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時(shí)間：2023-08-10 09:22:37
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當(dāng)今，企業(yè)的市場(chǎng)環(huán)境變化更加不確定，新技術(shù)、新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，一種產(chǎn)品或者一項(xiàng)技術(shù)的生命周期不斷縮短，技術(shù)創(chuàng)新所引領(lǐng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)愈發(fā)明顯。在這種形勢(shì)下，企業(yè)若不采取有力的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略來(lái)持續(xù)地提升技術(shù)創(chuàng)新能力，將會(huì)很容易被市場(chǎng)邊緣化、甚至淘汰。本文首先對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力理論、技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)理論進(jìn)行了簡(jiǎn)要的綜述分析，并進(jìn)一步對(duì)企業(yè)如何系統(tǒng)地評(píng)價(jià)自身技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了探索性的研究，這對(duì)于企業(yè)有針對(duì)性的選擇技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。
1.技術(shù)創(chuàng)新能力理論綜述
目前國(guó)內(nèi)外對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究仍處于發(fā)展階段，并未形成一致性的理論，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的看法也不一致。Larry從企業(yè)創(chuàng)新組織行為的角度出發(fā)，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)組織能力、適應(yīng)能力、創(chuàng)新能力和技術(shù)與信息獲取能力的總和；Bargeman和Maidigue從戰(zhàn)略管理角度認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)內(nèi)部一系列支持和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施和實(shí)現(xiàn)的組織、技術(shù)、文化特征等的集合體；Barton提出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心要素包括掌握專業(yè)技術(shù)知識(shí)的人，企業(yè)技術(shù)系統(tǒng)和管理系統(tǒng)的能力，企業(yè)核心價(jià)值觀等；Seven Muller指出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力包括企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)能力，生產(chǎn)技術(shù)改造能力，技術(shù)儲(chǔ)備能力和技術(shù)創(chuàng)新組織能力等方面；魏江等把技術(shù)創(chuàng)新能力要素分解為技術(shù)創(chuàng)新決策能力，研發(fā)能力，生產(chǎn)能力，市場(chǎng)營(yíng)銷能力和組織能力；傅家驥認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是指創(chuàng)新資源投入能力，創(chuàng)新管理能力，創(chuàng)新傾向，研究開發(fā)能力，制造能力和營(yíng)銷能力。
2.技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)理論綜述
國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者從不同的維度構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系，還有不少學(xué)者選取不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同企業(yè)的數(shù)據(jù)開展了相應(yīng)的實(shí)證研究。其中，王國(guó)進(jìn)和王其藩對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)的主要文獻(xiàn)進(jìn)行了綜述分析，歸納總結(jié)出三個(gè)主要的特點(diǎn)：一是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的方法更加多樣化、更加科學(xué)性；二是更加重視企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與外部環(huán)境的關(guān)系，三是開始關(guān)注企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)自身發(fā)展階段以及技術(shù)本身演化發(fā)展規(guī)律的關(guān)系。2006年，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的角度提出評(píng)價(jià)我國(guó)典型企業(yè)自主創(chuàng)新能力的四項(xiàng)指標(biāo)，即技術(shù)創(chuàng)新資源指標(biāo)，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)。宋凡等分別對(duì)上海、浙江、江蘇、福建等地企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)的整體創(chuàng)新水平進(jìn)行了調(diào)查研究。國(guó)外學(xué)者中比較有影響的是庫(kù)珀和克雷恩 （Cooper and Klein Schmidt）提出了技術(shù)創(chuàng)新高標(biāo)準(zhǔn)定位模型，該模型指出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要依賴于五種要素，即產(chǎn)品開發(fā)過(guò)程、組織形式、技術(shù)戰(zhàn)略、創(chuàng)新氛圍、高層管理者的支持，同時(shí)他們認(rèn)為其中三種要素具有顯著作用，庫(kù)珀和克雷恩稱之為“新產(chǎn)品創(chuàng)新業(yè)績(jī)?nèi)恰?，該模型的提出使得?duì)技術(shù)創(chuàng)新管理過(guò)程評(píng)價(jià)變得更加容易操作。
3.構(gòu)建評(píng)價(jià)要素框架，實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，提升技術(shù)創(chuàng)新能力
通過(guò)前述的綜述研究，我們發(fā)現(xiàn)大多數(shù)學(xué)者都基于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的某個(gè)單一維度研究、構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)要素及相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。為更加全面地度量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，本文認(rèn)為應(yīng)從技術(shù)創(chuàng)新能力靜態(tài)評(píng)價(jià)要素、技術(shù)創(chuàng)新能力體系評(píng)價(jià)要素、技術(shù)創(chuàng)新能力體系效能要素和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力戰(zhàn)略支撐要素四個(gè)方面系統(tǒng)地構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)要素框架體系。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)要素框架
依照企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)要素框架，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，一方面應(yīng)積極加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新資源掌控和積累，另一方面應(yīng)注重通過(guò)創(chuàng)新平臺(tái)和創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)充分發(fā)揮創(chuàng)新資源的組合效應(yīng)。
