(jī)理稱該消除反應(yīng)為“化合―分解―分解反應(yīng)”呢?恐怕不會(huì)。②羧酸與醇在酸催化下的酯化歷程,依次經(jīng)歷質(zhì)子化、加成(決速步驟)和消除的步驟,人們?nèi)苑Q這一反應(yīng)為酯化反應(yīng)或取代反應(yīng),而不是按歷程稱為“加成―加成―消除反應(yīng)”,類似以上兩例在有機(jī)化學(xué)反應(yīng)中不勝枚舉。很明顯,這種機(jī)理歷程即是反應(yīng)類型的判斷,有悖常理,不能自圓其說(shuō)。

2.4 鹵代烴和醇類一般可以發(fā)生消去反應(yīng),但只有一個(gè)碳原子的或具有下列結(jié)構(gòu)的鹵代烴和醇

這種觀點(diǎn)被絕大數(shù)教師和教學(xué)資料認(rèn)同,在各種類型的考試中也多有涉及,課堂教學(xué)中也常聽(tīng)到教師這樣耳提面命地告誡學(xué)生。其實(shí)這是錯(cuò)誤的結(jié)論。鹵代烴與醇脫鹵化氫或水的消去反應(yīng)不只局限β-消除,還有碳正離子重排消除、γ-消除和α-消除反應(yīng)等方式;機(jī)理有單分子消除(E1,常伴有重排)、雙分子消除(E2)和單分子共軛堿消除(E1cb)三種歷程。如(CH3)3CCH2Br型鹵代烴在乙醇存在下起E1反應(yīng)時(shí),生成的新戊基碳正離子立刻發(fā)生重排生成更穩(wěn)定的叔戊基碳正離子,然后再?gòu)奶颊x子的β位消去氫,生成穩(wěn)定的2-甲基-2-丁烯,機(jī)理如下[5,6]:

又如,無(wú)β-H的醇[如(CH3)3CCH2OH、 (CH3CH2)3 CCH2OH等]在硫酸存在下也能發(fā)生E1歷程消除,穩(wěn)定的碳正離子中間體的生成也易于發(fā)生重排反應(yīng),生成穩(wěn)定的烯烴。例如,下列醇的消除由于苯基的優(yōu)先重排,生成正電荷分散于含苯環(huán)的穩(wěn)定中間體中,所以,主要產(chǎn)物是苯的重排產(chǎn)物烯烴:

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在同一個(gè)碳原子上消去兩個(gè)原子或基團(tuán)產(chǎn)生活性中間體“碳烯“(俗稱卡賓)的反應(yīng),叫α-消除。鹵代甲烷、CH2N2等都能發(fā)生這種消除反應(yīng)。例如,氯仿在強(qiáng)堿作用下消去氯化氫生成二氯卡賓(:CCl2)的機(jī)理如下[5~7]:

2.5向乙烯與溴水反應(yīng)后的溶液中滴加AgNO3, 用觀察有沒(méi)有淡黃色沉淀的方法,探究乙烯與溴水發(fā)生的是取代反應(yīng)還是加成反應(yīng)

這一問(wèn)題源于高考模擬卷中的實(shí)驗(yàn)探究題,見(jiàn)于教師陳述、引導(dǎo)學(xué)生思考回答的探究性課堂教學(xué)案例。該設(shè)計(jì)方案提供的理由是:若乙烯與溴水發(fā)生加成反應(yīng),反應(yīng)后生成1,2-二溴乙烷不與AgNO3反應(yīng),無(wú)沉淀;若發(fā)生的是取代反應(yīng),生成的HBr可以通過(guò)與AgNO3溶液反應(yīng)生成AgBr沉淀檢出。其實(shí)這種設(shè)想結(jié)論純屬想當(dāng)然,缺乏科學(xué)性依據(jù)。乙烯與溴的水溶液加成反應(yīng)是親電加成的兩步歷程,第一步是解離的Br-與乙烯的π電子結(jié)合形成含溴的、帶正電荷的三元環(huán)狀中間體,第二步不穩(wěn)定的中間體受到溴負(fù)離子和氫氧負(fù)離子從背面的進(jìn)攻,即加上負(fù)性基團(tuán)得到加成產(chǎn)物:CH2Br-CH2Br和CH2Br-CH2OH,由守恒原理可知,反應(yīng)后溶液中同時(shí)生成與CH2Br-CH2OH等量的HBr,即向加成反應(yīng)后的溶液中加入AgNO3溶液,也會(huì)有AgBr沉淀生成。

實(shí)驗(yàn):將乙烯依次通入濃NaOH、品紅試液,然后通入飽和的2.5 mL溴水至褪色,再通乙烯約10 s,再用pH計(jì)測(cè)pH,滴加AgNO3溶液。除可觀察到小試管溶液中有少量油狀液珠外,pH約為3.6,加AgNO3溶液生成淺黃色沉淀。pH=3.6說(shuō)明反應(yīng)后溶液顯較強(qiáng)的酸性,生成AgBr沉淀說(shuō)明溶液中產(chǎn)生了Br-。

上述實(shí)驗(yàn)事實(shí)表明發(fā)生加成反應(yīng)的同時(shí)生成了HBr,不僅為乙烯與溴水發(fā)生加成反應(yīng)機(jī)理的正確性提供了有力的證據(jù),也說(shuō)明問(wèn)題中探究性學(xué)習(xí)方案的設(shè)計(jì)、操作與結(jié)論缺乏應(yīng)有的嚴(yán)密性、科學(xué)性和可靠性。

3 教學(xué)反思

“標(biāo)新立異的處理教材、創(chuàng)造性的設(shè)計(jì)探究性教學(xué)方案” 生成教學(xué)資源,對(duì)改變化學(xué)教學(xué)過(guò)分依賴教學(xué)資料中已有定論、已設(shè)計(jì)好的教學(xué)程序的現(xiàn)狀無(wú)疑是有好處的,但“標(biāo)新立異”又絕不能脫離對(duì)教材的正確解讀和科學(xué)性支撐而想當(dāng)然,不能忽視學(xué)生學(xué)習(xí)的持續(xù)發(fā)展,否則必將遠(yuǎn)離基礎(chǔ)有機(jī)化學(xué)教學(xué)和新課程提出的探究性教學(xué)本身。

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篇3

Resident Travel CO2 Emissions Trend and Low-carbon Measures in Shijiazhuang City

Li Jing Li Shuangjiang Zhao Qian Cui Erqian

College of Environmental Science and Engineering, Hebei University of Science and Technology Shijiazhuang 050018 China

Abstract: This paper discussed the trend of resident travel CO2 emission by urban traffic in Shijiazhuang city from 2005 to 2009, and forecasted CO2 emission in 2015. The results showed that CO2 emission per capita by urban traffic in Shijiazhuang city increased with time. CO2 emission from private cars increased fastest, from taxies slightly increased, and from buses dropped. CO2 emission from private cars was much greater than the sum of emission from taxies and buses. The per capita CO2 emission from resident travel in 2015 increased by 21% than 2009, and emission from taxies almost unchanged, from buses reduced by 45%, from private cars increased by 29%. The measures to implement low-carbon transport was controlling private cars, optimizing the structure of public transportation, making low-carbon policies and improving citizen’s awareness of energy conservation.

Key Words: Shijiazhuang resident travel CO2 emissions low-carbon transport measures

1. 研究背景

氣候和環(huán)境國(guó)際研究中心在美國(guó)《國(guó)家科學(xué)院學(xué)報(bào)》刊登研究報(bào)告指出，在過(guò)去10年里全球CO2排放總量增加了13％，而源自交通工具的碳排放增長(zhǎng)率卻達(dá)25％。歐盟大部分工業(yè)領(lǐng)域都成功做到了減排，但交通工具碳排放卻在過(guò)去10年增長(zhǎng)了21％。至2050年，全球交通工具碳排放將比目前增長(zhǎng)30％～50％［1］。

與國(guó)外相比，一方面，我國(guó)交通能源利用率仍有很大差距，其中機(jī)動(dòng)車燃油經(jīng)濟(jì)性水平比歐洲低近25％，比日本低20％，比美國(guó)低10％。另一方面，至2009年底，中國(guó)汽車產(chǎn)銷雙超1300萬(wàn)輛，首次成為世界汽車產(chǎn)銷第一大國(guó)，中國(guó)機(jī)動(dòng)車保有量約達(dá)1．87億輛。隨著機(jī)動(dòng)車數(shù)量的增加，我國(guó)大氣污染物的排放量已經(jīng)大大超過(guò)了環(huán)境容量。

隨著能源危機(jī)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)及氣候危機(jī)問(wèn)題的日益凸顯，如何減少交通中的碳排放，實(shí)現(xiàn)交通的低碳化發(fā)展，成為世界各國(guó)低碳轉(zhuǎn)型的重要組成部分。按照同樣的能源需求增長(zhǎng)率，優(yōu)化交通模式可獲得較優(yōu)的減排效果。因此，減少城市客運(yùn)交通碳排放成為世界各國(guó)廣泛認(rèn)同的有效減排手段［2］。正是在上述背景下，“低碳交通”的概念應(yīng)運(yùn)而生。

2. 石家莊交通現(xiàn)狀

目前，石家莊正處于經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的階段。京津冀都市圈的整體推進(jìn)、省會(huì)龍頭地位強(qiáng)化、中央啟動(dòng)內(nèi)需與河北省“三年大變樣”的效應(yīng)疊加、高速鐵路等交通優(yōu)勢(shì)的升級(jí)，諸多發(fā)展因素把石家莊推入一個(gè)城市快速擴(kuò)張、產(chǎn)業(yè)調(diào)整優(yōu)化、都市區(qū)整合發(fā)展的新時(shí)期。到2020年市區(qū)人口將達(dá)到500萬(wàn)［3］，這些勢(shì)必帶來(lái)交通的進(jìn)一步發(fā)展。

截至2010年初，全市公交車總數(shù)為3018輛，其中天然氣公交車1698輛。到2010年2月底，全市機(jī)動(dòng)車總量已經(jīng)達(dá)到149萬(wàn)輛，其中市區(qū)38．8萬(wàn)輛，僅2009年12月份就新增機(jī)動(dòng)車21751輛。伴隨著市區(qū)小汽車加速增長(zhǎng)，轎車快速進(jìn)入百姓家庭已經(jīng)成為不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)。家庭轎車擁有量的快速增長(zhǎng)，將進(jìn)一步加劇城市交通碳排放。莊幸等研究表明［4］，在石家莊市居民生活和出行的戶均溫室氣體排放中，CO2是主要的排放物，其所占比例高達(dá)90．6％。

3. 石家莊市交通碳排放

3.1 計(jì)算方法

城市交通以客運(yùn)為主，公交車、私家車、出租車是能耗主體，動(dòng)力以汽油和柴油等一次性能源為主。以這三種交通工具為研究對(duì)象，計(jì)算個(gè)人出行的碳排放量。公式為：

式中，MC為個(gè)人出行的碳排放量，D為平均營(yíng)運(yùn)距離，Z為平均客運(yùn)量，L為實(shí)際油耗，a為所使用燃油的燃油密度，w為燃油中碳的比重。

通過(guò)C和CO2的質(zhì)量轉(zhuǎn)換公式，得到碳排放情況：

式中， ――個(gè)人出行的CO2排放，kg。

利用2005～2009年石家莊市居民使用各種交通工具的碳排放參數(shù)年均增長(zhǎng)率，利用下式推到2015年各排放參數(shù)，得到2015年CO2排放量。

2015年各參數(shù)=2009年各參數(shù)×（1+年均增長(zhǎng)率）6

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

原始數(shù)據(jù)主要調(diào)查自《石家莊統(tǒng)計(jì)年鑒（2006－2010）》，部分標(biāo)準(zhǔn)參考相關(guān)文獻(xiàn)［4－9］。原始數(shù)據(jù)見(jiàn)表1：

3.3 結(jié)果分析

石家莊市居民出行所使用各種交通工具的個(gè)人CO2排放量見(jiàn)表2。

由表2和表1可以得出，2005～2009年石家莊市居民出行人均CO2排放量呈逐年遞增趨勢(shì)。其中私家車排放量增加最快，出租車略有增加，公交車下降，且私家車排放量遠(yuǎn)大于公交車和出租車之和。2005年私家車的個(gè)人出行CO2排放約是出租車的6．4倍，2009年增至7．6倍；私家車2005年的個(gè)人出行CO2排放是公交車的8倍，2009年增至14倍。

出租車的個(gè)人出行CO2排放，2005年～2008年為增長(zhǎng)趨勢(shì)，但2008年～2009年有所下降。原因是在后兩年出租車數(shù)量沒(méi)有改變，但客運(yùn)量有所增加，而全部出租車的日平均營(yíng)運(yùn)距離增幅遠(yuǎn)小于客運(yùn)量的增幅。

公交車的個(gè)人出行CO2排放呈下降趨勢(shì)。原因是2005年～2009年石家莊市公交車數(shù)輛的增幅很小，但隨著總?cè)丝诘脑黾?，公交車的日平均營(yíng)運(yùn)距離相對(duì)增加，而且公交車的客運(yùn)量大大加大，因此分擔(dān)到個(gè)人的CO2排放就相對(duì)減少，從而呈現(xiàn)出逐年降低的趨勢(shì)。

2015年石家莊市居民各種出行方式與2009年相比，個(gè)人總出行CO2排放將增加21％，其中出租車基本未變，公交車減少45％，而私家車增加29％。

4. 實(shí)施低碳交通的建議

低碳交通是在對(duì)氣候變化及其對(duì)人類生存嚴(yán)重影響的認(rèn)識(shí)不斷加深的背景下，以節(jié)約資源和減少排放、實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展和保護(hù)人類生存環(huán)境為根本出發(fā)點(diǎn)的交通模式。這種模式根據(jù)各種運(yùn)輸方式的現(xiàn)代技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征，采用系統(tǒng)調(diào)節(jié)和創(chuàng)新，應(yīng)用綠色技術(shù)等手段，實(shí)現(xiàn)單種運(yùn)輸方式效率提升、交通運(yùn)輸結(jié)構(gòu)優(yōu)化、交通需求有效調(diào)控、交通運(yùn)輸組織管理創(chuàng)新等目標(biāo)，最終實(shí)現(xiàn)交通領(lǐng)域的全周期全產(chǎn)業(yè)鏈的低碳發(fā)展，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低碳轉(zhuǎn)型［10－13］。針對(duì)石家莊的現(xiàn)狀，低碳交通對(duì)策如下：

（1）控制私家車。

由于私家車的個(gè)人出行碳排放要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于公交車和出租車，因此，實(shí)施城市交通低碳化的關(guān)鍵是降低私家車在城市交通中的出行比重。如在市中心減少機(jī)動(dòng)車道，增加步行道和自行車道，不應(yīng)特意為機(jī)動(dòng)車停車提供方便等。

（2）優(yōu)化公交系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。

完善公共交通，縮短公共交通與私人交通的車外時(shí)間差、提高公共交通的運(yùn)輸速度、擴(kuò)大公共交通與其他交通的成本差、改善公共交通的交通環(huán)境。石家莊已滿足發(fā)展城市軌道交通（地鐵、輕軌）的條件，即200萬(wàn)以上人口［14］。軌道交通與公共汽車消耗相等的能源，運(yùn)輸能力前者是后者的5倍以上。因此應(yīng)加快軌道交通建設(shè)。發(fā)展新能源及使用混合動(dòng)力公交車，通過(guò)不斷提高強(qiáng)制性的汽車燃油效率標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)汽車改善燃油效率。

（3）制定低碳政策。

在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上出臺(tái)一系列政策措施，如鼓勵(lì)使用綠色汽車，對(duì)研發(fā)新能源汽車者給予資助和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)大排量重污染汽車征重稅，減少政府公務(wù)用車等。

（4）提高居民節(jié)能意識(shí)。

采取有效的途徑，加強(qiáng)節(jié)能宣傳教育，使公路交通運(yùn)輸領(lǐng)域所有從業(yè)人員了解我國(guó)能源資源形勢(shì)和節(jié)能減排的重要意義，提高全行業(yè)的節(jié)能意識(shí)和資源憂患意識(shí)；同時(shí)也要在全市民中進(jìn)行大力宣傳節(jié)能減排，鼓勵(lì)居民騎自行車、步行及乘坐公交工具出行。

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篇4

低碳旅游，顧名思義，即是一種降低“碳”的旅游，也就是在旅游活動(dòng)中，旅游者盡量降低二氧化碳排放量。即以低能耗、低污染為基礎(chǔ)的綠色旅行，倡導(dǎo)在旅行中盡量減少碳足跡與二氧化碳的排放，也是環(huán)保旅游的深層次表現(xiàn)。其中包含了政府與旅行機(jī)構(gòu)推出的相關(guān)環(huán)保低碳政策與低碳旅游線路、個(gè)人出行中攜帶環(huán)保行李、住環(huán)保旅館、選擇二氧化碳排放較低的交通工具甚至是自行車與徒步等方面。

一、遼寧省發(fā)展低碳旅游的現(xiàn)狀

（一）政府層面。國(guó)務(wù)院通過(guò)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展旅游業(yè)的意見(jiàn)》，是在減排的大背景下，國(guó)家為配合低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展而進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一個(gè)信號(hào)，而旅游業(yè)將成為最大的受益行業(yè)。和其他行業(yè)相比，旅游業(yè)很早就有了“無(wú)煙工業(yè)”的美稱，本身屬于服務(wù)行業(yè)，占用資源少，賣的又是環(huán)境和文化，而這恰恰與節(jié)能減排的目標(biāo)相吻合。遼寧省應(yīng)借此時(shí)機(jī)緊緊把握大力發(fā)展低碳旅游事業(yè)。例如，隨著遼寧省遼陽(yáng)龍峰寺知名度的提升，其所在地下達(dá)河村成為“旅游專業(yè)村”，下達(dá)河鄉(xiāng)成為“特色旅游鄉(xiāng)鎮(zhèn)”，旅游者逐年增多，環(huán)保壓力也越來(lái)越大。這里又處于湯河水源生態(tài)保護(hù)區(qū)，環(huán)保更時(shí)刻不能疏忽。為此，該鄉(xiāng)政府僅2009年一年，就投入520萬(wàn)元用于環(huán)境保護(hù)和污染治理，盡到了政府責(zé)任。

（二）企業(yè)層面。旅游景區(qū)是最早倡導(dǎo)低碳旅游的。自從多年前一些旅游景區(qū)，禁止機(jī)動(dòng)車進(jìn)入，改以電瓶車代替，以減少二氧化碳排放量后，遼寧省的大部分景區(qū)也緊跟時(shí)代潮流，積極推進(jìn)生態(tài)旅游、綠色旅游，以減少污染，提高景區(qū)環(huán)境質(zhì)量。目前旅行社服務(wù)機(jī)構(gòu)也在積極推進(jìn)低碳旅游的新型旅游模式，旅游產(chǎn)品設(shè)計(jì)上將收獲陽(yáng)光、隱身大自然、徒步、拼車、自行車旅游等內(nèi)容加入旅游行程中；飯店在創(chuàng)辦綠色飯店的理念下，逐漸改善設(shè)備設(shè)施，節(jié)能減排，倡導(dǎo)新的住店消費(fèi)模式等。

（三）旅游者層面。越來(lái)越多的城市居民開(kāi)始自覺(jué)地把低碳作為旅游的新內(nèi)涵，出行時(shí)多采用公共交通工具；自駕外出時(shí)，盡可能地多采取拼車的方式；在旅游目的地，多采取步行和騎自行車的游玩方式；在旅途中，自帶必備生活物品，選擇最簡(jiǎn)約的低碳旅游方式，住的時(shí)候選擇不提供一次性用品的酒店等。作為旅游主體的廣大旅游者，要為低碳旅游出把力，則相對(duì)容易得多。假日去郊外的旅游者，只要稍稍改變一下習(xí)慣，在汽車后備箱中放上一輛折疊自行車，開(kāi)車至郊外，改騎自行車，去體驗(yàn)野外的自然風(fēng)光，便能在回歸自然的同時(shí)，切實(shí)為低碳作出貢獻(xiàn)。騎單車或是徒步，這兩種以人工為動(dòng)力的旅游，是每個(gè)人都能采取的最簡(jiǎn)約的低碳旅游方式。2010年農(nóng)歷七月初七到來(lái)之前，錦州市民舉行了低碳婚禮?！白屛覀円揽侩p腳，騎向幸福！”他們騎行在錦州街頭時(shí)，市民們不僅駐足觀看，更豎起大拇指連聲稱贊。婚禮當(dāng)天，新郎新娘的身后有許多穿騎行服、戴頭盔的自行車車友前來(lái)祝福，他們不僅加入了“少用車隊(duì)，減少浪費(fèi)”的行列，更倡導(dǎo)“低碳環(huán)保，綠色節(jié)能”的理念，令人耳目一新。

不過(guò)，對(duì)于正在摸索低碳旅游可行性措施的旅游業(yè)界來(lái)說(shuō)，要將現(xiàn)有的整體上比較粗放的旅游發(fā)展方式，徹底扭轉(zhuǎn)到低碳、環(huán)保的發(fā)展道路上來(lái)，可以做的文章還有很多。

二、遼寧省發(fā)展低碳旅游的必要性

為應(yīng)對(duì)氣候變化和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，2006年，節(jié)能減排指標(biāo)首次納入《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》。2009年12月20日，聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì)在哥本哈根落下帷幕。在此前的11月25日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議做出決定，到2020年我國(guó)單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降40%～45%。這一指標(biāo)將與節(jié)能減排指標(biāo)一道納入“十二五”國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃中，我國(guó)將正式進(jìn)入節(jié)能減排和碳總量雙約束指標(biāo)控制時(shí)代。《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展旅游業(yè)的意見(jiàn)》明確提出大力推進(jìn)旅游節(jié)能減排，5年內(nèi)將星級(jí)飯店、A級(jí)景區(qū)用水用電量降低20%。為順應(yīng)潮流發(fā)展，遼寧省必須實(shí)施低碳旅游，其必要性已經(jīng)提上日程。

篇5

關(guān)鍵詞：低碳經(jīng)濟(jì) 必然性 生存狀況 體系構(gòu)建

key words：Low-carbon economical inevitability survival condition system construction

一、低碳經(jīng)濟(jì)的概念與內(nèi)涵

低碳經(jīng)濟(jì)是指在可持續(xù)發(fā)展理念指導(dǎo)下，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、新能源開(kāi)發(fā)等多種手段，盡可能的減少煤炭石油等高炭能源消耗，減少溫室氣體排放，打到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)雙贏的一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)。低碳經(jīng)濟(jì)有兩個(gè)基本點(diǎn)：其一，它是包括生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)在內(nèi)的社會(huì)再生產(chǎn)全過(guò)程的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)低碳化，把二氧化碳（CO2）排放量盡可能減少到最低限度乃至零排放，獲得最大的生態(tài)經(jīng)濟(jì)效益；其二，它是包括生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)在內(nèi)的社會(huì)再生產(chǎn)全過(guò)程的能源消費(fèi)生態(tài)化，形成低碳能源和無(wú)碳能源的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系，保證生態(tài)經(jīng)濟(jì)社會(huì)有機(jī)整體的清潔發(fā)展、綠色發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展。

二、我國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的必然性

(一)低碳經(jīng)濟(jì)的國(guó)際背景

低碳經(jīng)濟(jì)的提出最早源于人類大量使用化石能源，直接向大氣排放以二氧化碳為主的溫室氣體，導(dǎo)致全球氣候變暖。究其深層次原因，第一，以化石能源為基礎(chǔ)的工業(yè)遭遇發(fā)展瓶頸，包括資源瓶頸、環(huán)境瓶頸和技術(shù)瓶頸。傳統(tǒng)工業(yè)不僅大量消耗化石資源，破壞自然環(huán)境，且愈來(lái)愈使人類的生存和發(fā)展面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。第二，低碳經(jīng)濟(jì)是繼可持續(xù)發(fā)展后提出的解決當(dāng)今能源、環(huán)境與發(fā)展的策略，它既是一種健康發(fā)展模式，又是企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，更是人類的自我救贖。正是由于低碳模式在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康持續(xù)發(fā)展的同時(shí)有利于緩解全球變暖和環(huán)境的惡化，符合人類長(zhǎng)期追求的理想發(fā)展觀念，因此低碳經(jīng)濟(jì)理念在世界范圍內(nèi)被大多數(shù)國(guó)家所接受。

(二)我國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)必然性

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)得到了迅猛的發(fā)展，特別是進(jìn)入21世紀(jì)中國(guó)加快了經(jīng)濟(jì)步伐，在總量上成功超越日本成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。另一方面，在經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)、快發(fā)展的背景下，卻是用產(chǎn)業(yè)的高能耗、高污染換來(lái)的。我國(guó)單位GDP能耗一直保持?jǐn)?shù)倍于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直停留在“高碳經(jīng)濟(jì)”模式，能源消耗居世界第二并已成為僅次于美國(guó)的第二溫室氣體排放國(guó)。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式是以自然資源和環(huán)境的犧牲為代價(jià)換取物質(zhì)產(chǎn)出的不斷增長(zhǎng)。以我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)度依賴第二產(chǎn)業(yè)工業(yè)，第一產(chǎn)業(yè)農(nóng)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)服務(wù)業(yè)水平低，第二產(chǎn)業(yè)鋼鐵工業(yè)和水泥工業(yè)等都是高能耗產(chǎn)業(yè)，碳排放程度高。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)的能源利用率大概為35%，比發(fā)達(dá)國(guó)家效率大約低10個(gè)百分點(diǎn)。我國(guó)煤的產(chǎn)出率只相當(dāng)于美國(guó)的28.6%，歐盟的16.8%,日本的10.5%.嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題逼迫我國(guó)要跟上時(shí)展潮流，轉(zhuǎn)變低效率高污染的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，緩解國(guó)內(nèi)生態(tài)環(huán)境壓力，積極推進(jìn)符合低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變革。

三、低碳環(huán)境下企業(yè)的生存狀況

大多數(shù)企業(yè)在追求利潤(rùn)最大化的同時(shí)，不可避免的過(guò)度開(kāi)發(fā)自然資源、浪費(fèi)寶貴的能源甚至為了短期利益不惜一切代價(jià)污染環(huán)境，使我國(guó)的環(huán)境問(wèn)題越來(lái)越嚴(yán)重。我國(guó)企業(yè)投身低碳行動(dòng)，依賴于設(shè)備機(jī)器的高效低能、資源的節(jié)約環(huán)保、輸出產(chǎn)品的清潔實(shí)用這三個(gè)方面。毋庸置疑，無(wú)論是否參與其中對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)都是重要的挑戰(zhàn)。一方面，更新環(huán)保節(jié)能型生產(chǎn)設(shè)備和原料會(huì)耗費(fèi)企業(yè)大筆生產(chǎn)成本，從而降低企業(yè)利潤(rùn)；另一方面，采用傳統(tǒng)生產(chǎn)模式，不僅耗費(fèi)資源，也不利于企業(yè)日后發(fā)展，造成與相應(yīng)市場(chǎng)特別是高端市場(chǎng)的脫節(jié)。從短期看，低碳發(fā)展可能會(huì)使企業(yè)喪失利益，但是，如果企業(yè)將目光放的長(zhǎng)遠(yuǎn)些，在做好成本分析的基礎(chǔ)上，自主研發(fā)或者購(gòu)買國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，這從長(zhǎng)期看是可以節(jié)約成本、增加利潤(rùn)、促進(jìn)企業(yè)持續(xù)發(fā)展的。因此企業(yè)無(wú)論是否積極響應(yīng)，變革都在所難免。

四、低碳會(huì)計(jì)體系的構(gòu)建

“會(huì)計(jì)主要是適應(yīng)一定時(shí)期內(nèi)的商業(yè)需要而發(fā)展的，并與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展密切相關(guān)。”（M.查特菲爾德《會(huì)計(jì)思想史》）既然低碳經(jīng)濟(jì)是我國(guó)乃至世界的必然選擇，因此它勢(shì)必會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)體系帶來(lái)變革。低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和內(nèi)容產(chǎn)生影響，從而對(duì)會(huì)計(jì)體系和理論進(jìn)行沖擊，包括會(huì)計(jì)目標(biāo)、會(huì)計(jì)核算、會(huì)計(jì)報(bào)告等。

（一）會(huì)計(jì)目標(biāo)

從低碳經(jīng)濟(jì)下會(huì)計(jì)產(chǎn)生的原因和解決問(wèn)題的途徑看，低碳會(huì)計(jì)的目標(biāo)分為兩個(gè)層次：第一層次是基本目標(biāo)，即對(duì)低碳宏觀管理的要求，企業(yè)在提高經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，降低碳排放，合理開(kāi)發(fā)和利用環(huán)境資源，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，努力提高環(huán)境效益和社會(huì)效益；第二個(gè)層次是具體目標(biāo)，即為組織相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，對(duì)碳資源的價(jià)值、耗費(fèi)，以及環(huán)境保護(hù)的支出、改善生態(tài)環(huán)境所帶來(lái)的效益等進(jìn)行確認(rèn)和計(jì)量，充分披露有關(guān)會(huì)計(jì)信息，滿足決策者的需求。

（二）經(jīng)營(yíng)活動(dòng)核算

低碳經(jīng)濟(jì)下的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是指企業(yè)與低碳有關(guān)的銷售商品、提供勞務(wù)、購(gòu)買商品等活動(dòng)。具體包括采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、存儲(chǔ)與運(yùn)輸幾大環(huán)節(jié)。企業(yè)應(yīng)將低碳理念貫穿于各個(gè)環(huán)節(jié)，多方面形成合力促使節(jié)能減排工作的開(kāi)展。在購(gòu)買環(huán)節(jié)盡量選購(gòu)低碳環(huán)保的原材料、燃料和動(dòng)力，從源頭確保產(chǎn)品的低碳化。做賬時(shí)可以設(shè)置碳資產(chǎn)類二級(jí)科目，借記資產(chǎn)―碳資產(chǎn)的增加，貸記銀行存款的減少。除此之外，低碳會(huì)計(jì)在使用貨幣計(jì)量方法記錄所購(gòu)買材料及能源價(jià)值的同時(shí)，在業(yè)務(wù)摘要中使用非貨幣方法如含碳比等非財(cái)務(wù)指標(biāo)記錄材料、能源的碳含量；生產(chǎn)環(huán)節(jié)應(yīng)立足于低污染低能耗，將二氧化碳排放量降至較低水平。企業(yè)可以根據(jù)自身情況，計(jì)算出合理的分配標(biāo)準(zhǔn)，將碳成本在不同生產(chǎn)部門予以分配。針對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中領(lǐng)用的的低碳材料和消耗的碳燃料等經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，可以在“碳資產(chǎn)”二級(jí)科目下設(shè)置若干明細(xì)分類賬戶分別加以核算；完工銷售的產(chǎn)品要在產(chǎn)成品上注明碳含量等必要的信息并貼上碳標(biāo)簽，同時(shí)做好相關(guān)產(chǎn)品碳成本的核算以及碳含量的披露，使其不僅能夠真實(shí)反應(yīng)產(chǎn)品價(jià)值還能保證企業(yè)對(duì)碳成本進(jìn)行正確核算，為日后的財(cái)務(wù)分析提供可靠的數(shù)據(jù)支持。在核算碳成本時(shí)，可以在“營(yíng)業(yè)成本”下設(shè)置“碳成本”二級(jí)科目用以反映銷售產(chǎn)成品中的相關(guān)碳成本；在庫(kù)存、包裝及運(yùn)輸環(huán)節(jié)，企業(yè)要努力減少碳消耗量及碳排放量，采取有效措施切實(shí)做到庫(kù)存節(jié)能環(huán)保、包裝物回收再利用和運(yùn)輸?shù)吞几咝А?/p>

低碳經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的收益包括直接收益和間接收益。直接收益如開(kāi)發(fā)利用新能源下的低碳產(chǎn)品銷售收入減去銷售成本的余額，間接收益如提高能源利用率引起的能源節(jié)約減去低碳技術(shù)和設(shè)備超額投資的攤銷后的差額。企業(yè)由低碳經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲取的收益可以用于支持低碳綠色產(chǎn)業(yè)鏈的構(gòu)建。在原材料的采購(gòu)、生產(chǎn)、物流、銷售等重點(diǎn)環(huán)節(jié)實(shí)行低碳環(huán)保的基礎(chǔ)上，通過(guò)低碳收益反哺、回饋的方式來(lái)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈條的綠色變革，達(dá)到企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。只有讓企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈“綠”起來(lái)，建立低碳產(chǎn)業(yè)圈，企業(yè)價(jià)值才能得到最大的彰顯，這樣才能打破國(guó)際貿(mào)易壁壘，更好的融入國(guó)際市場(chǎng)，使企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

（三）投資活動(dòng)核算

低碳經(jīng)濟(jì)下的投資活動(dòng)是指企業(yè)與低碳有關(guān)的購(gòu)建固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)等長(zhǎng)期資產(chǎn)和現(xiàn)金等價(jià)物等價(jià)物之外的投資及其處置活動(dòng)。它既包括實(shí)物資產(chǎn)投資，又包括金融資產(chǎn)投資。

隨著《京都議定書(shū)》的簽訂，國(guó)際碳交易市場(chǎng)得到了迅速的發(fā)展，日益成為推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的機(jī)制。《京都議定書(shū)》規(guī)定了三種補(bǔ)充性的市場(chǎng)機(jī)制，來(lái)降低各國(guó)實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)的成本，即國(guó)際排放權(quán)交易、聯(lián)合實(shí)施機(jī)制以及清潔發(fā)展機(jī)制。我國(guó)目前碳排放權(quán)交易主要基于項(xiàng)目交易，即依托清潔發(fā)展機(jī)制產(chǎn)生的交易。在清潔發(fā)展交易機(jī)制下，對(duì)于賣方來(lái)說(shuō)，碳排放權(quán)是一種具有投資價(jià)值的特殊經(jīng)濟(jì)資源，同金融衍生品一樣具有自由市場(chǎng)，持有的目的是為了銷售。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》中對(duì)金融資產(chǎn)的定義，碳排放權(quán)滿易性金融資產(chǎn)的特征，應(yīng)將其確定為交易性金融資產(chǎn)；對(duì)于買方來(lái)說(shuō)，購(gòu)買方需要從外部購(gòu)買碳排放權(quán)才能滿足其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，它是日?；顒?dòng)所必需的，根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》中對(duì)無(wú)形資產(chǎn)的定義，碳排放權(quán)滿足無(wú)形資產(chǎn)的條件，應(yīng)將其確定為無(wú)形資產(chǎn)。企業(yè)在從事碳排放權(quán)交易時(shí)，可做如下處理：出售企業(yè)在確認(rèn)碳排放權(quán)時(shí)，可在“交易性金融資產(chǎn)”科目下設(shè)置二級(jí)科目“碳排放權(quán)”，以反映其價(jià)值，并確認(rèn)其所有者權(quán)益；在實(shí)際出售碳排放權(quán)時(shí)，對(duì)碳排放權(quán)的價(jià)值進(jìn)行再確認(rèn)，其公允價(jià)值變動(dòng)引起的價(jià)值變動(dòng)應(yīng)計(jì)入公允價(jià)值變動(dòng)科目；處置該金融資產(chǎn)時(shí)，其公允價(jià)值與入賬價(jià)值之間的差額確認(rèn)為投資收益，同時(shí)調(diào)整公允價(jià)值變動(dòng)損益；對(duì)于確認(rèn)為無(wú)形資產(chǎn)的碳排放權(quán)在購(gòu)買企業(yè)實(shí)際取得時(shí)，可在“無(wú)形資產(chǎn)”下設(shè)置二級(jí)科目“碳排放權(quán)”，相關(guān)交易費(fèi)用直接計(jì)入成本核算。我國(guó)還可以借鑒日本綠色電力認(rèn)證制度和PSP法案制度以及英國(guó)推行的再生能源義務(wù)證書(shū)來(lái)指導(dǎo)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)中的流通買賣。

其次，根據(jù)《京都議定書(shū)》的規(guī)定，發(fā)達(dá)國(guó)家有義務(wù)向發(fā)展中國(guó)家提供必要的技術(shù)和資金支持。企業(yè)應(yīng)把握時(shí)機(jī)，迎接挑戰(zhàn)，充分利用上述條件來(lái)引進(jìn)新技術(shù)、購(gòu)置相關(guān)設(shè)備，以此來(lái)增強(qiáng)節(jié)能減排能力，推動(dòng)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展。在賬務(wù)處理中，根據(jù)實(shí)際引進(jìn)及購(gòu)置發(fā)生額計(jì)入相關(guān)賬戶并進(jìn)行核算處理。

（四）融資活動(dòng)核算

銀行業(yè)同樣是參與低碳經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要主體，企業(yè)可以充分利用銀行的資金支持來(lái)發(fā)展低碳項(xiàng)目。目前，全球已有包括花旗、渣打、匯豐等在內(nèi)的多家金融機(jī)構(gòu)宣布進(jìn)行碳金融改革，在貸款和項(xiàng)目資助中強(qiáng)調(diào)企業(yè)的環(huán)境責(zé)任和企業(yè)責(zé)任，為從事節(jié)能減排、科技創(chuàng)新和環(huán)境保護(hù)的企業(yè)及項(xiàng)目提供信貸支持。同時(shí)，我國(guó)政府和金融界也在積極探索綠色金融項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)，如綠色信貸。興業(yè)銀行統(tǒng)計(jì)顯示，截止2010年5月底，該行累計(jì)支持了400個(gè)節(jié)能減排項(xiàng)目，發(fā)放節(jié)能減排貸款295.52億元。北京銀行的數(shù)據(jù)顯示，截止5月底，該行節(jié)能減排貸款12億元，余額較年初增長(zhǎng)9.2億元，累計(jì)審批通過(guò)節(jié)能減排項(xiàng)目12筆，金額1.53億元，有效地支持了節(jié)能減排類中小企業(yè)的發(fā)展。工商銀行更是執(zhí)行了“環(huán)保一票否決制”優(yōu)先支持客戶在新能源、節(jié)能環(huán)保和資源綜合利用等領(lǐng)域的綠色信貸項(xiàng)目，新增貸款企業(yè)，新增貸款企業(yè)與項(xiàng)目全部符合環(huán)保要求，全行環(huán)保合格項(xiàng)目和客戶貸款占比接近100.可以預(yù)見(jiàn)，未來(lái)金融資源將積極流向發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的企業(yè)。因此，企業(yè)應(yīng)順應(yīng)發(fā)展趨勢(shì)，積極發(fā)展低碳項(xiàng)目，通過(guò)獲取銀行的資金支持來(lái)達(dá)到自身的發(fā)展壯大。除此之外，企業(yè)還可以通過(guò)能源服務(wù)公司申請(qǐng)技術(shù)融資。目前來(lái)看，銀行業(yè)尚缺乏技術(shù)與效率改進(jìn)方面的專業(yè)知識(shí)，而能源服務(wù)公司卻能提供專門技術(shù)支持來(lái)保障企業(yè)低碳項(xiàng)目的實(shí)施。

對(duì)于的規(guī)模大、力量雄厚、技術(shù)先進(jìn)的低碳板塊企業(yè)可以通過(guò)發(fā)行低碳概念股票來(lái)募集資金。低碳板塊企業(yè)主要有以下兩種：一是和新能源開(kāi)發(fā)有關(guān)的企業(yè)，包括風(fēng)能、核能、光伏發(fā)電、地?zé)崮?、氫能等企業(yè)；二是與節(jié)能減排技術(shù)相關(guān)的企業(yè)，包括智能電網(wǎng)、建筑節(jié)能、清潔煤發(fā)電和清潔煤利用等企業(yè)。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，在過(guò)去幾年的首次募股籌資中，僅國(guó)內(nèi)的太陽(yáng)內(nèi)光伏制造業(yè)就發(fā)行了超過(guò)數(shù)十億美元的資金，幫助中國(guó)在2008年成為全球第二大太陽(yáng)能生產(chǎn)國(guó)。截止至2008年，國(guó)內(nèi)最大的6家太陽(yáng)能制造公司的市場(chǎng)價(jià)值超過(guò)了150億美元。企業(yè)在發(fā)行低碳概念股票時(shí)，可以通過(guò)設(shè)置 “低碳股本”來(lái)核算募股籌資過(guò)程中產(chǎn)生的所有者權(quán)益，借記資產(chǎn)的增加，貸記低碳股本，其余部分在扣除發(fā)行費(fèi)用后計(jì)入“資本公積―低碳股本溢價(jià)”。

（五）信息披露

低碳會(huì)計(jì)體系是否具有可操作性依賴于低碳信息披露的完整、可靠。現(xiàn)在企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表主要提供的是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的效益指標(biāo)，而對(duì)生態(tài)效益、社會(huì)效益、環(huán)境資源指標(biāo)均未披露。因此，碳會(huì)計(jì)信息披露應(yīng)充分借鑒環(huán)境會(huì)計(jì)信息披露模式。為了反映企業(yè)碳排放承擔(dān)的責(zé)任，企業(yè)應(yīng)該編制獨(dú)立的碳報(bào)告，并把其作為高碳行業(yè)的必要補(bǔ)充報(bào)表，編制有關(guān)碳會(huì)計(jì)報(bào)告的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表、碳會(huì)計(jì)收支明細(xì)表等。碳會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)做到內(nèi)容完整，信息表述真實(shí)、可靠。

低碳會(huì)計(jì)報(bào)告可以分為兩種：一是在傳統(tǒng)會(huì)計(jì)報(bào)表中增列低碳會(huì)計(jì)項(xiàng)目和附注中增加低碳會(huì)計(jì)信息，如在資產(chǎn)負(fù)債表中單獨(dú)列示――碳含量，在損益表中單獨(dú)列示――碳消耗費(fèi)用，在附注中列報(bào)減碳項(xiàng)目、產(chǎn)品含碳比等信息。二是單獨(dú)報(bào)告，即提供單獨(dú)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表等信息。無(wú)論采用何種形式，企業(yè)都需要提供諸如能源消耗強(qiáng)度等非財(cái)務(wù)信息，以便更好的反映企業(yè)的碳足跡。目前國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織已提出公認(rèn)的計(jì)量方法，而且對(duì)碳排放的報(bào)告信息也有公認(rèn)的鑒定方法，國(guó)際審計(jì)和鑒證委員會(huì)已開(kāi)展項(xiàng)目，研究制定新的國(guó)際準(zhǔn)則《碳排放信息的鑒證業(yè)務(wù)》。低碳會(huì)計(jì)信息披露應(yīng)立足于將涉及低碳的內(nèi)容列入會(huì)計(jì)要素，擴(kuò)充報(bào)表體系，成為其必須披露的內(nèi)容，防止有關(guān)部門和企業(yè)的短期行為。披露信息的方式除單獨(dú)對(duì)碳要素進(jìn)行考核，還有資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表及報(bào)表附注形式。資產(chǎn)負(fù)債表中增加反映碳資產(chǎn)、碳負(fù)債的內(nèi)容，來(lái)披露企業(yè)因生產(chǎn)耗用或損害碳資源負(fù)擔(dān)的社會(huì)責(zé)任；利潤(rùn)表將與環(huán)境有關(guān)的收益和損失納入反映系統(tǒng)，計(jì)算得出低碳凈利潤(rùn)；在財(cái)務(wù)報(bào)表附注中要列示低碳財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)信息，包括定量指標(biāo)和定性指標(biāo)兩類。其中定量指標(biāo)，即以一定比率反映企業(yè)的低碳能力，主要有低碳單位收入能耗(年度企業(yè)碳能耗總量/企業(yè)營(yíng)業(yè)收入)、單位利潤(rùn)碳排放(年度企業(yè)碳排放總量/企業(yè)凈利潤(rùn)) 、碳資產(chǎn)比(年度企業(yè)碳資產(chǎn)/企業(yè)總資產(chǎn)*100)；定性指標(biāo)，即從宏觀層面做相應(yīng)的比較分析，包括與政策吻合程度分析、企業(yè)低碳理念分析、環(huán)境事故情況分析等。通過(guò)非財(cái)務(wù)指標(biāo)披露，不僅可以反映企業(yè)低碳能力和碳減排的履行情況，還能促使管理層按照低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略行事，實(shí)現(xiàn)資源的有效利用。

（五）碳稅制度

我國(guó)稅收具有導(dǎo)向性。低碳經(jīng)濟(jì)作為未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)，國(guó)家應(yīng)充分利用稅收手段加以扶持。我國(guó)可以建立相應(yīng)的碳稅制度從稅收上給予引導(dǎo)、利用稅收杠桿使資金合理的流向低碳企業(yè)、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)來(lái)促進(jìn)低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使之發(fā)揮積極作用。

在國(guó)外，開(kāi)征碳稅已有先例。1991年，挪威開(kāi)始對(duì)所有碳排放的65%征收碳稅，所有制造行業(yè)及溫室行業(yè)的電耗都適用這項(xiàng)稅收；丹麥于1993年開(kāi)始對(duì)家庭和工業(yè)行業(yè)征收碳稅；德國(guó)于1999年開(kāi)始對(duì)汽車燃料、燃燒用輕質(zhì)油、天然氣等征稅；2001年，英國(guó)開(kāi)始?xì)夂蜃兓鞫?，主要在電力、煤炭、天然氣、液化石油氣等出售給商業(yè)和公用部門的環(huán)節(jié)上征收。其中，瑞士政府1999年開(kāi)始應(yīng)用旨在減排的法律，并于2000年5月正式開(kāi)始實(shí)施。根據(jù)京都議定書(shū)設(shè)定的目標(biāo)，這項(xiàng)法律規(guī)定瑞士到2010年的碳排放將比1990年減少10%。

可以預(yù)見(jiàn)，碳稅制度將成為我國(guó)稅制一大重要內(nèi)容。2009年，財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局聯(lián)合了《關(guān)于中國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制基金及清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目實(shí)施企業(yè)有關(guān)企業(yè)所得稅政策問(wèn)題的通知》，對(duì)清潔基金取得的某些收入實(shí)施免征增值稅的政策。由此可以看出，碳稅作為環(huán)保稅中的一個(gè)主要稅種在我國(guó)已具備開(kāi)征的條件。我國(guó)開(kāi)征碳稅可以設(shè)立直接針對(duì)碳排放征收的稅種，增強(qiáng)稅收對(duì)于二氧化碳減排的調(diào)控力度，抑制碳排放量，引導(dǎo)企業(yè)向低碳經(jīng)濟(jì)方向發(fā)展，實(shí)現(xiàn)環(huán)境與效益雙達(dá)標(biāo)的目的。同時(shí)，可以對(duì)低碳企業(yè)給予更多的稅收優(yōu)惠，實(shí)施稅收優(yōu)惠與征收碳稅雙管齊下，齊頭并進(jìn)，進(jìn)一步刺激企業(yè)發(fā)展模式乃至整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化轉(zhuǎn)變。碳稅的征收對(duì)象應(yīng)暫定為從事高碳高污染行為的企業(yè)，對(duì)行政事業(yè)單位和居民暫不征收。企業(yè)在繳納的碳稅時(shí)可以借記“營(yíng)業(yè)稅金及附加”，貸記“應(yīng)交稅費(fèi)―應(yīng)交碳稅”。 其次，納稅企業(yè)應(yīng)按照企業(yè)活動(dòng)中的污染物排放量的實(shí)際數(shù)值作為計(jì)稅依據(jù)，對(duì)不同的應(yīng)稅項(xiàng)目采用不同的稅率。至于碳稅中不同稅目的稅率制定以及污染物排放量的限度仍需國(guó)家稅務(wù)部門和相關(guān)學(xué)者結(jié)合我國(guó)實(shí)際國(guó)情研究后出臺(tái)相關(guān)規(guī)定。

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篇6

［中圖分類號(hào)］F752［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］2095-3283（2012）03-0004-03

作者簡(jiǎn)介：王曉芳（1978-），女，山西太原人，北京聯(lián)合大學(xué)管理學(xué)院講師，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院博士生，研究方向：經(jīng)濟(jì)學(xué)與國(guó)際服務(wù)貿(mào)易。一、引言

發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為當(dāng)今世界不可逆轉(zhuǎn)的大趨勢(shì)。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國(guó)際貿(mào)易低碳化日益受到各國(guó)重視。2009年6月美國(guó)在其《美國(guó)清潔能源安全法案》中增加了有關(guān)碳關(guān)稅的條款，即美國(guó)有權(quán)對(duì)來(lái)自不實(shí)施碳減排限額國(guó)家的進(jìn)口產(chǎn)品征收碳關(guān)稅，并從2020年開(kāi)始實(shí)施。法國(guó)也提出從2010年開(kāi)始對(duì)在環(huán)保立法方面不及歐盟嚴(yán)格國(guó)家的進(jìn)口產(chǎn)品征收碳關(guān)稅。此前一些發(fā)達(dá)國(guó)家也曾提出，如果聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì)不能達(dá)成協(xié)議，將考慮對(duì)一些發(fā)展中國(guó)家的出口產(chǎn)品征收碳關(guān)稅。

2008年國(guó)際金融危機(jī)促使世界經(jīng)濟(jì)向低碳化深入發(fā)展，美國(guó)、歐盟和日本推出前所未有的大規(guī)模經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃，都將低碳領(lǐng)域作為投資的重點(diǎn)，低碳經(jīng)濟(jì)成為實(shí)現(xiàn)全球減排目標(biāo)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和可持續(xù)發(fā)展的重要推動(dòng)力量。主要發(fā)達(dá)國(guó)家憑借在低碳領(lǐng)域的技術(shù)和制度創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，加緊制定和實(shí)施低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)筑世界產(chǎn)業(yè)和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)新格局。對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)勢(shì)在必行。一方面，我國(guó)人均資源占有量低、環(huán)境污染嚴(yán)重，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)有利于提高能源利用效率、改善能源結(jié)構(gòu)和確保能源安全；另一方面，我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)中正發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。全球氣候變暖使發(fā)展低碳貿(mào)易成為我國(guó)作為負(fù)責(zé)任大國(guó)必須采取的外貿(mào)發(fā)展模式。因此，我國(guó)從國(guó)情出發(fā)實(shí)施節(jié)能節(jié)排，轉(zhuǎn)變貿(mào)易發(fā)展方式，構(gòu)建環(huán)境友好型低碳貿(mào)易模式，更好地參與國(guó)際分工，是當(dāng)前化解現(xiàn)實(shí)壓力和承擔(dān)國(guó)際責(zé)任的迫切需要。

二、國(guó)際貿(mào)易低碳化研究綜述

低碳貿(mào)易作為新的發(fā)展模式，成為后危機(jī)時(shí)代世界各國(guó)的主要貿(mào)易發(fā)展議題。關(guān)于低碳貿(mào)易的研究主要集中在以下三個(gè)方面：