參考文獻(xiàn)：
[1]傅家驥.技術(shù)創(chuàng)新學(xué)[M].北京：清華大學(xué)出版社，1998
關(guān)鍵詞:集群企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新能力 集群環(huán)境 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
技術(shù)創(chuàng)新能力是指企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)狀況和自身?xiàng)l件,利用內(nèi)外部的技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)資源,進(jìn)行新產(chǎn)品、新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備的開發(fā)和應(yīng)用,以增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的能力。產(chǎn)業(yè)集群是指相同或相關(guān)行業(yè)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)在特定地理位置聚集而形成的緊密聯(lián)系的集合體。產(chǎn)業(yè)集群增強(qiáng)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力、創(chuàng)造了良好的創(chuàng)新氛圍、提供了創(chuàng)新所需的資源、降低了創(chuàng)新的成本、促進(jìn)了創(chuàng)新成果的傳播和應(yīng)用(胡大立、張偉,2007)。但是,產(chǎn)業(yè)集群在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí),也為技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)了阻礙作用,如擁擠效應(yīng)、“搭便車”現(xiàn)象、“檸檬市場(chǎng)”、技術(shù)鎖定、轉(zhuǎn)移成本過(guò)高等(龔荒、倉(cāng)基武,2003)。因此,產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力受到集群環(huán)境的深刻影響,對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)應(yīng)該與非集群企業(yè)有所不同。本文嘗試在分析集群環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的基礎(chǔ)上,構(gòu)建一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力及其構(gòu)成要素
綜合國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究成果,筆者認(rèn)為,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力可以分解為技術(shù)創(chuàng)新資源獲得能力、技術(shù)創(chuàng)新管理能力和技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力三個(gè)組成要素。
技術(shù)創(chuàng)新資源包括資金、人才、設(shè)備設(shè)施和技術(shù)信息,占有技術(shù)創(chuàng)新資源是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ),因此技術(shù)創(chuàng)新資源獲得能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要組成部分;技術(shù)創(chuàng)新管理能力是企業(yè)發(fā)現(xiàn)和評(píng)價(jià)創(chuàng)新機(jī)會(huì),進(jìn)行創(chuàng)新決策,組織管理技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的能力。它是企業(yè)整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)、控制的能力,主要取決于管理層的創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制、組織溝通水平等;技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力是企業(yè)進(jìn)行研究開發(fā),獲得技術(shù)創(chuàng)新成果,并將技術(shù)創(chuàng)新的成果應(yīng)用于企業(yè)的生產(chǎn)和服務(wù),為企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益和技術(shù)進(jìn)步的能力。它取決于企業(yè)的技術(shù)水平、管理水平和市場(chǎng)營(yíng)銷能力。
集群環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響
(一)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源獲得能力的影響
技術(shù)創(chuàng)新所需的資源包括資金、人才、創(chuàng)新設(shè)備設(shè)施和技術(shù)信息,集群內(nèi)企業(yè)在這四個(gè)方面都有優(yōu)勢(shì)。集群內(nèi)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的地理位置鄰近降低了信息不對(duì)稱程度,降低了交易成本,同時(shí)集群內(nèi)企業(yè)的高生產(chǎn)率降低了銀行貸款的風(fēng)險(xiǎn),使企業(yè)易于獲得所需資金,以及與行業(yè)有關(guān)的設(shè)備、投入品等在集群內(nèi)廣泛存在,群內(nèi)企業(yè)很容易獲得。集群內(nèi)有為企業(yè)提供人才的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和培訓(xùn)機(jī)構(gòu),產(chǎn)業(yè)聚集也吸引了大批專業(yè)化技術(shù)人才,同時(shí)集群中人才的頻繁流動(dòng)為人才提供了學(xué)習(xí)機(jī)會(huì),提升了專業(yè)人才的素質(zhì),因此,在產(chǎn)業(yè)集群中聚集了大量的專業(yè)化技術(shù)人才,企業(yè)很容易獲得創(chuàng)新所需人才。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)還聚集著一批技術(shù)中介機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì),它們通常承擔(dān)了技術(shù)信息交流的平臺(tái),集群企業(yè)很容易從中獲得所需信息。同時(shí),集群內(nèi)的知識(shí)溢出效應(yīng)使得技術(shù)信息廣泛流傳于集群之中,集群企業(yè)能夠比群外企業(yè)更容易獲得這些技術(shù)信息。另外,由于產(chǎn)業(yè)集群已成為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱,政府制定了一系列的政策促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展壯大,其中包括大量為集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供優(yōu)惠和支持的政策,例如專項(xiàng)資金投入、提供技術(shù)創(chuàng)新融資和擔(dān)保、人才引進(jìn)優(yōu)惠等?？傊?與非集群企業(yè)相比,集群企業(yè)獲得技術(shù)創(chuàng)新資源能力有很大提高。
(二)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理能力的影響