（一）低碳貿(mào)易的理論研究

Grossman和Krueger（1991）在研究北美自由貿(mào)易區(qū)的環(huán)境影響時(shí)從規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)三個(gè)方面建立了對(duì)外貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)分析的基本框架。Chichilnisky（1994）認(rèn)為實(shí)行貿(mào)易自由化，發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境狀況會(huì)得到改善，而發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境惡化將會(huì)加劇，全球總體環(huán)境也將趨于惡化。Copeland和Taylor（1994，1995）最早利用南北貿(mào)易模型來(lái)分析國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境污染的關(guān)系。他們假定各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)源于環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的差異，發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)高于發(fā)展中國(guó)家，通過(guò)貿(mào)易可以改善環(huán)境，發(fā)展中國(guó)家則會(huì)加劇環(huán)境污染，而世界貿(mào)易從總體上會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響。

（二）低碳貿(mào)易的實(shí)證研究

Wyckoff和Roop（1994）研究了經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）國(guó)家1984—1986年間貿(mào)易中的隱含碳排放量。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，OECD國(guó)家進(jìn)口制成品中隱含碳排放量占其總排放量的13%。Antweiler等人（2001）利用44個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)研究了國(guó)際貿(mào)易與二氧化硫濃度之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)技術(shù)的正效應(yīng)要超過(guò)規(guī)模的負(fù)效應(yīng)，自由貿(mào)易有益于環(huán)境的改善。Frankel和Rose（2002）利用工具變量估計(jì)雙邊貿(mào)易引力模型，發(fā)現(xiàn)環(huán)境和貿(mào)易之間相互影響。Ahmad和Wyck-off（2003）測(cè)算了24個(gè)國(guó)家貨物貿(mào)易中的二氧化碳排放量，證實(shí)了產(chǎn)業(yè)地理轉(zhuǎn)移對(duì)全球排放的影響。Peters和Hertwich（2008）的測(cè)算結(jié)果表明2001年全球國(guó)際貿(mào)易的二氧化碳隱含排放量達(dá)到53億噸。Nakano等（2009）對(duì)OECD 41個(gè)國(guó)家和地區(qū)17個(gè)產(chǎn)業(yè)的可比貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)其中21個(gè)國(guó)家的二氧化碳排放存在逆差。

（三）中國(guó)對(duì)外貿(mào)易碳排放現(xiàn)狀研究

Shui和Harriss（2006）計(jì)算出中國(guó)二氧化碳排放量中的7%~14%是由中國(guó)對(duì)美國(guó)出口的商品造成的。Wang和Watson（2007）的研究表明，2004年中國(guó)凈出口商品隱含碳排放占中國(guó)當(dāng)年總排放量的23%。You Li和Hewitt（2008）發(fā)現(xiàn)，中英貿(mào)易使得全球的二氧化碳排放量增加了1.17億噸。Weber等（2008）研究發(fā)現(xiàn)，2005年中國(guó)1/3的二氧化碳排放（大約17億噸）是由出口產(chǎn)品造成的。陳迎等（2008）定量研究了2002—2006年中國(guó)進(jìn)出口商品的隱含能源問(wèn)題。劉強(qiáng)等（2008）研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)出口過(guò)程中帶走了大約13.4%的國(guó)內(nèi)一次能源消耗，碳排放量約占全國(guó)碳排放總量的14.4%。齊曄等（2008）估算了1997—2006年中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易中的隱含碳。孫小羽等（2009）測(cè)算了中國(guó)出口貿(mào)易引發(fā)的能源消耗和環(huán)境污染。閆云鳳和楊來(lái)科（2009）測(cè)算了1997—2007年中美貿(mào)易的隱含碳，并深入分析了商品貿(mào)易和隱含碳雙失衡的原因。

（四）低碳經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響研究

1.增加新的要素稟賦與貿(mào)易內(nèi)容。在傳統(tǒng)的資本、勞動(dòng)、技術(shù)、自然資源等要素之外又增加一個(gè)碳要素，將使國(guó)際貿(mào)易內(nèi)容發(fā)生改變，貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，高耗能、高污染產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中的比重將趨于下降，而低耗能、低污染產(chǎn)品的比重則趨于上升。隨著碳排放權(quán)交易的日益擴(kuò)大，碳排放權(quán)有可能像勞動(dòng)、資本、技術(shù)等其他要素一樣跨國(guó)自由流動(dòng)，將很有可能替代一部分貨物貿(mào)易。

2.改變現(xiàn)有國(guó)際貿(mào)易格局。隨著低碳經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，世界各國(guó)在參與國(guó)際分工過(guò)程中所擁有的比較優(yōu)勢(shì)將會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)化：發(fā)達(dá)國(guó)家在新能源技術(shù)上具有優(yōu)勢(shì)，將通過(guò)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)占據(jù)未來(lái)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)；而尚未完成工業(yè)化進(jìn)程的發(fā)展中國(guó)家則可能被迫退出國(guó)際分工——由于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)粗加工比重大、耗能多、污染嚴(yán)重，而且存在路徑依賴，很難在短時(shí)間內(nèi)大幅度削減碳排放量。隨著碳要素被引入世界經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域，在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈條的不同環(huán)節(jié)上可能出現(xiàn)碳排放權(quán)的稀缺性差異，國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈面臨重構(gòu)。引入碳要素有可能在一定范圍內(nèi)改變國(guó)際分工中的比較優(yōu)勢(shì)，短時(shí)間內(nèi)不足以扭轉(zhuǎn)當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易的流向——發(fā)達(dá)國(guó)家出口仍以高技術(shù)、高附加值產(chǎn)品為主，而發(fā)展中國(guó)家出口仍然集中在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品領(lǐng)域。

3.低碳經(jīng)濟(jì)將成為新貿(mào)易保護(hù)主義的工具。發(fā)達(dá)國(guó)家利用發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)建立起新的貿(mào)易壁壘，獲得壟斷與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，嚴(yán)格的減排標(biāo)準(zhǔn)是一種技術(shù)性歧視。美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家將應(yīng)對(duì)全球氣候變化與國(guó)際貿(mào)易掛鉤，以限制碳排放為名征收碳關(guān)稅，這有可能成為實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的又一個(gè)借口，借此改變國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)格局，削弱發(fā)展中國(guó)家的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家出口構(gòu)成嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。由于起點(diǎn)不同，征收“碳關(guān)稅”將使發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間的矛盾和對(duì)立關(guān)系更趨復(fù)雜化，不利于全球齊心協(xié)力應(yīng)對(duì)氣候變化難題。

三、中國(guó)開(kāi)展低碳貿(mào)易的現(xiàn)狀及制約因素

（一）中國(guó)低碳貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀

中國(guó)目前仍只是貿(mào)易大國(guó)，而不是貿(mào)易強(qiáng)國(guó)，國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)主要集中在制造業(yè)，出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)總體上看還比較粗放、可持續(xù)性不強(qiáng)，以資源消耗和環(huán)境污染為代價(jià)來(lái)維系貿(mào)易順差。迄今為止，中國(guó)實(shí)現(xiàn)單位GDP所消耗的能源總量是美國(guó)的3倍，德國(guó)的5倍，日本的近6倍。發(fā)展低碳貿(mào)易對(duì)中國(guó)既是阻力，也是動(dòng)力。近些年來(lái)，我國(guó)在低碳貿(mào)易方面實(shí)施了許多重大舉措，力圖通過(guò)以質(zhì)取勝戰(zhàn)略、科技興貿(mào)戰(zhàn)略等轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式：對(duì)“兩高一資”產(chǎn)品的出口退稅率一直處于相對(duì)較低的水平，2007年開(kāi)始對(duì)重點(diǎn)“兩高一資”產(chǎn)品加征關(guān)稅等。但由于我國(guó)尚處于經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)階段，實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展方式低碳化仍需不懈努力。

（二）中國(guó)向低碳貿(mào)易轉(zhuǎn)型的制約因素

1.要素稟賦約束

中國(guó)已探明的常規(guī)商品能源總量為1550億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，占世界的10.7%，居第三位。中國(guó)的一次能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中，煤炭的比重超過(guò)2／3，這與世界能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中以石油、天然氣為主的格局大不相同。以煤為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)在碳排放強(qiáng)度方面對(duì)中國(guó)特別不利：石油的碳排放系數(shù)平均僅相當(dāng)于煤炭的80％，天然氣僅相當(dāng)于煤炭的60％，煤炭消費(fèi)比重越大，二氧化碳排放強(qiáng)度就越高，致使在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中“高碳”特征明顯。中國(guó)能源技術(shù)裝備和管理水平相對(duì)落后，導(dǎo)致單位GDP能耗和主要耗能產(chǎn)品能耗均高于世界平均水平。根據(jù)中國(guó)的能源資源條件和供需變化，到2020年中國(guó)的能源結(jié)構(gòu)不會(huì)有根本性改變，煤炭所占比重仍將維持在60％以上。

2.經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)能源需求不斷上漲

中國(guó)正處于工業(yè)化與城市化進(jìn)程加快的時(shí)期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式粗放、能源消費(fèi)尚屬于生存型消費(fèi)，嚴(yán)格的碳排放標(biāo)準(zhǔn)將成為制約其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)不斷發(fā)展，人口數(shù)量不斷增加，城市和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)，必然導(dǎo)致對(duì)能源需求不斷增加，能源消費(fèi)呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，2000年后中國(guó)能源消費(fèi)總量年均增長(zhǎng)9.7％。

3.低碳貿(mào)易的鎖定效應(yīng)

王曉芳:中國(guó)發(fā)展低碳貿(mào)易的現(xiàn)狀與對(duì)策王曉芳:中國(guó)發(fā)展低碳貿(mào)易的現(xiàn)狀與對(duì)策所謂鎖定效應(yīng)，即現(xiàn)在的決策將會(huì)影響到今后幾十年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因?yàn)榛A(chǔ)設(shè)施、機(jī)器設(shè)備等一旦投入將成為沉沒(méi)成本，其使用年限均在15年以上，其間一般不會(huì)采用新技術(shù)對(duì)其更新。例如，現(xiàn)在投巨資新建的燃煤電廠將被這些投資“鎖定”，未來(lái)十幾年內(nèi)只能繼續(xù)沿用傳統(tǒng)技術(shù)，二氧化碳排放量較大的狀況在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)無(wú)法改變。

4.在全球產(chǎn)業(yè)分工體系中處于低端位置

在現(xiàn)階段全球產(chǎn)業(yè)分工體系中，美、日、歐等國(guó)家處于領(lǐng)先地位，已進(jìn)入服務(wù)經(jīng)濟(jì)時(shí)期。中國(guó)產(chǎn)業(yè)仍處于低端位置，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量、附加值和競(jìng)爭(zhēng)力等方面均與發(fā)達(dá)國(guó)家有較大落差。在新一輪國(guó)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中，中國(guó)承接了相當(dāng)一部分高耗能、低效率、高排放的重化工業(yè)和制造業(yè)。受經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和科技發(fā)展水平制約，中國(guó)正處于發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)歷過(guò)的重工業(yè)化階段，二氧化碳排放量自然較高。

四、實(shí)現(xiàn)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易低碳化的對(duì)策建議

（一）政府引導(dǎo)，自上而下地推動(dòng)低碳貿(mào)易

對(duì)于碳減排來(lái)說(shuō)，客觀存在著邊際成本隨減排的增加而增加的趨勢(shì)。對(duì)于理性企業(yè)和經(jīng)濟(jì)消費(fèi)者而言，發(fā)展低碳貿(mào)易意味著增加額外的成本，完全公益型發(fā)展模式很難持續(xù)，因此要充分發(fā)揮政府的職能作用，通過(guò)補(bǔ)貼或碳稅等形式推進(jìn)我國(guó)低碳貿(mào)易的發(fā)展。例如，日本光伏企業(yè)在發(fā)展初期享受政府補(bǔ)貼，光伏產(chǎn)量發(fā)展迅速，占全球份額超過(guò)70%，后來(lái)日本取消政府補(bǔ)貼，德國(guó)、中國(guó)企業(yè)由于技術(shù)及成本優(yōu)勢(shì)，乘勢(shì)而上搶占了國(guó)際市場(chǎng)。政府要充分發(fā)揮在構(gòu)建以低碳經(jīng)濟(jì)為特色的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系中的政策引導(dǎo)和協(xié)調(diào)作用。例如，符合節(jié)能環(huán)保的中國(guó)制造的電動(dòng)自行車在歐美市場(chǎng)占有很大份額，但我國(guó)針對(duì)電動(dòng)自行車行業(yè)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于苛刻，這就需要政府出面協(xié)調(diào)相關(guān)部門利益，對(duì)電動(dòng)自行車出口予以扶持。

（二）發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)，夯實(shí)低碳貿(mào)易的基礎(chǔ)

應(yīng)對(duì)全球氣候變化所推動(dòng)的低碳技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，將成為未來(lái)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大趨勢(shì)，未來(lái)的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)必定是基于低碳產(chǎn)品與技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)。英國(guó)能源白皮書(shū)顯示，英國(guó)近30年中經(jīng)濟(jì)規(guī)模增加1倍，但能耗總量只增加了10%，這一方面得益于能源利用效率提高，另一方面則得益于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展。面對(duì)國(guó)際貿(mào)易低碳化的大趨勢(shì)，中國(guó)的貿(mào)易強(qiáng)國(guó)之路也需要用低碳化的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)作為支撐。中國(guó)目前的工業(yè)化水平及能源利用效率較低，尚處于工業(yè)化初期，產(chǎn)業(yè)低碳化任重道遠(yuǎn)。低碳經(jīng)濟(jì)需要政府主導(dǎo)，而企業(yè)應(yīng)成為低碳經(jīng)濟(jì)的踐行主體。政府應(yīng)通過(guò)低碳產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、財(cái)政稅收扶持、金融融資支持等引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)入低碳產(chǎn)業(yè)，研發(fā)低碳產(chǎn)品，鼓勵(lì)企業(yè)積極建立低碳技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，力爭(zhēng)在清潔和高效能源技術(shù)方面取得突破，在國(guó)際碳減排市場(chǎng)中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。激勵(lì)企業(yè)堅(jiān)持節(jié)能優(yōu)先，大幅度降低能源強(qiáng)度，從而降低碳強(qiáng)度。敦促企業(yè)定期企業(yè)環(huán)境報(bào)告書(shū)，披露溫室氣體的產(chǎn)生情況及削減措施等信息，以減少碳排放。

（三）加快轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式，積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定

中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展應(yīng)及時(shí)調(diào)整思路，以適應(yīng)國(guó)際貿(mào)易低碳化發(fā)展趨勢(shì)。中國(guó)應(yīng)積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定。與國(guó)際社會(huì)積極協(xié)作，特別是加強(qiáng)在發(fā)展清潔能源和提高能效方面的全面合作，積極履行國(guó)際減排義務(wù)，共同實(shí)現(xiàn)全球減排目標(biāo)。在節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域和新能源領(lǐng)域搶占新興產(chǎn)業(yè)和新興技術(shù)的制高點(diǎn)，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益。我國(guó)要堅(jiān)持《京都議定書(shū)》中的“共同而有區(qū)別的責(zé)任”原則，以爭(zhēng)取更為有利的發(fā)展時(shí)機(jī)與發(fā)展空間。通過(guò)編制低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，加快建立以低碳排放為特征的產(chǎn)業(yè)體系和消費(fèi)模式。加強(qiáng)與國(guó)際社會(huì)的溝通、協(xié)商和談判，成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的主動(dòng)參與者和制定者，維護(hù)國(guó)家正當(dāng)權(quán)益。

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篇7

伴隨低碳時(shí)代的到來(lái)，人們開(kāi)始關(guān)注低碳經(jīng)濟(jì)與城市競(jìng)爭(zhēng)力之間的關(guān)系。學(xué)者開(kāi)始認(rèn)識(shí)到保持和提高低碳競(jìng)爭(zhēng)力的重要性[1，2]。但是，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)低碳競(jìng)爭(zhēng)力的研究工作見(jiàn)之不多，且多是從微觀角度研究建筑、食品、林木等機(jī)電企業(yè)的低碳競(jìng)爭(zhēng)力，缺乏從宏觀角度研究城市的低碳競(jìng)爭(zhēng)力。在此背景下，很有必要從低碳經(jīng)濟(jì)角度研究城市的競(jìng)爭(zhēng)力，將節(jié)能減排納入城市競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)范疇內(nèi)，使其客觀清晰地認(rèn)識(shí)自身在未來(lái)低碳模式下的發(fā)展?fàn)顩r和優(yōu)劣勢(shì)，從而科學(xué)制定低碳發(fā)展戰(zhàn)略。

1 城市低碳競(jìng)爭(zhēng)力的研究理論基礎(chǔ)

1.1 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論 ①市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)理論。其代表有亞當(dāng)?斯密的絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)、李嘉圖的相對(duì)成本優(yōu)勢(shì)、俄林的生產(chǎn)要素稟賦以及馬歇爾的集聚優(yōu)勢(shì)理論。亞當(dāng)?斯密和李嘉圖的成本優(yōu)勢(shì)理論，認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱取決于是否占有和控制世界上的資源產(chǎn)地，是否具有生產(chǎn)上的高效率技術(shù)和組織方式。馬歇爾認(rèn)為當(dāng)企業(yè)集聚時(shí)，由于大量生產(chǎn)要素集聚所產(chǎn)生的相互積極影響，可以大大降低生產(chǎn)成本，從而提高競(jìng)爭(zhēng)力。②體制競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)理論。在資源稟賦意義逐漸下降的情況下，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的研究轉(zhuǎn)向更深層的體制性層面，主要以世界經(jīng)濟(jì)論壇和瑞士洛桑國(guó)際管理開(kāi)發(fā)學(xué)院的觀點(diǎn)為代表。他們認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)力指一國(guó)的企業(yè)或企業(yè)家在目前和未來(lái)各自的環(huán)境中，以比他們國(guó)內(nèi)和國(guó)外的競(jìng)爭(zhēng)者更具吸引力的價(jià)格和質(zhì)量來(lái)進(jìn)行設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品與勞務(wù)的能力，或認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)力是指一個(gè)國(guó)家或一個(gè)公司在世界市場(chǎng)上均衡地生產(chǎn)出比其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更多財(cái)富的能力。③其他競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)理論。以波特為代表的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論，強(qiáng)調(diào)一個(gè)國(guó)家的優(yōu)勢(shì)，就是企業(yè)、行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，一國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力的高低取決于其產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新能力的高低；以熊彼特為代表的技術(shù)創(chuàng)新理論，認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)主要是以技術(shù)及組織的不斷創(chuàng)新為依托；以道格拉斯?諾思為代表的制度創(chuàng)新理論，認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)力在于通過(guò)制度創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)潛能發(fā)揮的環(huán)境，強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是制度安排的產(chǎn)物。

1.2 低碳經(jīng)濟(jì)理論 低碳經(jīng)濟(jì)一經(jīng)提出，便受到各種政府和學(xué)者的高度關(guān)注，學(xué)術(shù)界從多種角度對(duì)其進(jìn)行了研究，此處重點(diǎn)闡述經(jīng)濟(jì)發(fā)展與溫室氣體排放關(guān)系的相關(guān)研究。①經(jīng)濟(jì)發(fā)展與碳排放關(guān)系。關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與碳排放關(guān)系的研究，主要有兩個(gè)觀點(diǎn)，即“脫鉤發(fā)展”和“環(huán)境庫(kù)茲涅茲曲線”。脫鉤發(fā)展認(rèn)為，解決氣候變化問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最終途徑是切斷經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與溫室氣體排放之間的聯(lián)系，也就是“脫鉤”。Grossman于1991年提出了“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線”理論。格魯斯曼認(rèn)為環(huán)境質(zhì)量同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈倒“U”型關(guān)系，即在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，隨著人均收入的增加，環(huán)境污染程度增大，達(dá)到某個(gè)臨界點(diǎn)后，隨著人均收入的進(jìn)一步增加，環(huán)境污染程度下降，環(huán)境得以改善和恢復(fù)。②減排成本。部分人對(duì)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)存有顧慮，認(rèn)為會(huì)額外增大社會(huì)成本，得不償失。但英國(guó)能源白皮書(shū)認(rèn)為，有效處理氣候變化所需的成本其實(shí)很小，僅相當(dāng)于2050年全球GDP的0.5%-2%。尼古拉斯?斯特恩的《氣候變化的經(jīng)濟(jì)學(xué)：斯特恩報(bào)告》中，定量評(píng)估了全球氣候變化的經(jīng)濟(jì)影響，認(rèn)為不斷加劇的溫室效應(yīng)將會(huì)嚴(yán)重影響全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展，指出如果目前全球每年投入1%GDP的減排成本，可以避免將來(lái)每年5%-20%的GDP損失。

2 城市低碳競(jìng)爭(zhēng)力概念

澳大利亞氣候研究機(jī)構(gòu)與英國(guó)第三代環(huán)境主義組織聯(lián)合的研究報(bào)告《20國(guó)集團(tuán)低碳競(jìng)爭(zhēng)力》中，將低碳競(jìng)爭(zhēng)力定義為在減少溫室氣體排放的同時(shí)保持經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的能力。本文認(rèn)為，城市發(fā)展的最終目的是提高人民生活質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，而不僅僅是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，城市低碳競(jìng)爭(zhēng)力指城市在低碳排放的約束下，與其他城市相比較具有的為其居民創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富和促進(jìn)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的能力，即實(shí)現(xiàn)碳排放與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展雙脫鉤的能力。其核心是降低能源消耗、減少碳排放量，目的在于平衡經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境之間的關(guān)系。城市低碳競(jìng)爭(zhēng)力包括經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境等方面。其中，經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力指促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，為居民創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富的能力；社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)力指促進(jìn)城市可持續(xù)發(fā)展，構(gòu)建和諧社會(huì)的能力；環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力指降低能源消耗、減少溫室氣體排放量，提升城市環(huán)境品質(zhì)的能力。三者之間是辨證統(tǒng)一的關(guān)系。如圖1所示，模型底部表示人類發(fā)展所依賴的三個(gè)資本之間的限制性關(guān)系，即環(huán)境容量限制著社會(huì)發(fā)展、社會(huì)發(fā)展制約著經(jīng)濟(jì)發(fā)展；三個(gè)支柱分別代表城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力，上部的三角形表示城市低碳競(jìng)爭(zhēng)力是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境綜合水平的一種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)能力。

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3 城市低碳競(jìng)爭(zhēng)力特征

3.1 系統(tǒng)性。城市低碳競(jìng)爭(zhēng)力是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，是由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、價(jià)值觀念、技術(shù)水平和政策制度等因素的綜合作用而創(chuàng)造和維持的。其強(qiáng)弱取決于各要素綜合作用的結(jié)果，不能僅注重某一因素或幾個(gè)因素，導(dǎo)致盲目性和片面性，產(chǎn)生短板效應(yīng)。必須從整體出發(fā)，始終把握系統(tǒng)的整體特性和功能，才能增強(qiáng)城市的低碳競(jìng)爭(zhēng)力。

3.2 動(dòng)態(tài)性。城市競(jìng)爭(zhēng)力是自身資源與外部環(huán)境通過(guò)制度與機(jī)制發(fā)生綜合作用的結(jié)果，自身有形資源、無(wú)形資源處在動(dòng)態(tài)變化之中，而外部環(huán)境因素更是瞬息萬(wàn)變。因此，城市低碳競(jìng)爭(zhēng)力是個(gè)動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)，不僅其大小會(huì)變化，其內(nèi)涵也會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的變化而不斷發(fā)生變化，必須從發(fā)展和聯(lián)系的角度來(lái)研究城市的低碳競(jìng)爭(zhēng)力。

3.3 相對(duì)性。這包含兩方面的內(nèi)容。一方面，從某一時(shí)點(diǎn)去觀察不同城市的低碳競(jìng)爭(zhēng)力現(xiàn)狀，是可比的。另一方面，從不同的時(shí)點(diǎn)去觀察同一城市的低碳競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展變化狀況，同樣具有可比性。只有進(jìn)行橫向和縱向比較，才能體現(xiàn)城市競(jìng)爭(zhēng)力的大小，并分析其發(fā)展演化規(guī)律和影響因素。因此，城市競(jìng)爭(zhēng)力是一個(gè)相對(duì)的概念。

3.4 開(kāi)放性。根據(jù)系統(tǒng)論觀點(diǎn)，城市是一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)，必須與外界進(jìn)行物質(zhì)、能力和信息的交換，通過(guò)不斷吸收新的要素，調(diào)整自身以適應(yīng)環(huán)境變化，并將城市的經(jīng)濟(jì)、文化等各方面優(yōu)勢(shì)“輸出”到周邊地區(qū)甚至更大的區(qū)域，占有或支配更廣范圍內(nèi)的資源，帶動(dòng)區(qū)域的發(fā)展，才能具有競(jìng)爭(zhēng)力。開(kāi)放性反映了城市的集聚和擴(kuò)散的功能。

3.5 差異性。不同城市自身?xiàng)l件不一樣，城市政府的政策手段等因素也不一樣，導(dǎo)致城市低碳競(jìng)爭(zhēng)力呈現(xiàn)差異性。培育城市低碳競(jìng)爭(zhēng)力可以從城市的差別優(yōu)勢(shì)出發(fā)，權(quán)衡自身在區(qū)域的角色定位，把城市間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)楦?jìng)爭(zhēng)一合作關(guān)系，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，相互促進(jìn)，共同發(fā)展的“雙贏”局面。

4 城市低碳競(jìng)爭(zhēng)力理論模型

基于低碳經(jīng)濟(jì)和城市低碳競(jìng)爭(zhēng)力內(nèi)涵及特征，借鑒波特[3]、IMD[4]、和倪鵬飛[5]等學(xué)者或機(jī)構(gòu)的城市競(jìng)爭(zhēng)力模型，本文認(rèn)為城市低碳競(jìng)爭(zhēng)力的核心因素是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境低碳競(jìng)爭(zhēng)力，并且受區(qū)位稟賦、基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市文化、政策制度和技術(shù)創(chuàng)新等因素的支撐，見(jiàn)圖2。經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力指促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，為居民創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富的能力；社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)力指促進(jìn)城市可持續(xù)發(fā)展，構(gòu)建和諧社會(huì)的能力；環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力指降低能源消耗、減少溫室氣體排放，提升城市環(huán)境品質(zhì)的能力。三者相互影響、制約和加強(qiáng)，只有綜合提高三者的競(jìng)爭(zhēng)力，才能提高城市的低碳競(jìng)爭(zhēng)力。

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模型中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指各產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成及各產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系和比例關(guān)系，是決定城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的重要因素，也是影響節(jié)能減排的重要因子。區(qū)域稟賦指專屬于一個(gè)特定區(qū)域、基本上不可轉(zhuǎn)移的地域性特征，如地理位置、自然環(huán)境、區(qū)位交通、土地資源和城市印象等?；A(chǔ)設(shè)施指既為物質(zhì)生產(chǎn)又為人民生活提供一般條件的公共設(shè)施，是城市賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，包括能源、給排水、道路交通、郵電通訊和防災(zāi)系統(tǒng)等。城市文化指城市居民在長(zhǎng)期生活過(guò)程中，共同創(chuàng)造的具有城市特點(diǎn)的文化模式，包括城市生活環(huán)境、方式和習(xí)俗。政策制度是城市管理者制定的發(fā)展方向和行為準(zhǔn)則。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，需制定合理、正確的政策和制度，倡導(dǎo)低碳生活理念，鼓勵(lì)開(kāi)發(fā)和應(yīng)用節(jié)能減排技術(shù)。技術(shù)創(chuàng)新指改進(jìn)現(xiàn)有或創(chuàng)造新產(chǎn)品、生產(chǎn)過(guò)程或服務(wù)方式的技術(shù)活動(dòng)，重大的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)的巨大變革。低碳發(fā)展離不開(kāi)先進(jìn)科技支撐，須重點(diǎn)開(kāi)展新能源和節(jié)能減排產(chǎn)品的研發(fā)工作。

5 城市低碳競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

基于城市低碳競(jìng)爭(zhēng)力內(nèi)涵及理論模型，遵循科學(xué)性、層次性、可比性和動(dòng)態(tài)性等指標(biāo)遴選原則，本文采用三層框架體系，目標(biāo)層為城市低碳競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)，準(zhǔn)則層包括經(jīng)濟(jì)低碳競(jìng)爭(zhēng)力、社會(huì)低碳競(jìng)爭(zhēng)力和環(huán)境低碳競(jìng)爭(zhēng)力，指標(biāo)層則為具體的指標(biāo)，見(jiàn)表1。

6 結(jié)語(yǔ)

作為人類活動(dòng)的中心，城市消耗全球85%的資源和能源，排除85%的廢物和CO2[6]，解決世界氣候和環(huán)境問(wèn)題，關(guān)鍵在于城市的低碳化發(fā)展。通過(guò)研究城市低碳競(jìng)爭(zhēng)力，有助于城市客觀清晰地認(rèn)識(shí)自身在未來(lái)低碳模式下的發(fā)展?fàn)顩r和優(yōu)劣勢(shì)，科學(xué)制定低碳發(fā)展戰(zhàn)略。此外，研究不同城市的低碳競(jìng)爭(zhēng)力，有助于整體把握我國(guó)城市發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的狀況和方向，為國(guó)家制定宏觀政策和決策提供依據(jù)。

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篇8

[中圖分類號(hào)]F7 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1009-5349（2013）08-0136-05

一、低碳經(jīng)濟(jì)概述

（一）低碳經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵

“低碳經(jīng)濟(jì)”一詞最早出現(xiàn)于2003年英國(guó)政府發(fā)表的能源白皮書(shū)《我們的能源未來(lái)：創(chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)》。所謂“低碳經(jīng)濟(jì)”，是指在可持續(xù)發(fā)展理念指導(dǎo)下，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、新能源開(kāi)發(fā)等多種手段，盡可能地減少煤炭、石油等高碳能源消耗，減少溫室氣體排放，達(dá)到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)雙贏的一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。

“低碳經(jīng)濟(jì)”以低能耗、低污染、低排放為基礎(chǔ)，其實(shí)質(zhì)是能源高效利用和清潔能源開(kāi)發(fā)。“低碳經(jīng)濟(jì)”的核心是通過(guò)新型清潔能源技術(shù)、能效提高技術(shù)、降耗減排等能效創(chuàng)新技術(shù)在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生活中各行業(yè)的廣泛推廣和大規(guī)模運(yùn)用，建立清潔能源利用機(jī)制，由此促進(jìn)現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)，降低社會(huì)生活耗能，減少二氧化碳等溫室氣體的排放，即摒棄傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，建立新型可持續(xù)循環(huán)發(fā)展的無(wú)污染經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，實(shí)現(xiàn)人類的可持續(xù)發(fā)展。

（二）各國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)舉措

“低碳經(jīng)濟(jì)”是在全球氣候變暖對(duì)人類生存與發(fā)展產(chǎn)生嚴(yán)重威脅的背景下興起的，隨之“低碳貿(mào)易”“低碳社會(huì)”“碳關(guān)稅”等概念也被相繼提出，同時(shí)各國(guó)各種低碳經(jīng)濟(jì)措施應(yīng)運(yùn)而生。

2003年，英國(guó)政府在能源白皮書(shū)中提出了溫室氣體減排目標(biāo)：計(jì)劃到2010年二氧化碳排放量在1990年基礎(chǔ)上減少20%，到2050年減少60%，建立成低碳社會(huì)。2007年6月，英國(guó)公布了《氣候變化法案》草案，明確承諾到2020年，削減26%-32%的溫室氣體排放，到2050年，實(shí)現(xiàn)降低溫室氣體排量60%的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)。

2007年12月，聯(lián)合國(guó)在印度尼西亞巴厘島舉行的聯(lián)合國(guó)氣候大會(huì)上，制訂了世人關(guān)注的“巴厘島路線圖”，要求發(fā)達(dá)國(guó)家在2020年前將溫室氣體減排25%-40%，而對(duì)發(fā)展中國(guó)家的溫室氣體減排目標(biāo)無(wú)具體要求。

2008年1月歐盟委員會(huì)提出《氣候變化行動(dòng)與可再生能源一攬子計(jì)劃》，旨在帶動(dòng)歐盟經(jīng)濟(jì)向高能效、低排放的方向轉(zhuǎn)型，并以此引領(lǐng)全球進(jìn)入“后工業(yè)革命”時(shí)代。根據(jù)該計(jì)劃，歐盟承諾到2020年將可再生能源占能源消耗總量的比例提高到20%，將煤炭、石油、天然氣等一次能源的消耗量減少20%，將生物燃料在交通能耗中所占的比例提高到10%。

2009年3月，美國(guó)能源部長(zhǎng)朱棣文表示，如果其他國(guó)家沒(méi)有實(shí)施溫室氣體強(qiáng)制減排措施，美國(guó)將征收碳關(guān)稅。同年6月，美國(guó)眾議院通過(guò)《美國(guó)清潔能源安全法》，除提出美國(guó)未來(lái)幾十年碳減排的框架目標(biāo)，還規(guī)定從2020年起，對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的未實(shí)施碳排放限額的國(guó)家產(chǎn)品征收懲罰性關(guān)稅。

二、我國(guó)傳統(tǒng)的外貿(mào)出口模式——“高碳經(jīng)濟(jì)”

低碳經(jīng)濟(jì)的興起促使國(guó)際貿(mào)易的低碳化趨勢(shì)，與之相對(duì)的卻是我國(guó)以“高碳經(jīng)濟(jì)”為特征的傳統(tǒng)外貿(mào)出口模式。

改革開(kāi)放30多年以來(lái)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易得到了飛速發(fā)展。根據(jù)世界貿(mào)易組織（WTO）統(tǒng)計(jì)，中國(guó)2009年超越德國(guó)成為全球最大出口國(guó)，占全球出口產(chǎn)品比例接近10%。對(duì)外貿(mào)易的持續(xù)快速發(fā)展推動(dòng)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速穩(wěn)定發(fā)展，成為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)不可缺少的重要部分。但是，從總體上來(lái)看，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易長(zhǎng)期實(shí)行比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，具有“高碳”的特征，隨著低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，傳統(tǒng)的“高碳”出口模式暴露出自身存在的嚴(yán)重缺陷。

（一）出口商品結(jié)構(gòu)不合理，以勞動(dòng)和資源密集型產(chǎn)品為主

我國(guó)傳統(tǒng)的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展模式是出口導(dǎo)向型，出口商品以勞動(dòng)密集型和資源密集型為主（如表1），具有“高投入、高消耗、低效益”特點(diǎn)。據(jù)有關(guān)資料顯示，我國(guó)每年出口的高能耗產(chǎn)品的能源消耗占國(guó)內(nèi)能源消耗總量的1/5左右，我國(guó)出口產(chǎn)品的單位能耗比發(fā)達(dá)國(guó)家高出25%，機(jī)電、化工、有色金屬等出口貿(mào)易重點(diǎn)行業(yè)，單位產(chǎn)品能耗高出世界先進(jìn)平均水平40%以上。

隨著對(duì)外經(jīng)貿(mào)的不斷發(fā)展，生產(chǎn)出口商品依賴傳統(tǒng)能源支撐所引起的污染也越來(lái)越嚴(yán)重，在國(guó)內(nèi)和國(guó)際節(jié)能減排的雙重壓力下，為謀求經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，積極促進(jìn)能源與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展迫在眉睫。

（二）出口貿(mào)易方式以加工貿(mào)易為主，“低技術(shù)、高能耗、高污染”

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)出口貿(mào)易方式以加工貿(mào)易為主，所占比例高達(dá)50%左右。表2顯示我國(guó)從2007年開(kāi)始，加工貿(mào)易占年度出口貿(mào)易總額比例雖然逐年下降，但總體上降幅不大，2012年加工貿(mào)易比例仍然高達(dá)42.11%。

由于我國(guó)長(zhǎng)期積極引進(jìn)外資，實(shí)行優(yōu)惠的外資政策，這使得大量高耗能、高污染的外資項(xiàng)目被引進(jìn)國(guó)內(nèi)東部和中部地區(qū)。這些項(xiàng)目在推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、擴(kuò)大就業(yè)的同時(shí)，也以跨國(guó)投資形式將大量低附加值、低技術(shù)含量的勞動(dòng)密集型、環(huán)境污染密集型、能源耗費(fèi)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國(guó)。這些產(chǎn)業(yè)都是發(fā)達(dá)國(guó)家的夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)或高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的低端加工環(huán)節(jié)，不僅使得我國(guó)目前能源不足的矛盾越來(lái)越尖銳，“低技術(shù)、高能耗、高污染”的加工產(chǎn)品也使得我國(guó)處在國(guó)際貿(mào)易鏈條的低端位置，產(chǎn)品附加值低，并經(jīng)常遭遇各種綠色貿(mào)易壁壘。

（三）出口貿(mào)易以貨物貿(mào)易為主，服務(wù)貿(mào)易總體水平不高

與飛速發(fā)展的貨物貿(mào)易相比，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易仍然處于發(fā)展初期。從表3可以看到，2003年至2010年間，我國(guó)貨物貿(mào)易出口總額與服務(wù)貿(mào)易出口總額對(duì)比懸殊。2010年，我國(guó)貨物輸出達(dá)到15779.3億美元，而服務(wù)輸出僅為1702億美元，相差14077.3億美元；在2005年與2006年間，貨物出口和服務(wù)出口的比例更是分別達(dá)到10.60：1和10.01：1。同時(shí)，與世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家和新型工業(yè)化國(guó)家相比較，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口占世界服務(wù)貿(mào)易出口總額的份額都是相當(dāng)?shù)偷摹?007年，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口占世界服務(wù)貿(mào)易出口總額3.29萬(wàn)億美元的比例僅為3.65%，相當(dāng)于美國(guó)的24.5%，德國(guó)的48.4%。①

貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的“長(zhǎng)短腳”成為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的一個(gè)“短板”，不僅制約了商品貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，同時(shí)，還將成為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易低碳化發(fā)展的阻礙因素之一。

三、低碳經(jīng)濟(jì)對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響分析

“低碳經(jīng)濟(jì)”時(shí)代的到來(lái)，各國(guó)“低碳經(jīng)濟(jì)”措施的施行，對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易來(lái)說(shuō)，勢(shì)必產(chǎn)生重大影響。征收“碳關(guān)稅”，施行“碳標(biāo)準(zhǔn)”等措施，對(duì)于具有“高碳經(jīng)濟(jì)”特征的我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，都將帶來(lái)諸多負(fù)面影響。但是，不可否認(rèn)，“低碳經(jīng)濟(jì)”是一把“雙刃劍”，它給我國(guó)對(duì)外貿(mào)易帶來(lái)挑戰(zhàn)的同時(shí)，也將為我國(guó)低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)行出口貿(mào)易綠色化從而實(shí)現(xiàn)我國(guó)貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生推動(dòng)作用。

（一）低碳經(jīng)濟(jì)對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的負(fù)面影響

1.碳關(guān)稅成為新型的綠色貿(mào)易壁壘

2009年6月22日，美國(guó)眾議院通過(guò)的《限量及交易法案》和《清潔能源安全法案》授權(quán)了美國(guó)政府從2020年開(kāi)始，可以對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的不實(shí)施減排限額國(guó)家的進(jìn)口產(chǎn)品征收懲罰性的碳關(guān)稅，即對(duì)進(jìn)口排放密集型產(chǎn)品如電解鋁、鋼鐵、水泥、化工產(chǎn)品和機(jī)電產(chǎn)品等征收特別的二氧化碳排放關(guān)稅，而實(shí)際上，這是一種針對(duì)發(fā)展中國(guó)家的新型的綠色貿(mào)易壁壘。

所謂“碳關(guān)稅”（Carbon Tariffs），是指對(duì)高耗能的產(chǎn)品進(jìn)口征收特別的二氧化碳排放稅，主要針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品中的碳排放密集型產(chǎn)品而進(jìn)行的關(guān)稅稅收。

高耗能產(chǎn)品在我國(guó)出口總額中占據(jù)了很大的份額，其中包括電解鋁、電解銅、各類機(jī)電產(chǎn)品、化工產(chǎn)品、鋼鐵產(chǎn)品、家電產(chǎn)品等各類產(chǎn)品。以中美貿(mào)易產(chǎn)品中的機(jī)電產(chǎn)品為例：2008年我國(guó)對(duì)美國(guó)出口機(jī)電產(chǎn)品1528.6億美元，約占我國(guó)對(duì)美國(guó)出口總額的60.6%。而機(jī)電產(chǎn)品恰恰是“碳關(guān)稅”中所指的主要“高碳產(chǎn)品”之一。由此，可以預(yù)見(jiàn)，一旦碳關(guān)稅開(kāi)征，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易將受到巨大的沖擊。

其次，我國(guó)當(dāng)前的出口企業(yè)大部分仍然以勞動(dòng)力的成本優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，而這些出口企業(yè)中不少是高耗能高排放企業(yè)，因此，一旦開(kāi)征碳關(guān)稅，環(huán)境成本就會(huì)抵消勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，從而使我國(guó)出口產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力大大減弱，國(guó)際市場(chǎng)份額不斷減少，出口企業(yè)整體受到打擊的同時(shí)，也會(huì)使對(duì)外依賴度較大的我國(guó)整體經(jīng)濟(jì)受到重創(chuàng)。

然而，盡管“碳關(guān)稅”看起來(lái)那么冠冕堂皇，卻無(wú)法掩飾其對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的廣大發(fā)展中國(guó)家的不公平性。

首先，征收“碳關(guān)稅”違背了WTO的“自由貿(mào)易”原則和“最惠國(guó)待遇”原則。WTO的宗旨在于反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化。自由貿(mào)易的本質(zhì)在于在WTO規(guī)則框架下，盡可能降低關(guān)稅，取消非關(guān)稅措施，擴(kuò)大成員之間的貨物、服務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易。而“碳關(guān)稅”則是采取了關(guān)稅手段限制他國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入本國(guó)，與WTO提倡的“自由貿(mào)易”原則相背離。同時(shí)，“碳關(guān)稅”也違反了“最惠國(guó)待遇”原則，即一成員在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)給予任何其他國(guó)家（不論是否是WTO成員國(guó)）的優(yōu)惠待遇（包括利益、特權(quán)、豁免等），應(yīng)立即和無(wú)條件給予其他各成員國(guó)。而征收“碳關(guān)稅”，各國(guó)環(huán)境政策和環(huán)保措施都不同，對(duì)各國(guó)產(chǎn)品征收額度也必然存在很大差異，這就會(huì)直接違反“最惠國(guó)待遇”原則，必然造成國(guó)際貿(mào)易秩序混亂，導(dǎo)致各種國(guó)際貿(mào)易戰(zhàn)。

其次，征收“碳關(guān)稅”違反了《京都議定書(shū)》中規(guī)定的“共同而有區(qū)別的責(zé)任”原則，發(fā)展中國(guó)家暫不承擔(dān)排放額度。在歷史和現(xiàn)實(shí)上，發(fā)達(dá)國(guó)家在控制溫室氣體排放方面應(yīng)該承當(dāng)更大的責(zé)任。而征收“碳關(guān)稅”則意味著實(shí)施對(duì)發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家以相同的減排標(biāo)準(zhǔn)，這違背了《京都議定書(shū)》中的對(duì)發(fā)展中國(guó)家的“區(qū)別責(zé)任”原則。在全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展中，讓發(fā)展中國(guó)家背負(fù)“污染環(huán)境”的責(zé)任，給發(fā)展中國(guó)家增加壓力是顯失公平的。

2.低碳主義可能滋生各種技術(shù)性貿(mào)易壁壘

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指由于各個(gè)不同國(guó)家的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)及合格評(píng)定程序?qū)?guó)際貿(mào)易造成的阻礙，或者一國(guó)有針對(duì)性的指定某種標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，將國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者置于成本劣勢(shì)。技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為非關(guān)稅壁壘，具有隱蔽性、可操作性和針對(duì)性的特點(diǎn)，因此常常被發(fā)達(dá)國(guó)家作為貿(mào)易保護(hù)主義的工具。

WTO反對(duì)非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，并為減少和消除國(guó)際貿(mào)易中的技術(shù)性壁壘，制訂了《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》。然而，協(xié)議同時(shí)規(guī)定為實(shí)現(xiàn)“維護(hù)國(guó)家基本安全，保護(hù)人類生命、健康或安全，保護(hù)動(dòng)植物生命或者健康，保護(hù)環(huán)境，保證出口產(chǎn)品質(zhì)量，防止欺詐行為等”合法目標(biāo)，可以實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易措施。這就為某些打著“保護(hù)環(huán)境”口號(hào)的低碳主義者實(shí)施各種技術(shù)性貿(mào)易壁壘找到了“合理”的理由。

“低碳經(jīng)濟(jì)”的興起和“金融海嘯”過(guò)后的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇可能成為西方發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的契機(jī)。以歐盟為主的西方發(fā)達(dá)國(guó)家一旦開(kāi)始設(shè)置市場(chǎng)準(zhǔn)入的“碳標(biāo)準(zhǔn)”認(rèn)證，我國(guó)的大部分“高碳”產(chǎn)品可能因達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)而被排除在市場(chǎng)之外。此外，為使出口產(chǎn)品達(dá)到相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，必然會(huì)牽涉到從生產(chǎn)到銷售各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督與檢驗(yàn)從而建立更為嚴(yán)格的管理體系，同時(shí)生產(chǎn)商必須將大量的資金人力投入到西方標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證工作，因此大大增加了產(chǎn)品成本，降低我國(guó)出口產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

3.低碳經(jīng)濟(jì)將導(dǎo)致世界政治的博弈和國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整

歷史實(shí)踐證明，兩國(guó)政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系改善，能夠促進(jìn)兩國(guó)國(guó)際貿(mào)易；而兩國(guó)政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系惡化，則會(huì)阻礙兩國(guó)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。作為國(guó)際貿(mào)易的晴雨表和指向標(biāo)，世界政治格局的改變將影響著我國(guó)與世界各國(guó)的貿(mào)易關(guān)系。

而低碳經(jīng)濟(jì)下，全球氣候問(wèn)題不僅僅是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題，已經(jīng)演變成當(dāng)今世界政治的主要議題之一。歐盟將氣候變化問(wèn)題作為重大的外交政策，并以應(yīng)對(duì)氣候變化的施壓者出現(xiàn)在國(guó)際舞臺(tái)上；美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬一改原布什政府的政策，高調(diào)宣布要加入世界氣候談判并成為領(lǐng)導(dǎo)清潔能源發(fā)展的國(guó)家；人口眾多的發(fā)展中國(guó)家則既遭受氣候變化的影響，又由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展必將增加能源消費(fèi)，承受著巨大的壓力……面對(duì)這場(chǎng)激烈的國(guó)際政治博弈，各國(guó)爭(zhēng)論最多的是，誰(shuí)應(yīng)該承擔(dān)更多的減排責(zé)任。

實(shí)際上，低碳經(jīng)濟(jì)是一個(gè)關(guān)于國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)話語(yǔ)權(quán)重組爭(zhēng)奪的問(wèn)題，是發(fā)達(dá)國(guó)家在其世界主導(dǎo)地位遭受新興國(guó)家挑戰(zhàn)后，試圖利用科技話語(yǔ)和法律話語(yǔ)來(lái)繼續(xù)領(lǐng)導(dǎo)世界的新方式，是約束新興國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的工具。

然而，中國(guó)的崛起和“高碳經(jīng)濟(jì)”與之形成了對(duì)應(yīng)關(guān)系。由于中國(guó)在最近的30年里是以中國(guó)制造和世界工廠不斷崛起的，并且伴隨著能源的高消耗，使得中國(guó)成為“低碳經(jīng)濟(jì)”中西方各國(guó)爭(zhēng)論的指向矛頭。

中國(guó)如不積極參與到全球氣候問(wèn)題的協(xié)商談判中，在這場(chǎng)政治博弈中取得有利于我國(guó)的一席地位，我們將面臨的不僅是碳關(guān)稅和其他碳壁壘，還可能面臨著國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的惡化，進(jìn)而給我國(guó)的出口貿(mào)易造成嚴(yán)重阻礙。

（二）低碳經(jīng)濟(jì)對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的正面影響

1.推動(dòng)我國(guó)出口貿(mào)易綠色化，減輕環(huán)境和能源壓力

“低碳經(jīng)濟(jì)”的興起將引起國(guó)際社會(huì)向“低碳消費(fèi)文化”發(fā)展，以及各國(guó)積極實(shí)施各種“碳關(guān)稅”“碳準(zhǔn)入”等措施。這將會(huì)使眾多“高碳”出口企業(yè)為保持出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力、生產(chǎn)適銷對(duì)路的“低碳產(chǎn)品”而更加注重節(jié)能減排問(wèn)題，將其作為其經(jīng)營(yíng)工作中重要的一環(huán)，并努力使企業(yè)向低碳企業(yè)發(fā)展。也就是說(shuō)“低碳經(jīng)濟(jì)”作為一種外力也會(huì)反過(guò)來(lái)促使國(guó)內(nèi)企業(yè)不斷進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，節(jié)能減排。這將在一定程度上起到減少我國(guó)煤炭資源利用、提高能源利用率、降低碳排放的作用，從而推動(dòng)我國(guó)出口貿(mào)易綠色化，減輕國(guó)內(nèi)的能源和環(huán)境壓力。

2.推動(dòng)我國(guó)低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增強(qiáng)出口競(jìng)爭(zhēng)力

“低碳經(jīng)濟(jì)”時(shí)代的到來(lái)雖然在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易有著較大的沖擊，但同時(shí)，它也對(duì)我國(guó)低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到了一定的推動(dòng)作用。隨著國(guó)際消費(fèi)者環(huán)保節(jié)能意識(shí)的提高和各進(jìn)口國(guó)對(duì)碳排放要求的日益嚴(yán)格，我國(guó)一些“低碳”出口產(chǎn)品開(kāi)始在國(guó)際上走俏。以中國(guó)制造的電動(dòng)自行車為例，由于符合環(huán)保節(jié)能的時(shí)尚，近年來(lái)中國(guó)制造的電動(dòng)自行車在歐美市場(chǎng)上廣受歡迎。而隨著中國(guó)政府踐行哥本哈根會(huì)議上提出的“碳減排”承諾和中國(guó)政府對(duì)新能源汽車的政策支持，中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)將不僅在勞動(dòng)力成本上擁有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，而且也能夠在節(jié)能環(huán)保技術(shù)上擁有占先優(yōu)勢(shì)?！暗吞冀?jīng)濟(jì)”的興起給我國(guó)低碳產(chǎn)業(yè)出口帶來(lái)了前所未有的機(jī)遇，中國(guó)應(yīng)該對(duì)這些產(chǎn)業(yè)給予更多力度支持，促使出口產(chǎn)品低碳化，增強(qiáng)我國(guó)出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。