產(chǎn)業(yè)集群對(duì)企業(yè)技術(shù)管理能力的影響主要是通過(guò)影響企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)來(lái)實(shí)現(xiàn)。在產(chǎn)業(yè)集群中,企業(yè)的彼此鄰近加劇了競(jìng)爭(zhēng)的隱形壓力,迫使企業(yè)必須通過(guò)不斷的技術(shù)創(chuàng)新來(lái)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。此外,集群企業(yè)之間基于產(chǎn)業(yè)鏈的緊密聯(lián)系迫使企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)適應(yīng)自己的客戶或供應(yīng)商的創(chuàng)新。同時(shí),集群內(nèi)率先進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)所取得的超額壟斷利潤(rùn)也給企業(yè)以很大的競(jìng)爭(zhēng)壓力和利益驅(qū)動(dòng),使企業(yè)更加重視技術(shù)創(chuàng)新。因此,集群企業(yè)具有更強(qiáng)的創(chuàng)新意識(shí)。
(三)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力的影響
技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)就是進(jìn)行研究開發(fā),并將成果應(yīng)用于生產(chǎn)和服務(wù)中,將新產(chǎn)品推向市場(chǎng)獲得經(jīng)濟(jì)收益。在這一過(guò)程中,起決定性作用的是企業(yè)的研究開發(fā)能力、新產(chǎn)品生產(chǎn)能力和市場(chǎng)營(yíng)銷能力,集群環(huán)境可以提升企業(yè)的研究開發(fā)能力和市場(chǎng)營(yíng)銷能力。在研究開發(fā)能力方面,產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)在地理上的鄰近使企業(yè)易于與其上下游的供應(yīng)商、客戶、商甚至競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在生產(chǎn)、銷售、產(chǎn)品開發(fā)、售后服務(wù)等方面進(jìn)行合作與交流,共同解決技術(shù)難題、研制新產(chǎn)品,提升了企業(yè)的研究開發(fā)能力;大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)與集群企業(yè)經(jīng)常交流,快速將新技術(shù)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品,同時(shí)為企業(yè)解決創(chuàng)新中的難題;集群中的中介機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供信息咨詢、技術(shù)支撐、人員培訓(xùn)等服務(wù),促進(jìn)了知識(shí)的交流和擴(kuò)散,增強(qiáng)了企業(yè)研究開發(fā)能力;產(chǎn)業(yè)集群中存在著“學(xué)習(xí)曲線”,企業(yè)可以吸收其他企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn),使自身學(xué)習(xí)新技術(shù)變得容易和低成本,因而提升了研究開發(fā)能力;企業(yè)的地理鄰近和員工在社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的非正式交流以及勞動(dòng)力在集群內(nèi)企業(yè)間的流動(dòng)使區(qū)內(nèi)的技術(shù)信息、市場(chǎng)信息和新思想(特別是隱含經(jīng)驗(yàn)類知識(shí))快速擴(kuò)散,增強(qiáng)了集群內(nèi)所有企業(yè)的研究開發(fā)能力。在市場(chǎng)營(yíng)銷能力方面,集群企業(yè)可以組織起來(lái)進(jìn)行區(qū)域營(yíng)銷,增強(qiáng)了企業(yè)的市場(chǎng)能力。作為買方,集群內(nèi)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)一般都有較高的市場(chǎng)占有率,可以實(shí)現(xiàn)大批量購(gòu)買,特別在原材料的購(gòu)買方面有強(qiáng)的議價(jià)能力;作為賣方,由于集群內(nèi)產(chǎn)品具有區(qū)位品牌,差異化程度高,作為賣方的地位增強(qiáng);同時(shí)集群內(nèi)產(chǎn)品市場(chǎng)占有率高,占買方購(gòu)買量的比重大,因而增強(qiáng)了企業(yè)的市場(chǎng)議價(jià)能力。
構(gòu)建集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
根據(jù)上文對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的分析,給出集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,如表1所示。
從表1可看出,指標(biāo)體系由三個(gè)層次、23個(gè)指標(biāo)構(gòu)成,采用層次分析法(AHP)對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)。首先設(shè)計(jì)專家調(diào)查問(wèn)卷,對(duì)每一組底層指標(biāo)對(duì)其上一級(jí)指標(biāo)的重要性兩兩比較,比較時(shí)采用1-9評(píng)分標(biāo)度,然后根據(jù)專家的評(píng)分結(jié)果求出每一組底層指標(biāo)對(duì)其上一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。采用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。對(duì)單個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)采用等級(jí)評(píng)分法,請(qǐng)多位專家對(duì)每一個(gè)底層指標(biāo)確定5級(jí)評(píng)判等級(jí)(很好、好、一般、差、很差)的判斷標(biāo)準(zhǔn),并對(duì)評(píng)價(jià)等級(jí)很好、好、一般、差、很差分別賦予分值100、80、60、40、20,即可得出某一具體企業(yè)的各底層指標(biāo)分值,將所有指標(biāo)的分值進(jìn)行加權(quán)平均,即得出該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)結(jié)果。
參考文獻(xiàn):
中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）04-0228-03
引言
1.研究的背景。人類社會(huì)是在認(rèn)識(shí)和改造自然的過(guò)程中，在不斷地發(fā)現(xiàn)、發(fā)明和科技創(chuàng)造中產(chǎn)生和發(fā)展的。一個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力越高，企業(yè)利用內(nèi)外部資源的效率越高，競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力就越強(qiáng)。因此，這時(shí)如何客觀有效地對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)和考核，就顯得尤為重要。
2.研究的主要內(nèi)容。本文從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的含義、結(jié)構(gòu)、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與評(píng)價(jià)方法等方面，采用層次分析法在分析的基礎(chǔ)上，指出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究存在的問(wèn)題及今后發(fā)展趨勢(shì)。
3.研究的意義。首先，可以為廣大投資者和其他利益相關(guān)者提供決策依據(jù)。技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)企業(yè)選擇供應(yīng)商或戰(zhàn)略合作伙伴有重要的參考價(jià)值。其次，有助于高新上市企業(yè)管理者分析自身技術(shù)創(chuàng)新能力狀況和確定技術(shù)能力發(fā)展目標(biāo)。再次，能為監(jiān)管部門提供參考依據(jù)。通過(guò)對(duì)中國(guó)上市企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，可以使監(jiān)管部門了解上市企業(yè)在經(jīng)營(yíng)實(shí)務(wù)方面的深層次信息。最后，從宏觀層面上看，上市企業(yè)具有實(shí)力強(qiáng)、運(yùn)作規(guī)范、社會(huì)影響力大的特點(diǎn)。
一、論文的基本理論
（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的定義
企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)極其復(fù)雜的過(guò)程，這種創(chuàng)新活動(dòng)可分為新設(shè)想產(chǎn)生、研究與開發(fā)、設(shè)計(jì)、試制、生產(chǎn)、營(yíng)銷、擴(kuò)散幾個(gè)環(huán)節(jié)，這諸多環(huán)節(jié)既有各自獨(dú)立的要求和內(nèi)容，又可以相互溝通而形成一個(gè)有機(jī)的完整過(guò)程。這種創(chuàng)新能力是企業(yè)整體的系統(tǒng)能力，根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的特點(diǎn)和技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵。
（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)模型建立的方法研究
1.多元統(tǒng)計(jì)分析法。多元統(tǒng)計(jì)分析主要是應(yīng)用主成分分析、因子分析、聚類分析、判別分析等方法對(duì)一些對(duì)象進(jìn)行分類和評(píng)價(jià)。多元統(tǒng)計(jì)分析方法的優(yōu)點(diǎn)在于它所確定的權(quán)重是基于數(shù)據(jù)分析而得出的指標(biāo)之間的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系，不受主觀因素的影響，有較好的客觀性，而且得出的指標(biāo)之間的信息交叉少，可比性強(qiáng)。其缺點(diǎn)是，多元統(tǒng)計(jì)分析方法給出的評(píng)價(jià)結(jié)論僅對(duì)方案決策比較有效，但并沒有反映現(xiàn)實(shí)中評(píng)價(jià)目標(biāo)的真實(shí)重要性程度，而且還對(duì)數(shù)據(jù)量的要求較大，需要大量的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。
2.專家打分法。專家打分法是指通過(guò)匿名方式征詢有關(guān)專家的意見，對(duì)專家意見進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、處理、分析和歸納，客觀地綜合多數(shù)專家經(jīng)驗(yàn)與主觀判斷，對(duì)大量難以采用技術(shù)進(jìn)行定量分析的因素作出合理估算，經(jīng)過(guò)多輪意見征詢、反饋和調(diào)整后，對(duì)對(duì)象進(jìn)行分析。專家打分法適用于不確定因素較多，采用其他方法難以定量分析時(shí)的情況。缺點(diǎn)是專家打分受主觀因素影響較大，公正性受到懷疑。
3.層次分析法。層次分析法（Analytic Hierarchy Process）適用于復(fù)雜層次結(jié)構(gòu)的多目標(biāo)決策分析，一般根據(jù)需要評(píng)價(jià)目標(biāo)影響因素的復(fù)雜程度，在評(píng)價(jià)目標(biāo)與評(píng)價(jià)指標(biāo)之間分3～4級(jí)：目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、因素層以及指標(biāo)層。通過(guò)定量和定性數(shù)據(jù)，獲得各項(xiàng)指標(biāo)的測(cè)度值，并將其標(biāo)準(zhǔn)化，作無(wú)量綱處理。最后得出評(píng)價(jià)目標(biāo)的綜合得分。層次分析法在創(chuàng)新指標(biāo)體系的選取中存在不足。創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系僅僅選取了靜態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)，無(wú)法動(dòng)態(tài)化地模擬時(shí)間變化、環(huán)境變化、經(jīng)濟(jì)及政策變化等因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，缺乏對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新未來(lái)發(fā)展變化趨勢(shì)的預(yù)測(cè)和研究；評(píng)價(jià)中各個(gè)指標(biāo)層權(quán)重都有賴于專家們的主觀判斷，不可避免帶有一定程度的主觀性。
二、中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)
（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系
1.投入能力C1。按照國(guó)際通行的方法，企業(yè)投入的創(chuàng)新資源分為研究開發(fā)投入和非研究開發(fā)投入。研究開發(fā)投入能力集中體現(xiàn)在經(jīng)費(fèi)、人員和設(shè)備上。非研究開發(fā)投入分兩種情況：一是指技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中除研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)之外的其他部分，包括市場(chǎng)研究、設(shè)計(jì)、工藝和材料準(zhǔn)備、試制、試銷和廣告活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)；二是指技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造的投資。
2.研究能力C2。研究開發(fā)能力是創(chuàng)新資源投入積累的效果。對(duì)引進(jìn)技術(shù)而言，可以把引進(jìn)后的消化吸收能力作為企業(yè)研究開發(fā)能力的衡量指標(biāo)之一。
3.制造能力C3。生產(chǎn)制造能力包括兩個(gè)方面：一是企業(yè)裝備的先進(jìn)性；二是工人的技術(shù)等級(jí)，適應(yīng)性和工作質(zhì)量。
4.產(chǎn)出能力C4。該指標(biāo)主要反映技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益，主要包括新產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率、新產(chǎn)品收益率和新產(chǎn)品銷售率等指標(biāo)來(lái)體現(xiàn)。
5.創(chuàng)新管理C5。創(chuàng)新管理能力表現(xiàn)為企業(yè)發(fā)展和評(píng)價(jià)創(chuàng)新機(jī)會(huì)，組織管理技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的能力。
（二）企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的模型
為適應(yīng)表1提出的指標(biāo)體系的特點(diǎn)以及滿足長(zhǎng)期開展評(píng)價(jià)的需要，層次分析法則既可以采用主觀賦權(quán)也可以采用客觀賦權(quán)的方式求解，因此選擇層次分析法較為符合要求。
設(shè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法分析要素指標(biāo)分別為
3.由權(quán)重計(jì)算公式：
Q=Cij Qi=Cij （i=1…4） Wi=得到：
4.最后由A=（wi*Ci）得出5個(gè)上市企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力分別為：
（三）總結(jié)
由此可知，B5
四、提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的建議
根據(jù)目前中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)際情況和所面臨的宏觀環(huán)境，企業(yè)在提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力方面應(yīng)做到如下幾點(diǎn)：（1）企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新人員的重視。（2）加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)需求與競(jìng)爭(zhēng)的研究分析也有利于促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。（3）企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新工作的組織管理，使現(xiàn)有的創(chuàng)新資源能夠得到有效的利用。（4）企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與外界研究開發(fā)機(jī)構(gòu)（如大學(xué)、科研院所等）及其他企業(yè)之間的技術(shù)合作，以增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)發(fā)展的根本動(dòng)力，有效地評(píng)價(jià)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力可以為企業(yè)的發(fā)展提供依據(jù)。