3.碳交易或成為我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的新領(lǐng)域

所謂“碳交易”，是指碳排放權(quán)交易，即在量化了各個(gè)國(guó)家碳排放量的基礎(chǔ)上，建立一個(gè)體系，買賣碳排放量配額，企業(yè)減少碳排放量，其減排指標(biāo)可在國(guó)際市場(chǎng)出售，其他企業(yè)則可以買進(jìn)碳排放量配額。而實(shí)質(zhì)是，一方面讓生產(chǎn)企業(yè)為了將本企業(yè)得到的碳排放配額出售獲利，從而采取更清潔的技術(shù)和生產(chǎn)能源；另一方面，碳排放量較大的企業(yè)在保證正常生產(chǎn)的情況下，為了節(jié)省購(gòu)買碳排放配額的資金，而選擇其他可替代的清潔能源，從而使社會(huì)總的碳排放量降低。目前，碳交易有三種主要形式：清潔發(fā)展機(jī)制（Clean Development Mechanism， CDM），聯(lián)合履行（Joint Implementation，JI），排放交易（Emissions Trade， ET）。

碳交易是低碳經(jīng)濟(jì)下，世界各國(guó)為促進(jìn)全球溫室氣體減排，減少全球二氧化碳排放所采取的市場(chǎng)機(jī)制。歷史經(jīng)驗(yàn)證明，如果沒(méi)有市場(chǎng)機(jī)制的引導(dǎo)和介入，僅僅通過(guò)企業(yè)和個(gè)人的自愿或者強(qiáng)制是無(wú)法達(dá)到減排目標(biāo)的。而碳交易則能夠?qū)⒔鹑谫Y本和實(shí)體經(jīng)濟(jì)聯(lián)通起來(lái)，通過(guò)金融資本的力量引導(dǎo)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此碳交易本質(zhì)上是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制，是虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的有機(jī)結(jié)合，成為國(guó)際貿(mào)易的新領(lǐng)域，是未來(lái)低碳經(jīng)濟(jì)的“制高點(diǎn)”，代表了未來(lái)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向。

歐美、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)通過(guò)碳交易取得了顯著的環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效益，如美國(guó)堪薩斯州的農(nóng)民通過(guò)農(nóng)田碳交易，獲得了新的農(nóng)業(yè)收入來(lái)源；日本則把碳排放權(quán)交易看做是“21世紀(jì)第一個(gè)巨大商機(jī)”，近年來(lái)通過(guò)在世界各地大量購(gòu)買和銷售碳排放權(quán)，獲得了巨大的經(jīng)濟(jì)收入。

作為全球第二大碳排放資源國(guó)，中國(guó)被認(rèn)為是最有潛力的碳交易市場(chǎng)。目前，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)也正積極參與碳交易。例如，2005年10月，中國(guó)最大的氟利昂制造公司山東省東岳化工集團(tuán)與日本最大的鋼鐵公司新日鐵和三菱商事合作，展開(kāi)溫室氣體排放權(quán)交易業(yè)務(wù)，成為世界最大的溫室氣體排放項(xiàng)目。

隨著國(guó)際社會(huì)積極倡導(dǎo)“低碳經(jīng)濟(jì)”，碳交易的大力興起，碳交易將成為我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的新領(lǐng)域，為我國(guó)帶來(lái)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的雙重效益。

四、我國(guó)出口貿(mào)易應(yīng)對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的措施

（一）創(chuàng)造有利的貿(mào)易環(huán)境

1.充分利用世界貿(mào)易組織中有利于我國(guó)的機(jī)制

WTO應(yīng)該成為低碳經(jīng)濟(jì)下我國(guó)防止和抵制西方國(guó)家“碳關(guān)稅”和其他碳壁壘的機(jī)制。中國(guó)要始終堅(jiān)持世界貿(mào)易組織的“自由貿(mào)易”和“最惠國(guó)待遇”原則，通過(guò)加強(qiáng)與國(guó)際社會(huì)在“碳關(guān)稅”和碳排放問(wèn)題上的溝通、協(xié)商和談判，反對(duì)各種碳壁壘，反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義，將氣候問(wèn)題和“碳關(guān)稅”作為不同領(lǐng)域的問(wèn)題分別加以解決，為包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家爭(zhēng)取更為有利的發(fā)展時(shí)機(jī)和發(fā)展空間，使我國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則中處于更為有利的地位。

此外，面對(duì)其他國(guó)家強(qiáng)行實(shí)施的對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收“碳關(guān)稅”的措施，我國(guó)可以參照美國(guó)、英國(guó)、日本、丹麥、瑞典等國(guó)的措施，在國(guó)內(nèi)開(kāi)征“碳稅”，即通過(guò)對(duì)燃煤和石油下游的汽油、航空燃油、天然氣等化石燃料產(chǎn)品，按其碳含量的比例征收來(lái)實(shí)現(xiàn)減少化石燃料消耗和二氧化碳排放。因?yàn)閺腤TO框架來(lái)看，對(duì)未達(dá)到碳排放標(biāo)準(zhǔn)的外國(guó)產(chǎn)品征收懲罰性的“碳關(guān)稅”是明顯的貿(mào)易保護(hù)主義和歧視性做法。但在氣候變化協(xié)議框架下，又是可采用的。如果中國(guó)自己先征收“碳稅”，就可以通過(guò)WTO禁止雙重征稅原則阻斷西方經(jīng)濟(jì)大國(guó)的碳壁壘意圖。故而，我國(guó)可盡快開(kāi)征碳稅以防范中國(guó)產(chǎn)品出口將面臨的全球性懲罰性碳關(guān)稅的要挾，減少我國(guó)與其他貿(mào)易國(guó)的貿(mào)易摩擦。

2.實(shí)施積極的“環(huán)境外交”戰(zhàn)略

低碳經(jīng)濟(jì)下，中國(guó)應(yīng)該進(jìn)行外交戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，即變被動(dòng)的“環(huán)境外交”為主動(dòng)的“環(huán)境外交”。

首先，中國(guó)作為發(fā)展中大國(guó)，要積極參與到國(guó)際多邊及雙邊合作，一方面為發(fā)展中國(guó)家爭(zhēng)取更多的國(guó)家利益和發(fā)展空間，另一方面向國(guó)際社會(huì)展示我國(guó)發(fā)展“低碳經(jīng)濟(jì)”的決心，從而為我國(guó)出口貿(mào)易創(chuàng)造良好的國(guó)際環(huán)境。我國(guó)政府要積極主動(dòng)承擔(dān)環(huán)境保護(hù)責(zé)任，與國(guó)際社會(huì)共同應(yīng)對(duì)氣候變化問(wèn)題。如在2009年“哥本哈根會(huì)議”中，中國(guó)向世界提出碳自主減排的承諾，為我國(guó)低碳之路的發(fā)展?fàn)幦×酥鲃?dòng)權(quán)。

其次，由于目前國(guó)際上并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的碳排放量參照標(biāo)準(zhǔn)，給某些企圖通過(guò)“碳壁壘”進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的進(jìn)口國(guó)以可乘之機(jī)，因此，中國(guó)應(yīng)當(dāng)積極聯(lián)合各個(gè)國(guó)家，推動(dòng)和參與制定合理的國(guó)際碳排放量參照標(biāo)準(zhǔn)，樹(shù)立良好的大國(guó)形象。

再者，我國(guó)應(yīng)與國(guó)際社會(huì)積極協(xié)作，加強(qiáng)同各國(guó)的技術(shù)合作和技術(shù)貿(mào)易，致力于發(fā)展清潔能源和提高能效方面的全面合作，為國(guó)際社會(huì)低碳化、實(shí)現(xiàn)全球可持續(xù)發(fā)展，保護(hù)人類的共同利益作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

最后，我國(guó)要認(rèn)真研究和分析國(guó)際氣候變化形成的新的世界政治格局的變化，識(shí)別和分析新的利益集團(tuán)及其相互的博弈和制衡關(guān)系，以及其對(duì)中國(guó)整體國(guó)際政治和外交關(guān)系定位的影響，從而識(shí)別并應(yīng)對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)給我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)的影響。

3.企業(yè)自身加強(qiáng)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的學(xué)習(xí)，抵制國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義

在國(guó)際社會(huì)低碳化的進(jìn)程中，出口企業(yè)要提防某些打著“綠色主義”口號(hào)的國(guó)家通過(guò)制定各種“碳壁壘”實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義，就要加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)，了解各國(guó)法律法規(guī)，熟悉國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，熟知國(guó)際貿(mào)易法規(guī)，變被動(dòng)為主動(dòng)，維護(hù)自身的合法利益。

（二）積極響應(yīng)“低碳經(jīng)濟(jì)”，推行綠色貿(mào)易

1.出口企業(yè)自主創(chuàng)新，節(jié)能減排，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)低碳化

從企業(yè)自身來(lái)說(shuō)，出口企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹(shù)立良好的綠色環(huán)保意識(shí)和長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展目光，積極參與到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的轉(zhuǎn)型與升級(jí)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視技術(shù)改造與技術(shù)革新，加大研發(fā)的投入，開(kāi)發(fā)擁有自主產(chǎn)權(quán)、具特征化和品牌化的產(chǎn)品參與到國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。

從國(guó)家層面上，政府應(yīng)該制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，給予較大的力度支持和引導(dǎo)，鼓勵(lì)和支持發(fā)展先進(jìn)技術(shù)，限制和淘汰落后生產(chǎn)能力，逐步改變我國(guó)出口以勞動(dòng)密集型和資源密集型為主的現(xiàn)狀，提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量和附加值；通過(guò)開(kāi)展低碳產(chǎn)品認(rèn)證制度，限制高碳產(chǎn)品的出口，促使企業(yè)節(jié)能減排，增強(qiáng)出口競(jìng)爭(zhēng)力。

2.調(diào)整出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，創(chuàng)造服務(wù)貿(mào)易新增長(zhǎng)點(diǎn)

一方面，由于我國(guó)出口產(chǎn)業(yè)中，“高碳”產(chǎn)業(yè)居多，比如加工產(chǎn)業(yè)、造紙業(yè)、化工業(yè)和鋼鐵業(yè)等，為了應(yīng)對(duì)碳關(guān)稅等貿(mào)易壁壘，我國(guó)應(yīng)加大對(duì)低碳產(chǎn)業(yè)的扶持力度，使競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)向低碳產(chǎn)業(yè)集中，增加低碳產(chǎn)品在出口貿(mào)易中的比重。另一方面，低碳經(jīng)濟(jì)下，服務(wù)貿(mào)易將成為中國(guó)對(duì)外貿(mào)易新的增長(zhǎng)點(diǎn)，因此要進(jìn)一步推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，大力發(fā)展電子商務(wù)，為服務(wù)貿(mào)易注入更多的高科技含量，提高我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的整體競(jìng)爭(zhēng)力，使我國(guó)的對(duì)外服務(wù)貿(mào)易從規(guī)模到水平上都得到根本的提升。

3.積極響應(yīng)國(guó)際低碳化號(hào)召，推行出口行業(yè)能源結(jié)構(gòu)改革

“富煤、少氣、缺油”的資源條件，決定了中國(guó)能源結(jié)構(gòu)以煤為主，低碳能源資源的選擇有限，這就加重了我國(guó)以勞動(dòng)密集型和資源密集型為主的出口產(chǎn)品的“高碳”特征。因此，我國(guó)要推動(dòng)出口產(chǎn)業(yè)低碳化，就要推動(dòng)以再生能源為核心的能源革命，大力發(fā)展風(fēng)電等可再生能源和核電等新能源，改善能源生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)，提高能源效率，節(jié)約能源，加強(qiáng)能源技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)力度與國(guó)際合作。這不僅符合中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從粗放型向集約型根本轉(zhuǎn)變的需要，而且有利于降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)能源的依賴，成為我國(guó)積極響應(yīng)國(guó)際低碳化號(hào)召，實(shí)行“綠色貿(mào)易”最有效的低碳路徑。

（三）建立擁有話語(yǔ)權(quán)的碳交易機(jī)制，積極參與國(guó)際碳交易

作為全球第二大碳排放資源國(guó)，我國(guó)是最有潛力的碳交易市場(chǎng)。但是，由于國(guó)際碳交易規(guī)則基本上是由西方發(fā)達(dá)國(guó)家制定的，我國(guó)缺乏話語(yǔ)權(quán)。例如，CDM項(xiàng)目是我國(guó)與西方發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行碳排放權(quán)交易的主要形式。2008年中國(guó)CDM項(xiàng)目產(chǎn)生的核證減排量的成交量，占世界總成交量的84%。但是，由于我國(guó)缺乏與國(guó)際碳市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)直接交易的平臺(tái)，我國(guó)這些核證減排量只能以低廉的價(jià)格賣給發(fā)達(dá)國(guó)家，從而使國(guó)外的交易機(jī)構(gòu)獲得暴利，而我國(guó)淪為發(fā)達(dá)國(guó)家廉價(jià)減排的工具。

因此，低碳經(jīng)濟(jì)下，我國(guó)要建立擁有中國(guó)話語(yǔ)權(quán)的碳市場(chǎng)體系，以更加積極的姿態(tài)參與到國(guó)際交易市場(chǎng)中，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的方式來(lái)調(diào)動(dòng)全社會(huì)發(fā)展和利用清潔能源的積極性，促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、節(jié)能減排，以最低的成本降低我國(guó)碳排放量，推動(dòng)我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從而使我國(guó)以高附加值的清潔產(chǎn)品參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，提高在全球市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，最終實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的雙重效益。

注釋：

①數(shù)據(jù)來(lái)源：中華人民共和國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站.

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篇9

1、前言

所謂的低碳校園，就是基于低碳、低碳經(jīng)濟(jì)的基本概念和推進(jìn)節(jié)能減排、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上提出來(lái)的。其內(nèi)涵是以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以遵循教育教學(xué)發(fā)展規(guī)律和人才成長(zhǎng)規(guī)律為原則以降低溫室氣體排放為目的，推行低碳理念。倡導(dǎo)低碳學(xué)習(xí)、生活、工作方式，著力建設(shè)生態(tài)化、數(shù)字化、人性化的和諧校園，促進(jìn)高等教育科學(xué)發(fā)展。

2、建設(shè)低碳校園的基本思路

2.1合理校園規(guī)模

目前，閩江學(xué)院校園占地168.49公頃（合2527畝），校舍建筑面積約49.97萬(wàn)平方米。如此大的占地規(guī)模應(yīng)該怎樣合理的規(guī)劃，成為本次低碳校園設(shè)計(jì)的重中之重。

校園占地規(guī)模這一理論的基礎(chǔ)是校園內(nèi)重要活動(dòng)方式是課余間大部分學(xué)生進(jìn)行步行活動(dòng)，并且一日多次。一般來(lái)說(shuō)，大學(xué)課間休息時(shí)間在10分鐘左右，按照正常的大學(xué)生活動(dòng)規(guī)律來(lái)規(guī)劃校園，則校園的中心教學(xué)區(qū)合理的活動(dòng)半徑為5分鐘的步行距離。從生活區(qū)到教學(xué)區(qū)則不宜超過(guò)10分鐘的步行距離。由此換算，校園中心與教學(xué)區(qū)的合理半徑約為R=5分鐘X80米/分鐘=400米，生活區(qū)到教學(xué)區(qū)的步行距離大約為R=10分鐘X80米/分鐘=800米。當(dāng)然，這些數(shù)據(jù)只是一些理論上的依據(jù)。要想規(guī)劃出一個(gè)低碳校園，還必須根據(jù)院校性質(zhì)、所在區(qū)域、地形特點(diǎn)、合理的建筑密度、每個(gè)學(xué)生的建筑面積等因素進(jìn)行規(guī)劃。

根據(jù)以上理論，將校園規(guī)劃成一個(gè)以環(huán)形為主的形狀是最為合理的。經(jīng)過(guò)對(duì)閩江學(xué)院俯視圖的調(diào)查研究，發(fā)現(xiàn)院本部教學(xué)區(qū)，生活區(qū)，行政區(qū)大體呈環(huán)狀分布，但是存在一點(diǎn)很明顯的不足。那就是生活3區(qū)的位置建設(shè)在環(huán)形之外，這樣就十分不利于生活3區(qū)的學(xué)生的校園生活。

2.2便捷的交通線

在低碳校園規(guī)劃中，為了減少校園內(nèi)汽車尾氣的排放，應(yīng)多用便捷的交通線。采用中心式或者環(huán)形的線路可以有效的促進(jìn)步行交通。在本次閩江學(xué)院的低碳規(guī)劃中，可以在校園內(nèi)設(shè)定多個(gè)自行車子租借點(diǎn)，采用飯卡刷卡制，以減少學(xué)生日常在校內(nèi)對(duì)汽車或摩托車的依賴，這樣就減少了對(duì)能源的依賴。有效的減少碳的排放，達(dá)到低碳規(guī)劃的目的。同時(shí)在道路設(shè)計(jì)方面，建設(shè)以步行為主的道路系統(tǒng)，覆蓋到每個(gè)校區(qū)。

在高校校園道路系統(tǒng)的規(guī)劃中，應(yīng)注意幾個(gè)規(guī)劃原則：1、舒適性原則；2、便捷性原則；3、安全性原則。在舒適性上，道路與環(huán)境相結(jié)合，特別是步行道路需特別注重周邊環(huán)境綠化。而便捷性則是要考慮機(jī)動(dòng)車沿外環(huán)行駛，就近停靠出入口。最后的安全性原則，對(duì)于學(xué)生密集的高校尤為重要，中央教學(xué)區(qū)域管理需要充分重視安全按照分離的人員和車輛。基于上述道路規(guī)劃原則、低碳設(shè)計(jì)的閩江大學(xué)校園路采取汽車道和人行道分離的形式，汽車道在外，人行道在環(huán)路之中，這樣可以減少車輛與學(xué)生的接觸，降低安全隱患。

2.3綠化系統(tǒng)的調(diào)節(jié)

綠化系統(tǒng)可以調(diào)節(jié)空氣，美化環(huán)境，是低碳校園規(guī)劃中不可缺少的元素。瑞士蘇黎世大學(xué)lrchel新校區(qū)就在這方面做了一個(gè)很好的例子。Lrchel新校區(qū)選址位于lrchel park大塊中，擁有較好的自然生態(tài)環(huán)境，新校區(qū)在設(shè)計(jì)上重視保護(hù)和發(fā)展原有的生態(tài)系統(tǒng)，在建設(shè)中盡可能地保留了自然的水系、山貌、濕地和樹(shù)林。在建筑上，采取校園建筑組團(tuán)與山體相間的布局，這種校園建筑組團(tuán)局部想自然山體開(kāi)放的形式，使原生態(tài)系統(tǒng)與外部環(huán)境生態(tài)系統(tǒng)之間的生態(tài)交錯(cuò)盡可能地發(fā)揮邊緣效應(yīng)，校園景觀與原有自然景觀有機(jī)地融合，形成山、水、建筑一體化的校園空間格局，從而達(dá)到低碳的目的。

閩江學(xué)院位于旗山腳下，得天獨(dú)厚的自然地理?xiàng)l件給了校區(qū)充足的資本。本小組認(rèn)為閩江學(xué)院的綠化系統(tǒng)規(guī)劃可以將校園內(nèi)規(guī)劃成多層次的園林景觀，將水體、綠地、生態(tài)廊道等融入校區(qū)，并強(qiáng)調(diào)保育和生態(tài)元素。在建筑物內(nèi)外進(jìn)行大量綠化，在建筑物見(jiàn)提供連廊和林蔭步道，借此營(yíng)造清幽秀氣和具有文化品位的與人環(huán)境。植物本身就是低碳生活的開(kāi)始。大片的草坪、優(yōu)美高大的樹(shù)木和極具觀賞價(jià)值的花壇都可以成為現(xiàn)代校園必不可少的植物綠化，帶給師生生機(jī)勃勃的精神享受。

2.4從建筑學(xué)角度打造低碳校園

隨著大學(xué)的發(fā)展和各種職能的不斷增加，校園建筑類型由簡(jiǎn)單趨向復(fù)雜。而在建筑材料的使用方面，減少化石能源，提高能效、降低二氧化碳的排放就成為現(xiàn)代低碳校園建筑的核心。目前閩江學(xué)院的對(duì)于建筑的采暖、空調(diào)、通風(fēng)、照明等方面的能源對(duì)碳的排放量很大。對(duì)于這些問(wèn)題，在歐洲這些年流行的“被動(dòng)節(jié)能的建筑”可以在幾乎不利用人工能源的基礎(chǔ)上，使室內(nèi)能源供應(yīng)達(dá)到人類正常生活需要。本小組在對(duì)這次低碳規(guī)劃時(shí)認(rèn)為，在建造校園建筑是可以通過(guò)完成以下幾種技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)低碳建筑：

1、墻體的節(jié)能技術(shù)，我們用的是類似夾心層的方法，將保溫材料夾于外墻與內(nèi)墻之間，而內(nèi)外墻的材料可以使用混凝土空心磚，這樣可以不僅可以減低建造成本，還能更好的保溫，隔音。

2、門和窗戶的節(jié)能技術(shù)，使用雙絕緣玻璃鋼化窗戶，中空的夠著，會(huì)改善保溫隔熱，達(dá)到節(jié)能的效果。

3、屋頂太陽(yáng)能技術(shù)，可以將屋頂建造成太陽(yáng)能板，這樣可以充分利用太陽(yáng)能，使之轉(zhuǎn)化成其他需要的能源。

其實(shí)，還有許多的低碳技術(shù)可以利用在建筑當(dāng)中，但是其中最為重要的應(yīng)注意新能源的開(kāi)發(fā)和利用。總之，在建筑上不僅要體現(xiàn)其美觀，也要體現(xiàn)出其實(shí)用性和功能性。

2.5從節(jié)能角度打造低碳校園

在一所現(xiàn)代性高校中，節(jié)能對(duì)于減少碳的排放也起到關(guān)鍵的作用。

當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，許多高校的教學(xué)樓，宿舍樓都裝上了空調(diào)，閩江學(xué)院也不例外。11年開(kāi)始，閩江學(xué)院內(nèi)所有的教室都裝上了空調(diào)，宿舍樓空調(diào)的安裝也在有條不紊的進(jìn)行著，這對(duì)于學(xué)生來(lái)說(shuō)也許是一個(gè)天大的喜事，但是對(duì)于環(huán)境的影響是相當(dāng)巨大的。國(guó)內(nèi)空調(diào)所用的氟里昂是一種含有氯元素的化學(xué)物。氯元素是會(huì)破壞地球上空15到25公里的臭氧層，從而使更多的太陽(yáng)光紫外線照射到地球上，危害人體的健康，由于氟里昂在化學(xué)分解過(guò)程中會(huì)生成大量的溫室氣體，如CO2等，造成地球的溫度不斷上升。可以說(shuō)空調(diào)的安裝對(duì)于低碳校園的建設(shè)影響巨大。對(duì)于這點(diǎn)，在這次閩江學(xué)院的低碳規(guī)劃中，本小組設(shè)計(jì)出了一套方案：在校本部與愛(ài)恩校區(qū)之間建設(shè)一個(gè)空調(diào)中心，在空調(diào)中心放置一座“冰山”，每當(dāng)晚上用電低峰時(shí)，就用電冷卻找找冰，然后供第二天冷氣的使用。將管道中的水循環(huán)到空調(diào)中心不斷被降溫后在送回到宿舍或者教室，這是一種非常節(jié)能的降溫方式。

在節(jié)能方面，空調(diào)的影響只是其中一部分。在本次規(guī)劃中，在校區(qū)北部最角落的位置建設(shè)一個(gè)能源轉(zhuǎn)化中心。這個(gè)能源轉(zhuǎn)化中心我們賦予許多強(qiáng)大的功能，比如雨水回收系統(tǒng)；太陽(yáng)能轉(zhuǎn)化系統(tǒng)；水源熱泵技術(shù)等。特別是雨水回收系統(tǒng)，眾所周知，閩江學(xué)院地處沖積扇地區(qū)，低洼地帶，在下雨是就有充分的水資源。我們可以對(duì)校園的地下管道進(jìn)行修建，使之雨水會(huì)經(jīng)管道流到中心的蓄水池中，在經(jīng)過(guò)一系列的物理化學(xué)生物處理，將雨水轉(zhuǎn)化為日常生活可以利用的水資源。如此一來(lái)就可以減少對(duì)水資源的浪費(fèi)，做到低碳校園。

2.6從管理角度構(gòu)建低碳校園

從管理學(xué)角度去構(gòu)建一個(gè)低碳校園可以從這幾個(gè)方面出發(fā)：

1、校園數(shù)字化，網(wǎng)絡(luò)化管理。校園不能獨(dú)立于社會(huì)，是社會(huì)的縮影，所以校園的規(guī)劃和發(fā)展應(yīng)立足于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)與資源條件，形成校園文化和周邊社會(huì)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境互補(bǔ)，各種資源得到有效配置與利用，協(xié)調(diào)發(fā)展。在校園建設(shè)中，應(yīng)重視弱電工程建設(shè)，運(yùn) 用網(wǎng)絡(luò)加強(qiáng)校園與社會(huì)的聯(lián)系，讓校園以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)，在時(shí)間和空間上得到延伸，實(shí)現(xiàn)與社會(huì)信息共享，最終實(shí)現(xiàn)數(shù)字化教學(xué)、數(shù)字化資源管理等。

2、培養(yǎng)學(xué)生的低碳意識(shí)。節(jié)約用電和耗材是建立低碳校園的有效途徑之一，如教育學(xué)生避免無(wú)必要的電腦長(zhǎng)期運(yùn)行，打印紙盡量雙面打印等細(xì)節(jié)。

3、資源共享，減少重復(fù)建設(shè)。圖書(shū)館資源共享的可利用空間是最大的，如何做到上街大學(xué)城各高校間圖書(shū)館更方便的借閱，是解決問(wèn)題的關(guān)鍵。

3、結(jié)語(yǔ)

“低碳經(jīng)濟(jì)”是當(dāng)今世界正在興起的一種發(fā)展方式。中國(guó)作為世界碳排放量的大國(guó)之一，在未來(lái)的一段較長(zhǎng)的時(shí)期，要將其作為本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要主題。同時(shí)作為新興的具有中國(guó)特色經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略重要內(nèi)容之一。我國(guó)高校應(yīng)積極作出響應(yīng)，在高校低碳規(guī)劃建設(shè)中，要積極主動(dòng)引入“低碳經(jīng)濟(jì)”，努力建設(shè)節(jié)約型校園，在高校校園里讓“低碳”無(wú)處不在。

參考文獻(xiàn)

[1]淮建峰.低碳化校園設(shè)計(jì).中國(guó)新技術(shù)新產(chǎn)品，2010（18）：196.