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中圖分類號(hào)：F2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：1672―3198（2014）16―0028―02
民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重越來(lái)越大，已經(jīng)成為中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。要發(fā)展我國(guó)經(jīng)濟(jì)，提高競(jìng)爭(zhēng)力，必須高度重視民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。
1民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問(wèn)題
截至2013年底，我國(guó)私營(yíng)企業(yè)達(dá)到1253.9萬(wàn)戶，增長(zhǎng)15.5%，注冊(cè)資金39.3萬(wàn)億元，吸納就業(yè)1.25億人，增長(zhǎng)10.85%，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)突出。但由于受傳統(tǒng)體制的影響，民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境尚未形成，一定程度上制約民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，目前還存在著一些問(wèn)題。
1.1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力區(qū)域分布不均
2006年至2013年，我國(guó)累計(jì)授予發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專利權(quán)595.7萬(wàn)件，年均增長(zhǎng)25.5%。我國(guó)自主創(chuàng)新的70%，新產(chǎn)品的80%和國(guó)內(nèi)發(fā)明專利的67%都來(lái)自民營(yíng)企業(yè)。2012年民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)專利的數(shù)量和質(zhì)量都有明顯提升，共擁有國(guó)內(nèi)有效專利90891項(xiàng)，國(guó)外有效專利11215項(xiàng)。華為投資控股有限公司以29928項(xiàng)專利總量繼續(xù)位列首位，其中發(fā)明專利占比高達(dá)88%。但也要看到我國(guó)不同地區(qū)的民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新能力分布很不均勻。2013中國(guó)民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)，東部地區(qū)數(shù)量為375家，而西部地區(qū)為60家，中部地區(qū)數(shù)量55家，持續(xù)呈現(xiàn)“東強(qiáng)西弱”的格局。東部沿海地區(qū)的創(chuàng)新能力較高，而西部地區(qū)的創(chuàng)新能力較低，中部地區(qū)的創(chuàng)新能力處于兩者之間。東部技術(shù)創(chuàng)新綜合能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于西部、中部，其主要表現(xiàn)在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力上，企業(yè)已經(jīng)成為東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的主體。中部地區(qū)也有類似傾向。而在西部地區(qū)，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力表現(xiàn)并不突出。
1.2市場(chǎng)化創(chuàng)新環(huán)境不完善
當(dāng)前市場(chǎng)化創(chuàng)新環(huán)境的缺失和政府管理方式的錯(cuò)位是制約我國(guó)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的重要障礙。民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)成為我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的主體。技術(shù)創(chuàng)新需要依靠市場(chǎng)的力量，但目前我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的思維和管理方式依然存在，以政府各個(gè)部門的項(xiàng)目主導(dǎo)的管理方式廣泛存在，國(guó)內(nèi)缺乏支持科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的市場(chǎng)化創(chuàng)新環(huán)境。技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上是市場(chǎng)行為，需要有市場(chǎng)機(jī)制。政府主導(dǎo)實(shí)施的技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目、技術(shù)創(chuàng)新工程往往只能集中在少數(shù)高新技術(shù)企業(yè)、少數(shù)高校、研究院所，而同樣需要支持的千萬(wàn)家中小企業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，得不到充分的支持，市場(chǎng)化創(chuàng)新環(huán)境仍不完善。
1.3缺乏技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理
技術(shù)創(chuàng)新管理是企業(yè)后繼發(fā)展的倍增器。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)開始重視技術(shù)創(chuàng)新管理，但由于受傳統(tǒng)體制的影響，企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新管理環(huán)境尚未形成，在一定程度上制約了我國(guó)民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理發(fā)展。改革開放至今，民營(yíng)企業(yè)在發(fā)展高科技及其產(chǎn)業(yè)化上取得了許多成果，技術(shù)創(chuàng)新管理取得了一定的成績(jī)。但總的來(lái)說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新管理對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮的促進(jìn)作用還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，目前還存在著一些問(wèn)題，例如，民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理能力不強(qiáng)、創(chuàng)新管理效率不高、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低。造成這種局面的最主要原因是：缺乏自主技術(shù)創(chuàng)新管理主體、技術(shù)創(chuàng)新管理人才培養(yǎng)滯后。
1.4技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力、資金投入不足
一般情況下，當(dāng)一個(gè)企業(yè)的研發(fā)投入占銷售額的比重低于3%時(shí)，企業(yè)將失去競(jìng)爭(zhēng)力，而低于1%時(shí)，企業(yè)通常就難以生存。目前，大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)還沒有設(shè)立專項(xiàng)研發(fā)基金。企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)過(guò)少，R&D資源配置不當(dāng)、經(jīng)費(fèi)投入總量不足，短期行為嚴(yán)重，直接導(dǎo)致技術(shù)開發(fā)、改造的投入不足，缺乏可持續(xù)性發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃。究其原因，要么是企業(yè)缺錢，要么是不能有效融資，制約了民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入。企業(yè)“無(wú)力”主動(dòng)推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級(jí)。即使是目前發(fā)展相對(duì)較好的民營(yíng)企業(yè)，在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制不健全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的不完善、缺乏社會(huì)化的研發(fā)服務(wù)平臺(tái)、激勵(lì)機(jī)制不完善等的情況下，也不愿意主動(dòng)開展技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)新動(dòng)力明顯不足。
1.5技術(shù)創(chuàng)新人才匱乏
在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，人才已經(jīng)成為最重要的資本。當(dāng)前，高素質(zhì)人才缺乏是我國(guó)民營(yíng)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中所面臨的最大問(wèn)題之一，對(duì)于廣大處在二、三圈層的民營(yíng)中小企業(yè)，更是留不住高素質(zhì)人才。相比國(guó)有企業(yè)和外資企業(yè)，民營(yíng)企業(yè)更難吸引高新技術(shù)人才。這既有民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部原因，例如對(duì)技術(shù)創(chuàng)新人才的重視不夠，特別是勞動(dòng)密集型企業(yè)，由于產(chǎn)品技術(shù)含量不高，不愿花高薪聘請(qǐng)高新技術(shù)人才；人力資源通常無(wú)系統(tǒng)無(wú)規(guī)劃，專業(yè)人員水平參差不齊，自身創(chuàng)新開發(fā)能力有限；創(chuàng)新人才激勵(lì)機(jī)制不健全，對(duì)創(chuàng)新人才的培訓(xùn)還不重視等。
2民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的策略
民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平及能力的提高，需要政府、企業(yè)、服務(wù)機(jī)構(gòu)及科研院所的大力協(xié)作。
2.1把握戰(zhàn)略方向，選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新模式
企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新可以有多種選擇：自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新等。雖然三種模式間存在若干差異，但也存在某些共性和互動(dòng)性。技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇要與市場(chǎng)機(jī)會(huì)、企業(yè)本身的技術(shù)實(shí)力、技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育程度等相匹配。但選擇的原則是以增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為目的，根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新能力的變動(dòng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況及時(shí)調(diào)整創(chuàng)新主導(dǎo)戰(zhàn)略。民營(yíng)企業(yè)由于其自身的規(guī)模、創(chuàng)新能力、所處市場(chǎng)等的不同，技術(shù)創(chuàng)新模式不能固守某一種。對(duì)不同性質(zhì)與特點(diǎn)的企業(yè)，應(yīng)選擇適合自身發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新模式，常常不是選擇某種單一的創(chuàng)新模式，而是三種模式的結(jié)合，并且確定主導(dǎo)創(chuàng)新模式。民營(yíng)企業(yè)應(yīng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和技術(shù)創(chuàng)新資源，面向市場(chǎng)，結(jié)合實(shí)際，確定技術(shù)創(chuàng)新方向。在了解并掌握國(guó)內(nèi)外科技發(fā)展動(dòng)態(tài)的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)自身的特點(diǎn)，瞄準(zhǔn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)水平，確定科研攻關(guān)項(xiàng)目和吸收引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，把創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展作為加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的重要支撐。
2.2加強(qiáng)聯(lián)合攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)成果加速轉(zhuǎn)化
產(chǎn)、學(xué)、研結(jié)合是是企業(yè)自身發(fā)展的要求，同時(shí)也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要方向。企業(yè)、科研單位與高校通過(guò)發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，使知識(shí)資本和生產(chǎn)要素形成新的優(yōu)化組合。加強(qiáng)產(chǎn)、學(xué)、研之間的互動(dòng)，形成相應(yīng)的互動(dòng)機(jī)制。只有積極組織多方溝通合作，實(shí)施大科技戰(zhàn)略，聯(lián)合攻關(guān)，才能滿足企業(yè)發(fā)展的需要，同時(shí)還可節(jié)省用于技術(shù)開發(fā)方面的支出。作為煤炭企業(yè)，長(zhǎng)期過(guò)分依賴資源，忽視技術(shù)進(jìn)步。隨著社會(huì)需求的發(fā)展變化、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步以及經(jīng)濟(jì)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，需要在技術(shù)創(chuàng)新上不斷開辟新的道路，而產(chǎn)、學(xué)、研合作正是加快技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)途徑。借助多層次，全方位的產(chǎn)、學(xué)、研合作，通過(guò)有效配置科研院所的人才、高等院校、技術(shù)信息優(yōu)勢(shì)，不斷為技術(shù)創(chuàng)新拓寬道路，切實(shí)提高民營(yíng)企業(yè)對(duì)科技成果的消化吸收和轉(zhuǎn)化能力，這是加快企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的戰(zhàn)略選擇。
2.3推進(jìn)文化建設(shè)，形成以創(chuàng)新為核心價(jià)值的企業(yè)文化