篇10

一.發(fā)動(dòng)機(jī)氧傳感器的類型

汽車發(fā)動(dòng)機(jī)燃油噴射系統(tǒng)采用的氧傳感器分為二氧化鋯（zrO2）式和二氧化鈦（TiO2）式兩種類型。而常見(jiàn)的氧傳感器又有單引線、雙引線和三根引線之分，單引線的為氧化鋯式氧傳感器；雙引線的為氧化鈦式氧傳感器；三根引線的為加熱型氧化鋯式氧傳感器，原則上三種引線方式的氧傳感器是不能替代使用的。其中應(yīng)用最多的是氧化鋯式氧傳感器。

二.發(fā)動(dòng)機(jī)氧傳感器的構(gòu)造

二氧化鋯型氧傳感器由二氧化鋯管、起電極作用的襯套以及防止二氧化鋯管損壞和導(dǎo)入汽車的帶孔護(hù)罩等構(gòu)成如圖1所示。

三.氧傳感器的工作原理

氧傳感器的工作原理與干電池相似，傳感器中的氧化鋯元素起類似電解液的作用，其基本工作原理是：在一定條件下（高溫和鉑催化），利用氧化鋯骨外兩側(cè)的氧濃度差，產(chǎn)生電位差，且濃度差越大，電位差越大。大氣中氧的含量為21%，濃混合氣燃燒后的廢氣實(shí)際上不含氧，稀混合氣燃燒后生成的廢氣或因缺火產(chǎn)生的廢氣中含有較多的氧，但仍比大氣中的氧少得多。在排氣高溫作用下氧氣發(fā)生分離，由于鋯管內(nèi)側(cè)氧離子濃度高，外側(cè)氧在兩個(gè)表面電極有氧濃度差，氧離子就從濃度高的一側(cè)向低的一側(cè)流動(dòng)，從而產(chǎn)生電動(dòng)勢(shì)，所以二氧化鋯傳感器實(shí)際為一種容量較小的化學(xué)電池，也稱氧濃度差電池。 當(dāng)混合氣稀，空燃比大時(shí)，排氣中的氧含量高，傳感器元件內(nèi)、外側(cè)氧濃度差小，氧化鋯元件內(nèi)、外側(cè)兩電極之間產(chǎn)生的電壓很低，當(dāng)混合氣濃時(shí)，排氣中幾乎沒(méi)有氧傳感器內(nèi)、外側(cè)氧濃度差很大。內(nèi)、外側(cè)電極之間產(chǎn)生的電壓高（約1V）。在理論空燃比附近，氧傳感器輸出電壓信號(hào)值有一突變。二氧化鋯管內(nèi)外涂有鉑起催化作用，能使排氣中氧氣與一氧化碳、碳化氫等發(fā)生反應(yīng)，減少排氣中氧含量，使外側(cè)鉑表面的氧幾乎不存在，提高了傳感器的靈敏度。 氧傳感器的輸出特性與排氣溫度有關(guān)，二氧化鋯式氧傳感器的工作溫度在300℃以上。當(dāng)排氣溫度低于一定值約時(shí)，氧傳感器的輸出特性不穩(wěn)定，因此氧傳感器一般都安裝在排氣溫度較高的位置。為此，有些車上海裝有排氣溫度傳感器，當(dāng)排氣溫度傳感器的信號(hào)達(dá)到一定值后，控制單元才根據(jù)氧傳感器的信號(hào)進(jìn)行空燃比反饋修正。其特點(diǎn)是抗鉛；較少依賴于排氣溫度；起動(dòng)后迅速進(jìn)入閉環(huán)控制。

四.氧傳感器的常見(jiàn)故障

（一）氧傳感器中毒

氧傳感器中毒是經(jīng)常出現(xiàn)的且較難防治的一種故障，尤其是經(jīng)常使用含鉛汽油的汽車，即使是新的氧傳感器，也只能工作幾千公里。如果只是輕微的鉛中毒，接著使用一箱不含鉛的汽油，就能消除氧傳感器表面的鉛，使其恢復(fù)正常工作。但往往由于過(guò)高的排氣溫度，而使鉛侵入其內(nèi)部，阻礙了氧離子的擴(kuò)散，使氧傳感器失效，這時(shí)就只能更換了。

（二）積碳

由于發(fā)動(dòng)機(jī)燃燒不好，在氧傳感器表面形成積碳，或氧傳感器內(nèi)部進(jìn)入了油污或塵埃等沉積物，會(huì)阻礙或阻塞外部空氣進(jìn)入氧傳感器內(nèi)部，使氧傳感器輸出的信號(hào)失準(zhǔn)，ECU不能及時(shí)地修正空燃比。產(chǎn)生積碳，主要表現(xiàn)為油耗上升，排放濃度明顯增加。此時(shí)，若將沉積物清除，就會(huì)恢復(fù)正常工作。

（三）氧傳感器陶瓷碎裂

氧傳感器的陶瓷硬而脆，用硬物敲擊或用強(qiáng)烈氣流吹洗，都可能使其碎裂而失效。因此，處理時(shí)要特別小心，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)更換。

（四）加熱器電阻絲燒斷

對(duì)于加熱型氧傳感器，如果加熱器電阻絲燒蝕，就很難使傳感器達(dá)到正常的工作溫度而失去作用。

（五）氧傳感器內(nèi)部線路斷脫

內(nèi)部線路有虛焊 松脫或者斷路。找一個(gè)新的氧傳感器進(jìn)行檢測(cè)，如果故障消失則是氧傳感器的毛病，反之，則是線路的問(wèn)題，需更換線路。

五.氧傳感器的檢修

（一）分工況檢測(cè)

氧傳感器輸出的信號(hào)電壓（指ECU 導(dǎo)線側(cè)連接器端子對(duì)地的電壓）應(yīng)當(dāng)符合下面的要求――a.點(diǎn)火開(kāi)關(guān)位于ON 位置時(shí)，信號(hào)電壓大約為0V；b.發(fā)動(dòng)機(jī)冷機(jī)怠速運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)，信號(hào)電壓大約為0V；c.發(fā)動(dòng)機(jī)預(yù)熱后怠速運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)，信號(hào)電壓大約為0 V～1.0V；d.發(fā)動(dòng)機(jī)預(yù)熱后加速運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)，信號(hào)電壓大約為0.5 V～1.0V；e.發(fā)動(dòng)機(jī)預(yù)熱后減速運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)，信號(hào)電壓大約為0 V～0.4V。

（二）靈敏度檢測(cè)

起動(dòng)發(fā)動(dòng)機(jī)，讓發(fā)動(dòng)機(jī)以2500 r/min 的轉(zhuǎn)速運(yùn)轉(zhuǎn)3min，使氧傳感器達(dá)到工作溫度。發(fā)動(dòng)機(jī)繼續(xù)以2500r/min 的轉(zhuǎn)速運(yùn)轉(zhuǎn)，同時(shí)測(cè)量氧傳感器的信號(hào)電壓，如果信號(hào)電壓在0.1 V～1.0V 之間波動(dòng)的次數(shù)為10 s 內(nèi)大于8 次，說(shuō)明氧傳感器的靈敏度正常。否則，應(yīng)當(dāng)更換氧傳感器。

（三）模擬檢測(cè)

拔下一根發(fā)動(dòng)機(jī)的真空軟管，模擬混合氣變稀，若氧傳感器的信號(hào)電壓下降到0.1 V～0.3V；堵住空氣濾清器的進(jìn)氣口，模擬混合氣變濃，若氧傳感器的信號(hào)電壓上升到0.8 V～1.0V，說(shuō)明氧傳感器工作正常。如果氧傳感器的信號(hào)電壓不發(fā)生上述變化，說(shuō)明氧傳感器有故障，應(yīng)該予以更換。

六.氧傳感器故障的案例

（一）案例

（1）故障現(xiàn)象

一輛豐田L(fēng)EXUS LS400轎車，已經(jīng)跑了10萬(wàn)多公里，車主反映車子加速?zèng)]有以前順暢，松油門時(shí)怠速有輕微的振動(dòng)，發(fā)動(dòng)機(jī)故障燈時(shí)亮?xí)r不亮，油耗也明顯增加。

（2）故障的診斷

讀取故障碼，故障代碼顯示為混合氣過(guò)濃或過(guò)稀，從而得到大概的故障部位在進(jìn)氣系統(tǒng)、燃油供給系統(tǒng)、點(diǎn)火系統(tǒng)。可能的主要故障部件為空氣流量計(jì)、水溫傳感器、節(jié)氣門位置傳感器、油壓調(diào)節(jié)器、點(diǎn)線圈、高壓線、火花塞及氧傳感器。本著先易后難的原則逐一進(jìn)行檢測(cè)，推斷故障所在因?yàn)榭諝饬髁坑?jì)、水溫傳感器、節(jié)氣門位置傳感器都有一個(gè)確定的故障碼，如有問(wèn)題，都會(huì)被控制單元記錄下來(lái)，會(huì)有故障碼讀出，根據(jù)故障自診斷情況，這些部件都沒(méi)有故障代碼，基本可以確定上訴部件沒(méi)有故障。而氧傳感器是受其它因素影響較多的元件，應(yīng)該先檢測(cè)其它的元件，最后檢查氧傳感器。檢發(fā)現(xiàn)其余元件沒(méi)有損壞，問(wèn)題則出在氧傳感器上。

（3）故障的檢修

根據(jù)電路圖，斷開(kāi)發(fā)動(dòng)機(jī)ECU與氧傳感器的聯(lián)接，對(duì)氧傳感器進(jìn)行檢測(cè)，測(cè)量左右兩邊的主氧傳感器加熱元件的電阻，都在5.1～6.3Ω之間，沒(méi)有問(wèn)題，接著測(cè)量ECU端子HTL和HTR對(duì)搭鐵的電壓在9～14V之間，也沒(méi)有問(wèn)題。只有檢查氧傳感器的工作情況了。按要求裝好拆下的拆下的部件，起動(dòng)發(fā)動(dòng)機(jī)，并熱車到正常的工作溫度，連接診斷插座上的E1和TE1端子，用萬(wàn)用表的正極表棒連接到插座的VF1和VF2端子，負(fù)極表棒連接到E1，高怠速（2500r/min）運(yùn)轉(zhuǎn)2分鐘以加熱氧傳感器，然后將發(fā)動(dòng)機(jī)速保持在2500r/min。分別計(jì)算電表在0～5V之間的波動(dòng)次數(shù)（正常應(yīng)在每10秒內(nèi)波動(dòng)8次左右），測(cè)得的波動(dòng)次數(shù)為零。始終保持在0V，問(wèn)題可能是氧傳感器信號(hào)問(wèn)題。再測(cè)量端子OX1、OX2端子跟E1之間的電壓在0.5V以下，只有0.1～0.2V（正常應(yīng)在0.5V以上），這就說(shuō)明氧傳感器不工作，問(wèn)題終于找到了。由于氧傳感器不能正常地把信號(hào)反饋給發(fā)動(dòng)機(jī)ECU，不能對(duì)噴油器的噴油肪寬進(jìn)行控制和修正，產(chǎn)生混合氣過(guò)稀、過(guò)濃現(xiàn)象，導(dǎo)致出現(xiàn)了前訴問(wèn)題。最后更換2個(gè)氧傳感器和火花塞后，試車故障再也沒(méi)有出現(xiàn)。

七.汽車氧傳感器的發(fā)展趨勢(shì)

中國(guó)開(kāi)創(chuàng)性地提出了“新型汽車氧傳感器產(chǎn)業(yè)” 及替代品產(chǎn)業(yè)概念，在此基礎(chǔ)上，從四個(gè)維度即“以人為本”、“科技創(chuàng)新”、“環(huán)境友好”和“面向未來(lái)”準(zhǔn)確地界定了“新型汽車氧傳感器產(chǎn)業(yè)” 及替代產(chǎn)品的內(nèi)涵。根據(jù)“新型汽車氧傳感器產(chǎn)業(yè)” 及替代品的評(píng)價(jià)體系和量化指標(biāo)體系，從全新的角度對(duì)中國(guó)汽車氧傳感器產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行了推演和精準(zhǔn)預(yù)測(cè)，在此基礎(chǔ)上，對(duì)中國(guó)的行政區(qū)劃和四大都市圈的汽車氧傳感器產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行了全面的研究。

參考文獻(xiàn)：

篇11

銀行信貸猛增推動(dòng)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇

面對(duì)國(guó)際金融危機(jī)加劇和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下行壓力加大的形勢(shì),中國(guó)政府果斷實(shí)施了積極的財(cái)政政策和適度寬松的貨幣政策。在2008年四季度至2010年的4萬(wàn)億元擴(kuò)大內(nèi)需的投資計(jì)劃逐步實(shí)施的帶動(dòng)下,隨著以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為主導(dǎo)的固定資產(chǎn)投資的快速增長(zhǎng),帶來(lái)銀行配套資金的大量釋放,信貸狂潮持續(xù)了整個(gè)2009年前半年。據(jù)統(tǒng)計(jì),2009年全年新增信貸投放創(chuàng)歷史紀(jì)錄高達(dá)9.59萬(wàn)億元,全年信貸增速高達(dá)34%。其中,1月、2月、3月、6月為貸款新增的高峰期,四個(gè)月新增貸款合計(jì)為6.14萬(wàn)億元,占總新增貸款比例的64.63%。

2009年商業(yè)銀行的巨量信貸投放改善了全社會(huì)及企業(yè)的流動(dòng)性狀況,助推了企業(yè)生產(chǎn)的企穩(wěn)回暖,提升了企業(yè)景氣和企業(yè)家信心程度。銀行信貸資金在推動(dòng)以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為主的固定資產(chǎn)投資快速增長(zhǎng)的同時(shí),也拉動(dòng)了國(guó)內(nèi)GDP的增長(zhǎng)。2009年全年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值33.54萬(wàn)億元,按可比價(jià)格計(jì)算,同比增長(zhǎng)8.7%,其中投資拉動(dòng)占比為80%。毫無(wú)疑問(wèn),銀行杠桿成為中國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的最大功臣。

以量補(bǔ)價(jià)難以遏制利潤(rùn)增速下滑

由于執(zhí)行反危機(jī)的降息政策,銀行整體息差水平比2008年顯著縮小。中國(guó)內(nèi)地人民幣業(yè)務(wù)凈息差為2.21%,較上年下降0.49 個(gè)百分點(diǎn);中國(guó)內(nèi)地外幣業(yè)務(wù)凈息差為1.44%,較上年下降1.45 個(gè)百分點(diǎn),但與上半年相比降幅明顯收窄。

凈息差下降的主要因素包括:(1)人民幣基準(zhǔn)利率和市場(chǎng)利率大幅下降。2008年9〜12月,中國(guó)人民銀行連續(xù)降息,一年期存貸款基準(zhǔn)利率累計(jì)分別下降了1.89和2.16個(gè)百分點(diǎn),貸款利率下調(diào)幅度大于存款利率,存貸款利差收窄?；鶞?zhǔn)利率下調(diào)對(duì)生息資產(chǎn)和付息負(fù)債利率水平的影響在2009年充分體現(xiàn)。與此同時(shí),市場(chǎng)利率大幅下行。2009年,人民幣七天SHIBOR利率平均值為1.24%,較上年下降1.68個(gè)百分點(diǎn)。一年期央票收益率平均值為1.50%,較上年下降2.17個(gè)百分點(diǎn)。(2)外幣市場(chǎng)利率大幅下降。為應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī),全球主要經(jīng)濟(jì)體利率維持在歷史低位,市場(chǎng)利率震蕩走低。2009年,美聯(lián)儲(chǔ)聯(lián)邦基金利率維持在0〜0.25%的目標(biāo)區(qū)間,歐洲中央銀行基準(zhǔn)利率維持在1%的水平,英國(guó)中央銀行基準(zhǔn)利率維持在0.5%的水平。截至2009年末,六個(gè)月美元LIBOR為0.43%,較上年末下降1.32個(gè)百分點(diǎn),六個(gè)月EURIBOR為0.99%,較上年末下降1.98個(gè)百分點(diǎn)。

另一方面,商業(yè)銀行貸款結(jié)構(gòu)變化顯著,貸款收益有所下降。―是2008年下半年起貸款基準(zhǔn)利率快速下調(diào),直接限制了商業(yè)銀行貸款收益水平的提升。二是新增貸款結(jié)構(gòu)欠佳,上半年新增貸款中低收益的票據(jù)貼現(xiàn)占比達(dá)到23%。雖然中長(zhǎng)期貸款占比有所提升,但仍不足以彌補(bǔ)貼現(xiàn)對(duì)貸款收益率的影響。三是市場(chǎng)流動(dòng)性充裕,機(jī)構(gòu)間競(jìng)爭(zhēng)更趨激烈,貸款定價(jià)水平達(dá)到歷史低位。這些因素使得銀行凈利差剛性收窄,銀行不得不采取“以量補(bǔ)價(jià)”策略,持續(xù)擴(kuò)大信貸投放規(guī)模,以努力實(shí)現(xiàn)銀行收入水平、利潤(rùn)水平的增長(zhǎng)。銀監(jiān)會(huì)2009年年報(bào)顯示,2009年銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)稅后利潤(rùn)6684億元,資本利潤(rùn)率16.2%,資產(chǎn)利潤(rùn)率0.9%,利潤(rùn)結(jié)構(gòu)中凈利息收入占到了63%?？梢缘弥斡鲩L(zhǎng)的貢獻(xiàn)主要來(lái)自于信貸規(guī)模接近34%的增速擴(kuò)張。從各大銀行年報(bào)數(shù)據(jù)中可以看到,銀行以量補(bǔ)價(jià)的策略未能奏效,利潤(rùn)增速出現(xiàn)不同程度的下降。進(jìn)入統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的17家銀行中,工行、中行、華夏、深發(fā)展、興業(yè)、民生、浙商、渤海這8家銀行2009年資產(chǎn)利潤(rùn)率較2008年獲得提升,廣發(fā)基本持平,其余都是略有下降。從全行業(yè)來(lái)看,凈利潤(rùn)增速?gòu)?008年的32.85%下降到14.36%,以量補(bǔ)價(jià)難以遏制住利潤(rùn)下滑。

銀行資本充足率快速降低,補(bǔ)充資本壓力巨大

2009年上半年銀行業(yè)“以量補(bǔ)價(jià)”策略的實(shí)施,使得部分資本狀況一般的銀行在資本充足指標(biāo)方面下滑明顯,接近監(jiān)管底線。隨著銀行信貸規(guī)模的快速增長(zhǎng),各銀行的貸存款比例處于高位,大部分銀行接近75%的監(jiān)管上限,小部分銀行比如中信、光大、深發(fā)展、民生已經(jīng)超出監(jiān)管范圍之外,分別為79.62%, 80.35%,79.14%,76.56%。

天量信貸投放使得各銀行資本消耗嚴(yán)重、未來(lái)資本補(bǔ)充壓力較大。在對(duì)17家國(guó)有商業(yè)銀行和其他商業(yè)銀行的資本狀況進(jìn)行對(duì)比考察后發(fā)現(xiàn),各行的核心資本充足率均有不同程度的下降,與2008年相比,工行下降0.85%,農(nóng)行下降0.49%,中行下降1.74%,建行下降0.86%,交行下降1.39%,分別降至9.9%、7.55%、9.07%、9.31%、8.15%。股份制銀行中深發(fā)展和浦發(fā)銀行的核心資本充足率處于較低水平,分別為5.27%和5.06%,接近監(jiān)管紅線;而渤海銀行核心資本充足率下降幅度最大,從2008年高水平的13.17%下降到2009年的7.43%。

2009年各類商業(yè)銀行積極通過(guò)發(fā)行次級(jí)債和混合資本債,以補(bǔ)充附屬資本。截至2009年11月,有24家商業(yè)銀行在銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行債券,合計(jì)發(fā)行規(guī)模2655.5億元;兩家銀行發(fā)行混合資本債,合計(jì)發(fā)行規(guī)模100億元。其中發(fā)行量最大是國(guó)有商業(yè)銀行,其發(fā)行量占到了77.10%。建設(shè)銀行2009年分別于2月、8月、12月發(fā)行三期次級(jí)債,合計(jì)發(fā)行規(guī)模800億元,是2009年發(fā)行債券規(guī)模最高的商業(yè)銀行。

由于銀監(jiān)會(huì)于2009年10月下發(fā)了《關(guān)于完善商業(yè)銀行資本補(bǔ)充機(jī)制的通知》,規(guī)定商業(yè)銀行持有其他銀行發(fā)行的資本工具余額不得超過(guò)其核心資本的20%的規(guī)定,并對(duì)銀行間存量互持的次級(jí)債采取以7月1日為紅線的“新老劃斷”方式扣減的辦法,這在一定程度上降低了次級(jí)債券和混合資本債券的需求量,使得商業(yè)銀行紛紛采取各種措施補(bǔ)充資本,包括二級(jí)市場(chǎng)配售、定向增發(fā)、引入戰(zhàn)略投資者、H股上市等。

2010年中國(guó)大型銀行的資本缺口壓力仍然很大,紛紛宣布了籌集新資本以充實(shí)自身資產(chǎn)負(fù)債表的計(jì)劃(表1)。上市銀行增發(fā)無(wú)疑會(huì)成為2010年資本市場(chǎng)的重頭戲。然而,上市銀行增發(fā)仍然蘊(yùn)含著風(fēng)險(xiǎn)。就銀行目前的實(shí)際情況而言,銀行并不完全是真的資金緊張,而是信貸結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡。因?yàn)?2009年的天量信貸,絕大多數(shù)都給了地方政府融資平臺(tái)、國(guó)有企業(yè)和開(kāi)發(fā)商,而實(shí)體經(jīng)濟(jì),特別是中小企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織等獲得的信貸支持相當(dāng)有限。在這樣的信貸結(jié)構(gòu)下,銀行對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用就很難發(fā)揮,經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的基礎(chǔ)也很難牢固。因此,大規(guī)模的融資完成以后,銀行能否給實(shí)體經(jīng)濟(jì)以最大力度的支持呢?如果銀行繼續(xù)按照現(xiàn)在的經(jīng)營(yíng)思路,繼續(xù)把信貸資金投向政府融資平臺(tái)、國(guó)有企業(yè)、開(kāi)發(fā)商,那么,融資不僅不能化解銀行的風(fēng)險(xiǎn),反而會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展帶來(lái)極為不利的影響。

監(jiān)管政策收緊,銀行疲于應(yīng)付

伴隨著銀行貸款的高速投放,為防范風(fēng)險(xiǎn),2009年下半年以來(lái),圍繞提高撥備覆蓋率、資本充足率、信貸投放速度和投放結(jié)構(gòu)以及新業(yè)務(wù)開(kāi)拓等方面,銀監(jiān)會(huì)進(jìn)一步提高了對(duì)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的要求,加強(qiáng)了監(jiān)管力度,以防潛在風(fēng)險(xiǎn),特別是《關(guān)于商業(yè)銀行資本補(bǔ)充機(jī)制的通知》對(duì)于資本充足率的影響是很大的。

資本新規(guī)具體包括:將資本充足率達(dá)到10%作為審批商業(yè)銀行新業(yè)務(wù)、新機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入及提升監(jiān)管評(píng)級(jí)時(shí)的硬性指標(biāo)要求;對(duì)商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債補(bǔ)充資本充足率的行為有所限制;對(duì)銀行間交叉持有的次級(jí)債計(jì)入附屬資本進(jìn)行更嚴(yán)格的限定。在將次級(jí)債計(jì)入該銀行附屬資本的過(guò)程中,將2009年7月1日定為標(biāo)準(zhǔn)時(shí)點(diǎn),按照“新老有別”的原則將銀行交叉持有的新發(fā)行次級(jí)債從附屬資本中扣除等。上述監(jiān)管新規(guī),將進(jìn)一步加劇商業(yè)銀行受到資本充足率硬性約束限制的程度,并將影響其信貸業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展能力。

銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管收緊對(duì)于銀行業(yè)的影響非常大,銀行撥備覆蓋率明顯提升。從各大行2009年年報(bào)可以看到,17家銀行中除了農(nóng)行和中信沒(méi)有達(dá)標(biāo)之外,其余全部達(dá)到了150%撥備覆蓋率的監(jiān)管要求。國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行撥備覆蓋率為144.1%,比年初上升22.7個(gè)百分點(diǎn)。這在一定程度上增強(qiáng)了銀行抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