創(chuàng)新不是單純的科技概念，應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)植入新元素，把創(chuàng)新思維、創(chuàng)新文化滲透到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)。企業(yè)必須突破發(fā)展策略中的慣性思維與常規(guī)思維，才能維持創(chuàng)新能力的不斷提高。形成創(chuàng)新思維，這首先得從企業(yè)文化的創(chuàng)新開始。創(chuàng)新者總是能夠探索與創(chuàng)造機(jī)遇，引領(lǐng)市場(chǎng)發(fā)展的潮流，使自己在市場(chǎng)中總是處于有利地位。它不僅將創(chuàng)新作為一種核心價(jià)值觀滲透到企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、行為規(guī)范和規(guī)章制度中去，而且形成一種鼓勵(lì)創(chuàng)新的文化氛圍和戰(zhàn)略思維，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的持續(xù)進(jìn)行。比如企業(yè)可以在技術(shù)改造、新產(chǎn)品開發(fā)等方面常抓不懈，激勵(lì)員工緊緊依靠科技進(jìn)步，積極開發(fā)高附加值、高技術(shù)含量的產(chǎn)品，不斷優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，使技術(shù)含量高的新產(chǎn)品不斷開發(fā)出來(lái)。最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)不斷提升、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整、產(chǎn)品檔次不斷提高。創(chuàng)新企業(yè)文化，實(shí)行名牌戰(zhàn)略，塑造企業(yè)形象，提高企業(yè)的凝聚力和親合力，這些都體現(xiàn)以創(chuàng)新為核心價(jià)值的企業(yè)文化。
2.4擴(kuò)大對(duì)外開放，廣泛開展國(guó)際合作與交流
我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如發(fā)達(dá)國(guó)家。對(duì)民營(yíng)企業(yè)而言，應(yīng)該時(shí)刻與外界保持信息互通，及時(shí)調(diào)整自身，去其糟粕，取其精華，在學(xué)習(xí)的過(guò)程中不斷提高自身水平。企業(yè)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新都需要貼近國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，民營(yíng)企業(yè)應(yīng)該具備靈敏的市場(chǎng)嗅覺，并依靠國(guó)際交流活動(dòng)及時(shí)獲得市場(chǎng)信息并從中得到啟發(fā)，最終在其他有利條件的配合下，展開各種創(chuàng)新活動(dòng)。為了縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，在強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)科技成果的商品化與產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中，必須擴(kuò)大對(duì)外開放，廣泛進(jìn)行國(guó)際合作與交流，加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)與消化、吸收、創(chuàng)新的緊密結(jié)合。首先，要主動(dòng)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)，縮短民營(yíng)企業(yè)與國(guó)外先進(jìn)企業(yè)之間的差距。其次，要加強(qiáng)引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收及進(jìn)一步的開發(fā)工作。在技術(shù)引進(jìn)中要加強(qiáng)宏觀管理，防止盲目引進(jìn)、低水平引進(jìn)和重復(fù)引進(jìn)。對(duì)一些關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)，國(guó)家應(yīng)該統(tǒng)一引進(jìn)，先組織產(chǎn)學(xué)研進(jìn)行聯(lián)合消化吸收，然后再轉(zhuǎn)移到企業(yè)。第三，企業(yè)應(yīng)把自主研發(fā)與引進(jìn)吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)相結(jié)合。在制定創(chuàng)新戰(zhàn)略時(shí)，處理好技術(shù)引進(jìn)和自主開發(fā)的關(guān)系，以提高自主開發(fā)和創(chuàng)新能力。
2.5重視技術(shù)創(chuàng)新隊(duì)伍建設(shè)，建立健全人才激勵(lì)機(jī)制
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵是選好人才，用好人才。技術(shù)創(chuàng)新不僅需要一批熟悉國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)與前沿技術(shù)、思想意識(shí)開放的專業(yè)技術(shù)人才，而且需要各種各樣的管理人才，還需要生產(chǎn)技術(shù)工人。因此，吸引、培養(yǎng)和留住技術(shù)創(chuàng)新人才是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的根本保證。首先，需要企業(yè)努力改善自身內(nèi)部條件，形成企業(yè)經(jīng)營(yíng)者重視技術(shù)創(chuàng)新，每個(gè)員工關(guān)心技術(shù)創(chuàng)新的氛圍。企業(yè)可以通過(guò)外聘短期專家和經(jīng)營(yíng)顧問(wèn)提高技術(shù)、改善經(jīng)營(yíng)；或通過(guò)招聘專業(yè)人才，加強(qiáng)企業(yè)的科研力量，成立研究開發(fā)小組。其次，建立多層次的、有企業(yè)自身特色的人才培養(yǎng)機(jī)制。通過(guò)人才培訓(xùn)，開發(fā)人才資源，健全有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的科技隊(duì)伍管理體制；大力培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)人才、經(jīng)營(yíng)管理人才、職業(yè)技能人才。第三，在企業(yè)內(nèi)部建立有效的激勵(lì)機(jī)制。讓核心技術(shù)人才持股成為民營(yíng)企業(yè)的共識(shí)。讓員工擁有企業(yè)產(chǎn)權(quán)是一種長(zhǎng)期的激勵(lì)機(jī)制。股權(quán)激勵(lì)從實(shí)質(zhì)上實(shí)現(xiàn)了對(duì)技術(shù)人才的激勵(lì)與約束的雙重功效，既降低他們離職可能性和短期行為發(fā)生的可能性，又體現(xiàn)了人才自身價(jià)值。
參考文獻(xiàn)
關(guān)鍵詞：
化工；企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新
1概念
技術(shù)創(chuàng)新最早是以經(jīng)濟(jì)學(xué)概念提出來(lái)的。但由于技術(shù)創(chuàng)新范疇中包含著眾多的組成要素且其與經(jīng)濟(jì)社會(huì)存在復(fù)雜的互動(dòng)關(guān)系，因此，在不同的學(xué)科中對(duì)其存在著不同的理解。從本質(zhì)上說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步根源于技術(shù)創(chuàng)新，是各種創(chuàng)新累積性的體現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新就是建立新的生產(chǎn)體系，使生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件重新組合，以獲得潛在的經(jīng)濟(jì)效益。技術(shù)創(chuàng)新就是從新概念的建立到形成物質(zhì)生產(chǎn)力，并成批的進(jìn)入市場(chǎng)獲得收益的整個(gè)過(guò)程[1]。技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識(shí)和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值，技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的重要前提。提高自主創(chuàng)新能力是企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展和結(jié)構(gòu)升級(jí)的中心環(huán)節(jié)，也是應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要。我國(guó)各個(gè)行業(yè)的發(fā)展都進(jìn)入了轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要階段，作為傳統(tǒng)的化工行業(yè)，產(chǎn)能增長(zhǎng)方式相對(duì)落后，要想在新階段的競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，就必須依靠自助科技創(chuàng)新。