除了資本監(jiān)管加強(qiáng)外,貸款新規(guī)也對(duì)銀行提出了更高的要求,銀行面臨著經(jīng)營(yíng)和監(jiān)管的雙重?cái)D壓。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)2009年出臺(tái)的《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》和《項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)指引》以及2010年2月正式頒布實(shí)施的《流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法》、《個(gè)人貸款管理暫行辦法》(在業(yè)界被統(tǒng)稱為貸款新規(guī)的“三個(gè)辦法一個(gè)指引”)都使商業(yè)銀行在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、符合監(jiān)管要求的過(guò)程中顯得左右為難。這些新規(guī)的出臺(tái),在幫助銀行實(shí)行貸款全流程管理、規(guī)范貸款操作行為、防范潛在信用風(fēng)險(xiǎn)、確保銀行業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行的同時(shí),也對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的信貸觀念更新、管理措施跟進(jìn)、目標(biāo)客戶維護(hù)以及人員素質(zhì)提升等提出了嚴(yán)峻考驗(yàn)?！豆潭ㄙY產(chǎn)貸款管理暫行辦法》的初衷在于通過(guò)加強(qiáng)貸款支付的管理,強(qiáng)化貸款用途管理,減少貸款挪用風(fēng)險(xiǎn),避免銀行貸款進(jìn)入股市、樓市而非實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。而大客戶的接受度不高,這給銀行維護(hù)客戶關(guān)系、推進(jìn)《辦法》的實(shí)施帶來(lái)了困擾。銀行試圖通過(guò)用流動(dòng)資金貸款代替固定資產(chǎn)貸款,以及化整為零的變通方法也在《流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法》、《個(gè)人貸款管理暫行辦法》的出臺(tái)下再一次受阻。

后危機(jī)時(shí)代銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析

存款活期化,貸款中長(zhǎng)期化,錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)集聚

存款活期化。隨著資本市場(chǎng)的不斷活躍和經(jīng)濟(jì)的企穩(wěn)回升,存款進(jìn)一步活期化的趨勢(shì)明顯。從儲(chǔ)蓄存款的定、活期結(jié)構(gòu)來(lái)看,2009年居民儲(chǔ)蓄存款中,活期存款占居民儲(chǔ)蓄存款的比重呈現(xiàn)緩慢上升的趨勢(shì),下半年活期存款新增額高于定期存款新增額。說(shuō)明儲(chǔ)蓄存款的穩(wěn)定性趨于下降,存款活期化趨勢(shì)日益明顯,流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)加大。

新增貸款長(zhǎng)期化。2009年上半年,在投資結(jié)構(gòu)上最為明顯的特征就是票據(jù)融資占比逐步下降,取而代之的是企業(yè)中長(zhǎng)期貸款大幅上升,與前期相比,顯示流動(dòng)性更多地進(jìn)入實(shí)體經(jīng)濟(jì)。通過(guò)對(duì)17家全國(guó)性商業(yè)銀行2009年貸款構(gòu)成的研究發(fā)現(xiàn),從2009年7月貸款構(gòu)成中新增中長(zhǎng)期貸款規(guī)模達(dá)到了當(dāng)月新增貸款規(guī)模的2.38倍,9月份更是達(dá)到3.41倍,新增貸款長(zhǎng)期化趨勢(shì)非常明顯,這種情況和政府經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃的實(shí)施密切相關(guān),因?yàn)榻^大部分中長(zhǎng)期貸款投向了政府的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目和其他投資項(xiàng)目。但是在2010年乃至更長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi),為支持宏觀經(jīng)濟(jì)持續(xù)回升,銀行新增中長(zhǎng)期貸款的規(guī)模必須得以保證,因此,商業(yè)銀行將面臨較為嚴(yán)重的資金流錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)。

從中長(zhǎng)期貸款的部門流向來(lái)看,中長(zhǎng)期貸款過(guò)多地集中在了企業(yè)部門。目前,企業(yè)部門獲得的中長(zhǎng)期貸款占76.2%,從2007年底流向居民部門的中長(zhǎng)期貸款比重持續(xù)下降,直至2009年二季度之后有所回升。

再觀察企業(yè)和居民消費(fèi)兩個(gè)部類中長(zhǎng)期貸款的占比。首先,居民消費(fèi)性貸款中中長(zhǎng)期貸款占了絕對(duì)的份額,雖然近年來(lái)持續(xù)下降,但仍高達(dá)88%。居民消費(fèi)性貸款主要是住房按揭貸款,其比重如此之高與中國(guó)的消費(fèi)信貸市場(chǎng)的欠發(fā)達(dá)有關(guān),但居民消費(fèi)性貸款如此高比重集中在中長(zhǎng)期貸款尤其是住房按揭貸款上,實(shí)際上大大壓抑了居民的其他消費(fèi)支出。其次,企業(yè)部門的貸款快速的向中長(zhǎng)期貸款集中。2005年第一季度非金融性公司的貸款中,中長(zhǎng)期貸款只占34.5%,到2009年四季度這一比重上升到了50%。企業(yè)獲取中長(zhǎng)期貸款一般用于固定資產(chǎn)投資和設(shè)備購(gòu)置等,當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于下降周期中時(shí),會(huì)有大量企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難甚至倒閉,企業(yè)部門貸款中如此高比例的中長(zhǎng)期貸款實(shí)際上增加了銀行體系的風(fēng)險(xiǎn)。

信貸投放集中。觀察中國(guó)固定資產(chǎn)投資中的貸款投向不同行業(yè)的比重發(fā)現(xiàn),中長(zhǎng)期貸款集中配置在制造業(yè)、交通運(yùn)輸行業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、電力燃?xì)夂退纳a(chǎn)和供應(yīng)行業(yè)以及水利環(huán)境公共設(shè)施管理行業(yè),這五大行業(yè)所占的中長(zhǎng)期貸款比重分別為17.1%、20.8%、32.2%、16.7%以及8.1%,共占中長(zhǎng)期貸款的94.8%。如果將交通運(yùn)輸、電力和水的生產(chǎn)以及水利算作基礎(chǔ)設(shè)施和公共投資的話,這部分中長(zhǎng)期貸款占到總的中長(zhǎng)期貸款的45.6%。從我們的分析來(lái)看,中長(zhǎng)期貸款過(guò)度地集中在了公共基礎(chǔ)設(shè)施投資和房地產(chǎn)行業(yè),這本身就極大地提升了中長(zhǎng)期貸款的風(fēng)險(xiǎn)。

中國(guó)銀行體系中中長(zhǎng)期貸款比重上升過(guò)快,與存款期限匹配性差,同時(shí),中長(zhǎng)期貸款過(guò)度集中地投向基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和房地產(chǎn)行業(yè),這些都系統(tǒng)性地提高了商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn),也制約了下一年度中長(zhǎng)期貸款份額的上升空間。反思中長(zhǎng)期貸款過(guò)度集中的投放特征,實(shí)際上集中體現(xiàn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)當(dāng)前的增長(zhǎng)模式的風(fēng)險(xiǎn)。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)雖然呈現(xiàn)了高速的增長(zhǎng),但我們的增長(zhǎng)過(guò)度依賴投資,過(guò)度依賴房地產(chǎn)行業(yè),這都系統(tǒng)性地提高了中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨的風(fēng)險(xiǎn),而且增長(zhǎng)速度越快,風(fēng)險(xiǎn)就越大。同時(shí),中國(guó)目前間接融資規(guī)模過(guò)大的金融結(jié)構(gòu)也使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)在很大程度上轉(zhuǎn)移到了中國(guó)的商業(yè)銀行體系,直接的表現(xiàn)就是我們上述提到的中長(zhǎng)期貸款在整個(gè)貸款中的占比過(guò)高,中長(zhǎng)期貸款投向過(guò)度集中。因此,要系統(tǒng)性地降低中長(zhǎng)期貸款的風(fēng)險(xiǎn),依靠金融監(jiān)管部門的監(jiān)管是不夠的,也是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的,最終的轉(zhuǎn)變還有賴于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)變。

貸款主體“親政府化”,政府融資平臺(tái)貸款激增,地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隱現(xiàn)

在貸款向市政建設(shè)、公共事業(yè)項(xiàng)目集中的同時(shí),貸款主體自2008年末和整個(gè)2009年表現(xiàn)出兩大特點(diǎn):一是貸款主體向國(guó)有大型客戶集中,二是2009年以來(lái)的新增貸款中的主要投向之一就是地方政府融資平臺(tái)所支持的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目。由于當(dāng)前國(guó)內(nèi)信貸業(yè)務(wù)具有的較高收益能力以及國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型仍處于起步階段,因此各商業(yè)銀行對(duì)于信貸市場(chǎng)的爭(zhēng)奪非常激烈,信貸市場(chǎng)占比仍是衡量商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)地位的核心指標(biāo)之一。在中央適度寬松貨幣政策背景下,商業(yè)銀行自然不能錯(cuò)過(guò)通過(guò)信貸擴(kuò)張改變競(jìng)爭(zhēng)地位的機(jī)遇。政府融資平臺(tái)一方面具有政府信用背景,另一方面,融資平臺(tái)涉及的工程中不少是地方的重點(diǎn)項(xiàng)目和投資熱點(diǎn),所以加大對(duì)政府主導(dǎo)的融資平臺(tái)貸款就成為銀行必然的選擇。

銀行貸款集中投向大國(guó)企

盡管國(guó)家一再?gòu)?qiáng)調(diào)向中小客戶傾斜,但是出于對(duì)規(guī)模、成本和資產(chǎn)質(zhì)量的考慮,大部分商業(yè)銀行仍把信貸資金向大客戶集中。從各大銀行2009年年報(bào)數(shù)據(jù)可以看出,華夏、廣發(fā)、深發(fā)展、興業(yè)、民生、恒豐、浙商的客戶集中度都比較高,其中廣發(fā)在圖11中比較顯眼,單一客戶貸款比率達(dá)到了10.21%,最大十家客戶貸款比率達(dá)到了56.43%,全都超過(guò)了監(jiān)管要求,貸款集中性風(fēng)險(xiǎn)較高。

從本次投資增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)來(lái)看,國(guó)有企業(yè)投資大幅增加,相反,民營(yíng)企業(yè)及有限責(zé)任公司的投資反而出現(xiàn)下滑,因此貸款集中度大幅增加。政府主導(dǎo)型的經(jīng)濟(jì)政策、政府刺激計(jì)劃,短期內(nèi)在應(yīng)對(duì)危機(jī)上確實(shí)能夠取得一定成效;但政府投資主導(dǎo)的大規(guī)模經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃如果操作失當(dāng)也可能蘊(yùn)含著較大的系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。來(lái)自政府部門的投資需求具有不可持續(xù)性,如果居民部門作為最終消費(fèi)者其收入在總體經(jīng)濟(jì)中的份額不斷下降,需求和供給最終將無(wú)法平衡。從這個(gè)角度看,當(dāng)前的政府投資能不能帶動(dòng)私人部門的投資、能不能切實(shí)轉(zhuǎn)化為居民的收入和消費(fèi),將成為政府經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃成敗的關(guān)鍵。

目前我國(guó)所實(shí)施的反周期政策在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)能夠拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),一旦經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇,新一輪的宏觀調(diào)控就將再次擠壓過(guò)剩產(chǎn)能,并導(dǎo)致嚴(yán)重的銀行呆壞賬風(fēng)險(xiǎn)。20世紀(jì)90年代經(jīng)濟(jì)下滑時(shí)期銀行信貸急劇擴(kuò)張之后所引發(fā)銀行不良貸款率高企,可謂前車之鑒。

地方政府過(guò)度融資把銀行引入風(fēng)險(xiǎn)境地

2009年大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)刺激政策,成了各級(jí)地方政府?dāng)U大融資、投資的重要機(jī)遇期。2009年地方融資平臺(tái)的借貸規(guī)模猛增2倍以上,即目前地方政府的債務(wù)規(guī)模,大部分是在過(guò)去一年形成的。大規(guī)模的投資拉動(dòng)可能導(dǎo)致地方政府對(duì)商業(yè)銀行的信貸干預(yù)問(wèn)題越來(lái)越突出,而與之相聯(lián)系的道德風(fēng)險(xiǎn)將嚴(yán)重侵蝕商業(yè)銀行的貸款質(zhì)量。來(lái)自中國(guó)監(jiān)管部門的資料顯示,2009年末,中國(guó)各級(jí)地方政府通過(guò)超過(guò)3000多家融資平臺(tái)獲取的各項(xiàng)銀行貸款余額已經(jīng)累計(jì)7.38萬(wàn)億元,其中2009年新增投放3.05萬(wàn)億元,融資平臺(tái)貸款余額占到了各行一般貸款余額較大的比例,如圖12,2009年末光大銀行平臺(tái)貸款余額占到了一般貸款余額的33.1%,興業(yè)銀行為29.4%,平臺(tái)貸款集中度比較高。地方政府在投融資沖動(dòng)下,基本沒(méi)有考慮本級(jí)政府實(shí)際可承受能力。由于地方政府貸款建設(shè)的項(xiàng)目,大都不直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益,無(wú)法用項(xiàng)目本身產(chǎn)生的效益來(lái)歸還銀行貸款,要用當(dāng)?shù)乇炯?jí)政府未來(lái)的財(cái)政收入來(lái)歸還。巨大的還款壓力對(duì)一些相對(duì)財(cái)力較弱的地方政府而言是一個(gè)很大的負(fù)擔(dān)。

地方政府融資平臺(tái)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生諸多影響,引發(fā)各種風(fēng)險(xiǎn)因素。短期來(lái)說(shuō),由于投資和信貸政策的收緊,地方政府的一些投資項(xiàng)目可能難以繼續(xù)融資,從而導(dǎo)致工程爛尾,進(jìn)而造成銀行的壞賬;中長(zhǎng)期來(lái)說(shuō),地方政府融來(lái)的資金主要投向了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),這類投資一般都有回收期長(zhǎng)而且低收益甚至無(wú)收益的特點(diǎn),即項(xiàng)目本身的還款能力相當(dāng)弱,主要靠財(cái)政收入償還,而地方財(cái)政收入又是不穩(wěn)定的,不僅對(duì)經(jīng)濟(jì)周期敏感,而且因土地收入已占20%以上,直接受著房地產(chǎn)市場(chǎng)冷熱的影響。此外,極端情況下,某些地方政府違約的可能性也不能排除,因?yàn)榻甑胤秸^普遍的以財(cái)政對(duì)借貸進(jìn)行擔(dān)保的做法,嚴(yán)格地說(shuō)在法律上是無(wú)效的。這些情況有可能成為銀行體系信貸質(zhì)量方面的長(zhǎng)期隱患。

多數(shù)銀行平臺(tái)貸款增量集中度超過(guò)25%,興業(yè)銀行平臺(tái)貸款增量集中度超過(guò)60%,比較突出。如此高的集中度可能會(huì)提升銀行未來(lái)的不良貸款率,進(jìn)而影響盈利。地方融資平臺(tái)貸款多為中長(zhǎng)期的基建類貸款,而建設(shè)周期通常長(zhǎng)達(dá)2〜3年,因此在隨后兩年有進(jìn)一步融資需求,當(dāng)償還本金高峰來(lái)臨時(shí),融資平臺(tái)不良貸款對(duì)銀行業(yè)2012〜2014年的盈利將產(chǎn)生較大的影響。按照中金公司的估算,融資平臺(tái)貸款余額將在目前7.38萬(wàn)億元的基礎(chǔ)上進(jìn)一步上升,后續(xù)貸款約為2萬(wàn)億〜3萬(wàn)億元,直到2011年達(dá)到峰值,為9.8萬(wàn)億元,之后逐步回落,2014年為4.9萬(wàn)億元,接近于2008年底的水平。從2012年起償還本金的金額顯著上升,2013年達(dá)到峰值,為2.3萬(wàn)億元。假設(shè)2013年融資平臺(tái)貸款的不良率為3.36%,關(guān)注類貸款比率為13.45%,商業(yè)銀行對(duì)不良貸款撥備比例為100%,對(duì)關(guān)注類貸款撥備比例為5%,則2013年融資平臺(tái)不良貸款和關(guān)注類貸款將分別達(dá)到2359億元和9437億元。如果商業(yè)銀行將這些不良貸款在2010〜2012年提前撥備,則需撥備2831億元,相當(dāng)于銀行業(yè)2010〜2012年撥備前利潤(rùn)的6.6%,對(duì)銀行業(yè)2010〜2012年凈利潤(rùn)的影響為7.9%。如果累計(jì)超過(guò)地方政府償債率警戒線的還本付息金額全部變?yōu)椴涣假J款的假設(shè),對(duì)銀行業(yè)2010〜2012年凈利潤(rùn)的最大影響為33.1%之間(如表2)。

房地產(chǎn)信貸激增,房地產(chǎn)及與之相連的個(gè)人住房按揭貸款的信用風(fēng)險(xiǎn)不容忽視

2009年以來(lái),房地產(chǎn)市場(chǎng)明顯回暖,商品房銷售面積和銷售額都比往年有大幅的增加(如圖14),與房地產(chǎn)相關(guān)的銀行信貸規(guī)模也在大幅上升。一直以來(lái),房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)的主要資金來(lái)源于銀行信貸(自2006年以來(lái)銀行貸款在房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資金來(lái)源中平均達(dá)到21%)。截至2009年底商業(yè)銀行發(fā)放的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)貸款余額達(dá)到2.52萬(wàn)億元,占全部貸款余額的6.32%,同比增長(zhǎng)29.75%。2009年新增房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)貸款5796億元,占各項(xiàng)新增人民幣貸款的6.02%。2009年房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)市場(chǎng)顯示出比2007年更火爆的狀況。與房地產(chǎn)景氣度同向發(fā)展的是個(gè)人住房按揭貸款。隨著房地產(chǎn)市場(chǎng)的回暖,個(gè)人住房按揭貸款也出現(xiàn)了突飛猛進(jìn)的增長(zhǎng)。截至2009年底,住房個(gè)貸余額達(dá)到4.76萬(wàn)億元,占全部貸款余額的11.91%,同比增長(zhǎng)41%;新增個(gè)人住房貸款1.4萬(wàn)億元,占新增人民幣貸款的14.5%。

金融過(guò)度支持有可能會(huì)激化房地產(chǎn)業(yè)危機(jī),特別是長(zhǎng)期寬松的信貸政策,過(guò)低的利率政策會(huì)不斷刺激房地產(chǎn)的投資性需求,增加房地產(chǎn)的消費(fèi)性需求。從各國(guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)的發(fā)展情況來(lái)看,房?jī)r(jià)上漲,繼而出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),基本都與銀行的進(jìn)入支持密切相關(guān),特別是房?jī)r(jià)短期內(nèi)快速飆升,基本上都是銀行金融支持的結(jié)果?？梢?jiàn),銀行信貸的非理性擴(kuò)張和收縮會(huì)嚴(yán)重影響房地產(chǎn)資金供應(yīng),致使各種投機(jī)行為愈演愈烈,不斷堆積金融風(fēng)險(xiǎn),給房地產(chǎn)金融風(fēng)險(xiǎn)埋下隱患,引發(fā)一連串連鎖反應(yīng)。

當(dāng)前我國(guó)房地產(chǎn)金融風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為信用風(fēng)險(xiǎn),主要體現(xiàn)在土地儲(chǔ)備貸款、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)貸款等三個(gè)方面:第一,土地儲(chǔ)備貸款存在隱性風(fēng)險(xiǎn)。1997〜2009年隨著我國(guó)房地產(chǎn)的快速發(fā)展,房地產(chǎn)土地開(kāi)發(fā)面積也在快速增長(zhǎng),但土地購(gòu)置面積一直大于開(kāi)發(fā)面積,造成大量土地閑置。而這些閑置土地大量囤積在部分土地開(kāi)發(fā)商和房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商手中,占用了大量的資金。第二,銷售的不確定性使房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)貸款面臨極大風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期銷售猛增,一旦經(jīng)濟(jì)衰退銷量會(huì)大幅下滑。以2008年為例,房地產(chǎn)市場(chǎng)的突出表現(xiàn)是銷售非常低迷,銷售面積、銷售金額全部下降。開(kāi)發(fā)商銷售不暢,資金回籠減緩,資金鏈趨于緊張,現(xiàn)金流量情況惡化,短期償債能力下降。由于房地產(chǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)貸款風(fēng)險(xiǎn)有一定的滯后性,其中蘊(yùn)含的潛在風(fēng)險(xiǎn)不容忽視。第三,高房?jī)r(jià)收入比使個(gè)人住房消費(fèi)信貸違約風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)始上升。房?jī)r(jià)收入比是指房屋總價(jià)與居民家庭年收入的比值。以2009年北京房產(chǎn)均價(jià)13224元和城鎮(zhèn)居民平均可支配收入26378元為例,一個(gè)三口之家,兩個(gè)成人的全部年收入來(lái)購(gòu)買一套90平米的房子需要22年,購(gòu)買一套80平米的房子需要20年,購(gòu)買一套70平米的房子需要17年。當(dāng)然隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng),城鎮(zhèn)居民的可支配收入也在迅速增長(zhǎng),可能居民房?jī)r(jià)收入比會(huì)隨著收入的增長(zhǎng)而下降,但目前高企的高房?jī)r(jià)收入比也在一定程度上形成了對(duì)未來(lái)購(gòu)買力的透支,使得個(gè)人住房消費(fèi)信貸潛在的違約風(fēng)險(xiǎn)不容忽視。

“脫媒”壓力下銀行理財(cái)產(chǎn)品瘋長(zhǎng),資產(chǎn)表外化潛藏風(fēng)險(xiǎn)

隨著金融改革的深入,資本市場(chǎng)越來(lái)越成為資金融通的重要渠道,對(duì)傳統(tǒng)的銀行經(jīng)營(yíng)帶來(lái)挑戰(zhàn),銀行存款減少,分流向資本市場(chǎng)的脫媒現(xiàn)象愈演愈烈,居民和企業(yè)對(duì)于銀行的依賴程度越來(lái)越低。面對(duì)脫媒的壓力,銀行不得不尋找新業(yè)務(wù)途徑,而理財(cái)業(yè)務(wù)從2004年上市后就成為各行競(jìng)相角逐的市場(chǎng)。2006〜2008年間,銀行理財(cái)產(chǎn)品發(fā)售數(shù)量一路上漲,到2009年更達(dá)到了7566款,募集資金達(dá)到了5萬(wàn)億元,2010年1〜4月信托理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行規(guī)模高達(dá)1.88萬(wàn)億元,銀行理財(cái)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)“井噴”式發(fā)展。

在人民幣理財(cái)產(chǎn)品的初創(chuàng)期,投資方向基本為銀行間國(guó)債、央行票據(jù)、貨幣市場(chǎng)基金等固定收益工具。在風(fēng)險(xiǎn)管理方面,與初期的外幣理財(cái)產(chǎn)品相比,人民幣理財(cái)產(chǎn)品則更為規(guī)范,客戶資金與銀行自有資金相互隔離。應(yīng)該說(shuō),這一時(shí)期的理財(cái)產(chǎn)品屬于商業(yè)銀行熟悉、專注并具有傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域,依靠銀行自身的平臺(tái)就可以完成產(chǎn)品銷售、資產(chǎn)配置、投資決策、清算分配等職能。

此后,由于銀行間債券市場(chǎng)利率的走低以及資本市場(chǎng)的走強(qiáng),商業(yè)銀行紛紛探索新的理財(cái)產(chǎn)品運(yùn)作模式。一是借助信托平臺(tái)進(jìn)入股票市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)投資市場(chǎng)。銀行通過(guò)與信托公司合作,將理財(cái)資金委托給信托公司,信托公司則以自己的名義,進(jìn)行股票和實(shí)業(yè)投資。在這種投資路徑打通后,理財(cái)產(chǎn)品形式上的創(chuàng)新層出不窮,比如新股申購(gòu)、信托收益權(quán)轉(zhuǎn)讓以及由債券、股票、信托融資等產(chǎn)品組合而成的資產(chǎn)配置產(chǎn)品等。二是與外資金融機(jī)構(gòu)合作推出結(jié)構(gòu)性理財(cái)產(chǎn)品,實(shí)現(xiàn)覆蓋全球市場(chǎng)的投資管理。尤其是QDII的推出,打通了人民幣海外投資的通道,擴(kuò)大了資源配置的半徑,理財(cái)市場(chǎng)上出現(xiàn)了大量與利率、匯率、股指掛鉤的產(chǎn)品。

自2008年二季度開(kāi)始,風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低、收益相對(duì)穩(wěn)定的信托貸款類產(chǎn)品大幅增加,占主導(dǎo)地位。進(jìn)入2009年三季度以后,一系列緊縮資金流動(dòng)性的宏觀政策讓銀行“錢包”收緊,加息即通脹預(yù)期又讓投資者對(duì)存款缺乏興趣,銀信合作理財(cái)產(chǎn)品大幅增加,并保持快速增長(zhǎng),2009年11月銀信合作理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行規(guī)模達(dá)到了1600億元。其中,國(guó)有和股份制商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品的市場(chǎng)份額占全部理財(cái)產(chǎn)品市場(chǎng)的80%左右。在信貸規(guī)模緊縮時(shí)期,商業(yè)銀行借助信托平臺(tái)實(shí)現(xiàn)了對(duì)企業(yè)的變相貸款,通過(guò)與信托公司的合作,盤活了存量貸款或分流了增量貸款,間接地使信貸規(guī)模得以擴(kuò)大。據(jù)了解,多家開(kāi)發(fā)商直接走貸款通道屢屢受阻,很多銀行通過(guò)信托貸款的方式,用理財(cái)產(chǎn)品將資金引到房地產(chǎn)領(lǐng)域。這已成為不少銀行貸款以外盈利的重要方式,也成為開(kāi)發(fā)商曲線獲得間接融資的重要手段。

此外,銀信合作理財(cái)也成為銀行間信貸騰挪的手段。2010年對(duì)信貸投放節(jié)奏控制嚴(yán)格,四個(gè)季度的比例基本控制為3∶3∶2∶2,因此銀行必須對(duì)信貸投放做好充分計(jì)劃,比如有哪些信貸馬上要發(fā)放,有哪些資金可以回收,碰到額度緊張時(shí),就會(huì)向總行申請(qǐng)進(jìn)行信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)移。不過(guò),除了額度控制的因素外,銀行還可以進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整。現(xiàn)在信貸利率較高,所以一般轉(zhuǎn)移出去的信貸利率會(huì)比較低,比如下浮10%,這樣銀行就可以用騰挪出的信貸額度投向利率較高的信貸。

部分銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為規(guī)避資本監(jiān)管、計(jì)提撥備等要求,通過(guò)設(shè)計(jì)發(fā)行信貸資產(chǎn)類理財(cái)產(chǎn)品,將存量貸款、新增貸款等轉(zhuǎn)出表外。雖然貸款已轉(zhuǎn)出資產(chǎn)負(fù)債表,銀行依然承擔(dān)貸后管理、到期收回等實(shí)質(zhì)上的法律責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn),卻因此減少資本要求,并逃避相應(yīng)的準(zhǔn)備金計(jì)提。不容忽視的是,一旦理財(cái)產(chǎn)品未來(lái)出現(xiàn)支付風(fēng)險(xiǎn),銀行就會(huì)對(duì)企業(yè)給予貸款支持。這樣看似風(fēng)險(xiǎn)低的表外融資立即轉(zhuǎn)為表內(nèi),構(gòu)成商業(yè)銀行的一大隱形風(fēng)險(xiǎn)。盡管理財(cái)產(chǎn)品背后的運(yùn)作采取銀信合作模式,但客戶在很大程度上仍將其視為銀行行為,因此一旦信托公司不按照信托協(xié)議管理、運(yùn)用信托資金而出現(xiàn)問(wèn)題,銀行則會(huì)面臨極大的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

可以看到,銀行理財(cái)在我國(guó)仍處于粗放式發(fā)展的初級(jí)階段,產(chǎn)品同質(zhì)化、大眾化特征較為突出,部分銀行在理財(cái)業(yè)務(wù)上一味追求業(yè)務(wù)規(guī)模而忽視風(fēng)險(xiǎn)管理。例如產(chǎn)品研發(fā)上,未能按照利益和風(fēng)險(xiǎn)適應(yīng)性原則設(shè)計(jì)產(chǎn)品,沒(méi)有從資產(chǎn)配置的角度進(jìn)行投資組合,沒(méi)有運(yùn)用科學(xué)合理的測(cè)算方法預(yù)測(cè)收益率;在產(chǎn)品銷售上,沒(méi)有進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好評(píng)估或評(píng)估流于形式,沒(méi)有準(zhǔn)確了解客戶財(cái)務(wù)狀況、投資目的、投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力;在風(fēng)險(xiǎn)管理上,沒(méi)有設(shè)置科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)并建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制體系。

然而,從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,理財(cái)業(yè)務(wù)將會(huì)隨著國(guó)內(nèi)居民財(cái)富迅速擴(kuò)張而產(chǎn)生巨大的需求,也與商業(yè)銀行多元化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略相符,因此具有廣闊的發(fā)展空間,商業(yè)銀行根據(jù)自身理財(cái)業(yè)務(wù)發(fā)展的特點(diǎn)建立與完善理財(cái)業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和管理體系具有特別重要的意義。

寬貨幣、緊信貸下催生債券市場(chǎng)泡沫,銀行體系集聚巨大利率風(fēng)險(xiǎn)

“寬貨幣、緊信貸”是2009年下半年到現(xiàn)在金融運(yùn)行的主要特點(diǎn),具體表現(xiàn)為:貨幣供給較為寬松,人民幣貸款則持續(xù)收縮;銀行資產(chǎn)非貸款化傾向加劇,大量銀行資金涌入債券市場(chǎng)。由于貨幣不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性緊縮,政府主要通過(guò)行政手段管理宏觀問(wèn)題,寬貨幣、緊信貸下銀行體系孕育著巨大的利率風(fēng)險(xiǎn)。

外匯占款投放過(guò)多導(dǎo)致“寬貨幣”,銀行資金面寬裕。外匯占款是我國(guó)當(dāng)前貨幣投放的主要渠道。我們可以根據(jù)央行編制的“貨幣當(dāng)局資產(chǎn)負(fù)債表”分析貨幣的投放情況?！柏泿女?dāng)局資產(chǎn)負(fù)債表”的資產(chǎn)方有:國(guó)外資產(chǎn)及國(guó)內(nèi)信貸。負(fù)債方則是儲(chǔ)備貨幣、發(fā)行債券和政府存款。通過(guò)考察2009年以來(lái)“貨幣當(dāng)局資產(chǎn)負(fù)債表”,我們發(fā)現(xiàn)在國(guó)外凈資產(chǎn)占總資產(chǎn)比重則一直上升。如圖16,2009年12月,國(guó)外凈資產(chǎn)占比已經(jīng)達(dá)到82%,這個(gè)趨勢(shì)一直保持到現(xiàn)在。這說(shuō)明,隨著國(guó)內(nèi)信貸收縮,銀行體系購(gòu)買外匯資產(chǎn)并相應(yīng)投放外匯占款已經(jīng)成為當(dāng)前貨幣投放的主要渠道。

我國(guó)現(xiàn)行的匯率形成機(jī)制是“以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)的、有管理的浮動(dòng)匯率制度”,同時(shí)在“經(jīng)常項(xiàng)目可兌換,資本項(xiàng)目外匯管理”的框架下實(shí)行銀行結(jié)售匯制度。在結(jié)售匯制度下,為保持人民幣匯率水平的穩(wěn)定,銀行不得不大量收購(gòu)居民和企業(yè)的外匯。只要國(guó)際收支雙順差穩(wěn)定擴(kuò)大,企業(yè)、居民不斷結(jié)售匯,銀行就要不斷收購(gòu)?fù)鈪R資產(chǎn),發(fā)放本幣。

常規(guī)貨幣政策失靈,政府通過(guò)緊縮信貸的方式調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)。受制于現(xiàn)行的匯率制度和與之相適應(yīng)的外匯管理制度,外匯占款持續(xù)增加,給銀行體系帶來(lái)了大量的流動(dòng)性,也同時(shí)提高了銀行信貸投放的能力,促成了2009年銀行信貸猛增。到下半年,政府當(dāng)局已經(jīng)意識(shí)到了流動(dòng)性過(guò)剩對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)的危險(xiǎn)性,宏觀調(diào)控開(kāi)始轉(zhuǎn)向。

然而,常規(guī)的貨幣政策工具難以達(dá)到引導(dǎo)信貸均衡投放的效果。盡管央行可以通過(guò)央行票據(jù)進(jìn)行對(duì)沖銀行過(guò)剩流動(dòng)性,但隨著央票發(fā)行規(guī)模的不斷擴(kuò)大,對(duì)沖效果正在不斷減弱,而且,龐大的央票發(fā)行規(guī)模也給人民銀行帶來(lái)了巨大的利息支出成本。除發(fā)行央行票據(jù)外,人民銀行還可以通過(guò)調(diào)高銀行法定存款準(zhǔn)備金率來(lái)達(dá)到鎖定銀行過(guò)剩流動(dòng)性的目的,而在過(guò)去很長(zhǎng)一段時(shí)間里,法定存款準(zhǔn)備金率也的確在這方面發(fā)揮了重要的作用。不過(guò),法定存款準(zhǔn)備金率的調(diào)整始終會(huì)有一個(gè)上限,在目前已經(jīng)高達(dá)16%的水平上,進(jìn)一步的政策空間還有多大,并不十分清楚。而且,更重要的是,即使是在目前如此高的法定存款準(zhǔn)備金率下,銀行機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性依然充裕,2009年末,銀行業(yè)整體的超額準(zhǔn)備金率仍維持在3%左右。另外一個(gè)重要的貨幣政策工具――利率調(diào)整,或許可以在緩解通貨膨脹預(yù)期方面起到一定作用,但對(duì)于信貸投放所能起的影響比較微弱。而且,在目前經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇前景尚不確定的情況下,貿(mào)然的大幅升息恐怕還會(huì)產(chǎn)生一些負(fù)面影響。

由以上分析看來(lái),常規(guī)性的貨幣政策很難實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)貨幣信貸均衡投放的效果,資本充足率監(jiān)管的強(qiáng)化和窗口指導(dǎo)、直接控制信貸規(guī)模等銀行信貸緊縮手段發(fā)揮了主導(dǎo)作用。從2009年以來(lái),監(jiān)管當(dāng)局在提高對(duì)銀行資本充足率要求的同時(shí),也加強(qiáng)了對(duì)資本結(jié)構(gòu)以及計(jì)算方法的管理。這一措施,在一定程度上強(qiáng)化了資本約束,對(duì)銀行信貸能力形成了很大的制約。其次則是通過(guò)窗口指導(dǎo),對(duì)各行實(shí)行貸款限額控制,從而直接控制銀行信貸規(guī)模。

寬貨幣緊信貸下大量資金涌入債券市場(chǎng),銀行業(yè)積聚利率風(fēng)險(xiǎn)。在人民幣流動(dòng)性總體較為寬松、貸款增速受限的情況下,銀行資產(chǎn)非貸款傾向加強(qiáng),尤其是一些規(guī)模較大的城市商業(yè)銀行為了提高資金運(yùn)用效率,加大人民幣債券投資力度,把大量資金投資投向國(guó)債及央票。以廣州銀行為例,2009年投資收益占到營(yíng)業(yè)收入的一半以上,投資收益全部來(lái)源于債券投資利息收入。

2010年年初以來(lái)中國(guó)債市能形成一波牛市,便拜賜于“寬貨幣、緊信貸”的杰作。三年期央票2.7%的利息率,認(rèn)購(gòu)率居然達(dá)到了兩倍。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,“寬貨幣、緊信貸”的格局將會(huì)存在很長(zhǎng)一段時(shí)間,銀行的資金必然需要尋找出路,債券投資的配置壓力很大,造成眾多資金積壓在貨幣市場(chǎng)和債券市場(chǎng),使得債券市場(chǎng)收益率節(jié)節(jié)走低,并且我國(guó)市場(chǎng)收益率有近一步走低的趨勢(shì)。

由于短期利率尚未市場(chǎng)化,長(zhǎng)期利率又受銀行信貸政策變化的影響而失真,使當(dāng)前國(guó)內(nèi)債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)在價(jià)格上得不到真實(shí)反映。目前中國(guó)利率尚未市場(chǎng)化,法定利率和市場(chǎng)利率都還未充分反映未來(lái)的通脹風(fēng)險(xiǎn),然而隨著生產(chǎn)成本上升向消費(fèi)物價(jià)的傳導(dǎo)使通脹在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)有較大機(jī)會(huì)持續(xù)上行。并且實(shí)際利率在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)較大幅度地體現(xiàn)為負(fù)時(shí),法定利率和市場(chǎng)利率最終將不可避免地上升。利率上行必然對(duì)銀行的資產(chǎn)價(jià)格帶來(lái)影響,如果管理不當(dāng)會(huì)造成銀行業(yè)巨大的利率風(fēng)險(xiǎn)。因此,通脹趨勢(shì)及其背后的利率變化風(fēng)險(xiǎn)將是近期銀行業(yè)的擔(dān)憂所在。目前中國(guó)債券定價(jià)對(duì)通脹的麻木,在一定程度上沒(méi)有完全體現(xiàn)未來(lái)的利率風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)銀行要未雨綢繆,防患未然,對(duì)長(zhǎng)期利率飆升帶來(lái)的沖擊有所準(zhǔn)備。

2010年商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型拐點(diǎn)

2010是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型年,也是銀行業(yè)轉(zhuǎn)型拐點(diǎn)。隨著全球經(jīng)濟(jì)金融一體化和我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融體制改革的不斷深化,國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)發(fā)展面臨新的市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境。如何順應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展要求,加快推進(jìn)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型,提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,進(jìn)而提高盈利能力和運(yùn)營(yíng)水平是銀行業(yè)當(dāng)前迫切需要解決的問(wèn)題。

加快發(fā)展非資產(chǎn)業(yè)務(wù)和零售業(yè)務(wù),走資本集約化發(fā)展道路

中國(guó)的銀行在高速發(fā)展中基本經(jīng)歷著融資、擴(kuò)張、再融資這種傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)模式,對(duì)資本消耗甚巨,使得資本稀缺性日益突出,成為制約銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的瓶頸。金融危機(jī)后,監(jiān)管當(dāng)局對(duì)資本的質(zhì)量要求越來(lái)越高,對(duì)資本的約束也越來(lái)越嚴(yán)格,銀行將面臨更勝以往的資本壓力。在這一背景下,銀行業(yè)發(fā)展資本消耗少、盈利水平高的零售業(yè)務(wù)與中間業(yè)務(wù),經(jīng)營(yíng)方式由外延粗放型轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)涵集約型,提高中間業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)度是我國(guó)大型商業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)內(nèi)含價(jià)值增長(zhǎng)的內(nèi)在需求。能否通過(guò)加快發(fā)展非資產(chǎn)業(yè)務(wù)和零售業(yè)務(wù),進(jìn)而加快轉(zhuǎn)變以批發(fā)性信貸業(yè)務(wù)為主導(dǎo)的傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)模式,以及以利差收入為主導(dǎo)的傳統(tǒng)盈利模式,成功實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型,對(duì)國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行來(lái)說(shuō),是生死攸關(guān)的戰(zhàn)略選擇。

2009年10月,招商銀行行長(zhǎng)馬蔚華對(duì)外界表示,招商銀行的發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入第二次轉(zhuǎn)型階段。招行的二次轉(zhuǎn)型是以降低資本消耗、提高貸款定價(jià)、控制財(cái)務(wù)成本、增加價(jià)值客戶、確保風(fēng)險(xiǎn)可控為目標(biāo),通過(guò)繼續(xù)推進(jìn)并深化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略調(diào)整,促進(jìn)經(jīng)營(yíng)方式向內(nèi)涵集約化轉(zhuǎn)變,保證盈利的持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng),不斷鞏固和發(fā)展招行的核心競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí),招行提出了相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)策略:集中力量發(fā)展零售銀行、中小企業(yè)貸款和非利息收入這三塊業(yè)務(wù),推進(jìn)以低資本消耗的方式來(lái)發(fā)展業(yè)務(wù),擴(kuò)大低資本風(fēng)險(xiǎn)、高收益業(yè)務(wù)的規(guī)模,并且提高貸款的定價(jià)能力和非利息收入的比重。事實(shí)上,招商銀行“二次轉(zhuǎn)型”要解決的問(wèn)題并非招行所獨(dú)有,而是所有規(guī)模擴(kuò)張中的銀行或遲或早都要面對(duì)的問(wèn)題。

國(guó)際大型銀行在10年前就基本完成了從批發(fā)業(yè)務(wù)向零售業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型,業(yè)務(wù)增長(zhǎng)的動(dòng)力不是資產(chǎn)業(yè)務(wù)而是非資產(chǎn)業(yè)務(wù)、不是批發(fā)業(yè)務(wù)而是零售業(yè)務(wù)。例如,花旗銀行業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)主要包括全球零售銀行業(yè)務(wù)(消費(fèi)者金融)、公司與投行、全球財(cái)富管理三大類,其中零售銀行與投行業(yè)務(wù)起決定作用,利潤(rùn)貢獻(xiàn)度占比超過(guò)8成。美國(guó)銀行業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)包括全球消費(fèi)與小企業(yè)銀行業(yè)務(wù)、公司與投資銀行業(yè)務(wù),股權(quán)投資及其他業(yè)務(wù)等四大類,其中前兩項(xiàng)業(yè)務(wù)對(duì)盈虧起決定作用,利潤(rùn)占比高達(dá)70%以上。匯豐銀行則形成了個(gè)人金融、私人銀行、商業(yè)銀行以及公司、投行和市場(chǎng)四大類主營(yíng)業(yè)務(wù)。德意志銀行則全力發(fā)展投資銀行、資本市場(chǎng)、個(gè)人理財(cái)、資產(chǎn)管理、清算交易等新興金融業(yè)務(wù)。我國(guó)商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)近幾年盡管發(fā)展比較快,但是以息差收入為主要收入來(lái)源的盈利模式?jīng)]有得到根本的改變,利息收入仍然占據(jù)全部收入的絕對(duì)比重。2009年,我國(guó)大型商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)占比平均不到10%,最高的中國(guó)銀行為19.82%,但是與國(guó)際大型銀行相比差距很大,未來(lái)有著巨大的增長(zhǎng)空間。

深化組織架構(gòu)改革,提升風(fēng)險(xiǎn)管控水平

組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程是決定業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型成敗的關(guān)鍵性因素,只有內(nèi)部組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)模式與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型相匹配,才能更好地保證業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型的市場(chǎng)效率。國(guó)際主流商業(yè)銀行組織架構(gòu)模式以事業(yè)部制居多,通過(guò)扁平式、矩陣式、網(wǎng)絡(luò)型等組織形勢(shì)替代傳統(tǒng)的科層組織,呈現(xiàn)出“大總行、大部門、小分行”的特點(diǎn),其優(yōu)點(diǎn)在于成本費(fèi)用大幅降低,工作效率、服務(wù)質(zhì)量、客戶滿意度大大提高,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力明顯增強(qiáng)。我國(guó)銀行業(yè)應(yīng)該積極借鑒國(guó)際主流商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn),改革“三級(jí)管理、一級(jí)經(jīng)營(yíng)”的“金字塔”式的組織結(jié)構(gòu),縮短運(yùn)營(yíng)管理層次,提高市場(chǎng)響應(yīng)速度,提升組織效率。

目前,國(guó)內(nèi)許多中小股份制商業(yè)銀行都在加快這方面的轉(zhuǎn)型,如民生銀行對(duì)私業(yè)務(wù)和對(duì)公業(yè)務(wù)已經(jīng)開(kāi)始事業(yè)部制管理。民生銀行公司業(yè)務(wù)事業(yè)部制改革的核心,就是把高風(fēng)險(xiǎn)的公司業(yè)務(wù)從總行――分行――支行“三級(jí)經(jīng)營(yíng)、三級(jí)管理”的體制改革為事業(yè)部“一級(jí)經(jīng)營(yíng)、一級(jí)管理”的體制,通過(guò)實(shí)施專業(yè)化評(píng)審、進(jìn)行專業(yè)化營(yíng)銷和組建專業(yè)化團(tuán)隊(duì)來(lái)全面提升對(duì)客戶的專業(yè)化服務(wù)能力和水平,從而有效地控制風(fēng)險(xiǎn)、提高收益。事業(yè)部制在業(yè)務(wù)線內(nèi)部,減少了協(xié)調(diào)成本,強(qiáng)化了決策和上級(jí)對(duì)下級(jí)的業(yè)務(wù)支持,能夠形成區(qū)域優(yōu)勢(shì)和快速反應(yīng);在業(yè)務(wù)線內(nèi)部有利于產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)品多元化,有利于改進(jìn)產(chǎn)品設(shè)計(jì),提高產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。另外由于業(yè)務(wù)線從上到下的垂直管理,減少了管理層次和管理環(huán)節(jié),經(jīng)營(yíng)管理的效率得到提高。這樣的安排,體現(xiàn)了以客戶為中心的理念,最重要的是能借助專業(yè)化的團(tuán)隊(duì),延伸服務(wù)鏈條,增加中間業(yè)務(wù)收入。

此外,構(gòu)建與業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,確保安全穩(wěn)健發(fā)展,對(duì)于銀行經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型具有特別重要的意義。在實(shí)施業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型時(shí),由于業(yè)務(wù)品種、經(jīng)營(yíng)范圍和盈利來(lái)源等出現(xiàn)新的變化,風(fēng)險(xiǎn)控制顯得十分重要。通過(guò)構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,切實(shí)強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)、資本、風(fēng)險(xiǎn)、成本和價(jià)值的認(rèn)識(shí),通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)化控制和全方位管理,實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型的可持續(xù)發(fā)展。

加快向中小企業(yè)信貸市場(chǎng)的轉(zhuǎn)型

面對(duì)中小企業(yè)市場(chǎng)旺盛的融資需求和大型優(yōu)質(zhì)客戶市場(chǎng)擠壓形勢(shì),銀行業(yè)要逐步轉(zhuǎn)變和淡化傳統(tǒng)的“大戶”戰(zhàn)略,果斷向中小企業(yè)信貸市場(chǎng)轉(zhuǎn)型。中國(guó)勞動(dòng)力相對(duì)富余,短期內(nèi)資本相對(duì)稀缺的要素稟賦結(jié)構(gòu)不會(huì)改變,所以勞動(dòng)密集型生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)的中小企業(yè)在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)都將是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?。中小企業(yè)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體,必然帶來(lái)巨大的物流、資金流,其中隱含著除信貸之外更大的金融業(yè)務(wù)空間。面對(duì)這一基本的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)努力發(fā)揮為中小企提供金融服務(wù)的靈活性和便利性。

中小銀行應(yīng)該在中小企業(yè)信貸市場(chǎng)發(fā)揮主導(dǎo)作用。城市商業(yè)銀行由于從業(yè)人員本土化、與客戶地域聯(lián)系密切、熟悉客戶資信與經(jīng)營(yíng)狀況,可以對(duì)地方中小企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督,與國(guó)有大銀行相比,能以較低的交易成本達(dá)到有效避免“信息不對(duì)稱”引起的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題,可以充分保障放貸資金的安全性和提供服務(wù)的效率。另外,由于城市商業(yè)銀行決策機(jī)制靈活,更能符合中小企業(yè)的融資需要,可以降低雙方的成本而提升價(jià)值,因此城市商業(yè)銀行定位于為中小企業(yè)服務(wù)具有比較優(yōu)勢(shì)。

因此,城商行應(yīng)該充分發(fā)揮自己的特長(zhǎng),集中自己的資源,搞好特色經(jīng)營(yíng),避免與大銀行的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng),從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度出發(fā),結(jié)合本地區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn),尋找區(qū)域經(jīng)濟(jì)新的增長(zhǎng)點(diǎn),同時(shí)不斷擴(kuò)大自身的發(fā)展空間,實(shí)現(xiàn)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)。也就是說(shuō),城市商業(yè)銀行的定位還應(yīng)當(dāng)是所在的城市,為所在的城市提供金融服務(wù)才是最為核心的競(jìng)爭(zhēng)力。雖然國(guó)家放開(kāi)了城市商業(yè)銀行的地域經(jīng)營(yíng)限制,但城市商業(yè)銀行還是要耐得住這份寂寞,冷靜思考一下自身的優(yōu)勢(shì),不能盲目搞擴(kuò)張。條件成熟的可以適當(dāng)在外地設(shè)立一點(diǎn)分支機(jī)構(gòu),同全國(guó)甚至國(guó)外一些銀行建立業(yè)務(wù)關(guān)系,以便更好地開(kāi)展業(yè)務(wù),但最重要的還要保持在所在城市的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

抓住碳金融發(fā)展機(jī)遇,加大金融創(chuàng)新

面對(duì)氣候環(huán)境變化帶來(lái)的巨大的生存壓力,世界各國(guó)或協(xié)作、或獨(dú)立地采取了相應(yīng)的環(huán)保措施。這必將導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)和金融資源發(fā)生巨大的變化。因此,低碳已經(jīng)不再是一個(gè)模糊的公益性概念,而是一個(gè)潛力難以估量的發(fā)展機(jī)遇。服務(wù)于溫室氣體減排形成的碳交易市場(chǎng)已經(jīng)發(fā)展成為一個(gè)巨大的市場(chǎng)。在歐、美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家及地區(qū),包括商業(yè)銀行、投資銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、基金等在內(nèi)的眾多金融機(jī)構(gòu),目前已經(jīng)成為國(guó)際碳交易市場(chǎng)上的重要參與者,其業(yè)務(wù)范圍已經(jīng)滲透到該市場(chǎng)的各個(gè)交易環(huán)節(jié)。

2005年京都議定書(shū)正式生效后,經(jīng)過(guò)幾年的發(fā)展,碳交易市場(chǎng)已漸趨成熟,出現(xiàn)了參與國(guó)范圍不斷擴(kuò)展,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)向多層次深化,財(cái)務(wù)狀況更加復(fù)雜等顯著變化。全球碳交易市場(chǎng)出現(xiàn)了爆炸式的增長(zhǎng)。2007年碳交易量從2006年的16億噸躍升到27億噸,上升了68.75%。成交額的增長(zhǎng)更為迅速。2007年全球碳交易市場(chǎng)價(jià)值達(dá)400億歐元,比2006年的220億歐元上升了81.8%。在全球經(jīng)濟(jì)衰退的2008年,全球碳交易市場(chǎng)依然保持強(qiáng)勁增勢(shì),低碳行業(yè)的收入增長(zhǎng)幅度仍然達(dá)到了75%,僅2008年上半年全球碳交易市場(chǎng)總值已經(jīng)接近2007年全年總額。據(jù)世界銀行預(yù)測(cè),全球碳交易在2008〜2012年間,市場(chǎng)規(guī)模每年可達(dá)600億美元,2012年全球碳交易市場(chǎng)容量為1500億美元,有望超過(guò)石油市場(chǎng)成為世界第一大市場(chǎng)。