2當(dāng)前化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的原因分析
2.1化工企業(yè)的現(xiàn)狀
2.1.1化工企業(yè)規(guī)模小、專業(yè)化水平低
我國(guó)化工行業(yè)發(fā)展很快，不少化工產(chǎn)品的產(chǎn)量在世界上名列前茅，但化工企業(yè)中大部分是中小企業(yè)，有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、有核心競(jìng)爭(zhēng)力、主營(yíng)業(yè)績(jī)突出且在世界上有影響力的化工集團(tuán)很少，總體上整個(gè)行業(yè)處于中低端、粗放增長(zhǎng)、低效運(yùn)行的局面。近年來(lái)，已有部分化工企業(yè)開始重視降低能耗、節(jié)約資源、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，嘗試通過(guò)新技術(shù)進(jìn)行企業(yè)轉(zhuǎn)型，以求擺脫資源消耗為主的局面，嘗試通過(guò)創(chuàng)新從低中端向中高技術(shù)發(fā)展的結(jié)構(gòu)升級(jí)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。
2.1.2擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)少。產(chǎn)品技術(shù)含量低
我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)新技術(shù)的匱乏已成為參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的障礙。沒有強(qiáng)大自主創(chuàng)新力，就很難掌握核心技術(shù)，就很難在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中把握機(jī)遇和主動(dòng)權(quán)。當(dāng)今世界，依靠資源和勞動(dòng)力的發(fā)展模式正轉(zhuǎn)向依靠科技和人才的創(chuàng)新發(fā)展模式。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比我國(guó)化工企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力的最大差距，就是由于創(chuàng)新能力的缺乏，導(dǎo)致的自身的核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的缺乏。我國(guó)很多的化工企業(yè)組織結(jié)構(gòu)不合理，企業(yè)沒有足夠?qū)嵙M(jìn)行較大力度的研究開發(fā)和對(duì)生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行更新?lián)Q代，還停留在利用自然資源和廉價(jià)勞動(dòng)力創(chuàng)造產(chǎn)能，企業(yè)的創(chuàng)造力、管理和技術(shù)方面沒有優(yōu)勢(shì)，很大程度上阻礙了全行業(yè)的技術(shù)發(fā)展，結(jié)構(gòu)就導(dǎo)致沒有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，新產(chǎn)品更新?lián)Q代慢，進(jìn)而導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力弱，產(chǎn)品技術(shù)含量低，檔次水平低，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)品和原材料匱乏[2]。
2.2當(dāng)前化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的原因
2.2.1資金短缺一方面，由于我國(guó)很大部分化工企業(yè)都屬于中小型企業(yè)，其中部分企業(yè)產(chǎn)品單一，技術(shù)含量和檔次水平低，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力弱，導(dǎo)致其經(jīng)營(yíng)狀況不佳，沒有足夠資金投入技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)了解，全國(guó)約有七成的化工企業(yè)提取的技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)不足銷售收入的1％。另一方面，隨著近年來(lái)的金融改革一步步深化，經(jīng)營(yíng)狀況不佳的企業(yè)貸款和融資的難度也在加大。企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況不佳，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入不足，導(dǎo)致自主創(chuàng)新水平低，又導(dǎo)致產(chǎn)品更新?lián)Q代慢，進(jìn)而使企業(yè)在市場(chǎng)中喪失競(jìng)爭(zhēng)力，最終導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)一步惡化，資金不足很容易讓企業(yè)進(jìn)入這樣一個(gè)惡性循環(huán)。由此看來(lái)，資金短缺是阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的最重要的原因。
2.2.2化工企業(yè)布局不合理，相互之間關(guān)聯(lián)度低
我國(guó)很大部分化工企業(yè)都屬于中小型企業(yè)，許多化工企業(yè)產(chǎn)品單一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，它們?cè)诮⒅跤秩狈y(tǒng)一的規(guī)劃和布局，沒有形成有組織結(jié)構(gòu)的化工院與，產(chǎn)品、公輔工程和配套設(shè)施無(wú)法與周邊企業(yè)進(jìn)行有效關(guān)聯(lián)，融合度差，難以形成有規(guī)模的工業(yè)園區(qū)，容易導(dǎo)致資源的浪費(fèi)和生產(chǎn)成本的增加，也難以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
2.2.3人才不足
隨著化工行業(yè)的發(fā)展，中小型化工企業(yè)，尤其是效益不佳的化工企業(yè)難以引進(jìn)頂尖工程技術(shù)人員，更缺乏企業(yè)家。一些企業(yè)除人才數(shù)量不足外，青年人才的流失也已經(jīng)成為了突出問(wèn)題[3]。
3技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制與社會(huì)環(huán)境
3.1化工企業(yè)已初步形成市場(chǎng)導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制，但因企業(yè)制度和基礎(chǔ)條件不同存在差異
國(guó)有企業(yè)受傳統(tǒng)體制影響，至今仍存在授權(quán)不足和動(dòng)力不夠并存的問(wèn)題。私人企業(yè)發(fā)展動(dòng)力強(qiáng)，但發(fā)展時(shí)間短、受限較多、缺資源、基礎(chǔ)弱，盡管發(fā)展快，實(shí)力很強(qiáng)的大企業(yè)近幾年才逐漸增多。經(jīng)營(yíng)者在私人企業(yè)和混合所有制企業(yè)中自主決策作用較大，在國(guó)有獨(dú)資和控股企業(yè)中的作用，往往受制于持股機(jī)構(gòu)的開明程度。
3.2市場(chǎng)成長(zhǎng)機(jī)會(huì)激勵(lì)和競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)是影響中國(guó)大多數(shù)企業(yè)的成長(zhǎng)和創(chuàng)新最重要的環(huán)境因素
中國(guó)加入WTO后，由于外資企業(yè)能更方便地進(jìn)入中國(guó)，這使得中國(guó)不少產(chǎn)業(yè)已從“保護(hù)下的競(jìng)爭(zhēng)”轉(zhuǎn)為“更加開放下的競(jìng)爭(zhēng)”。環(huán)境變化推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、強(qiáng)化國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)、激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，但同樣有可能限制中國(guó)本土企業(yè)的成長(zhǎng)空間、降低成長(zhǎng)激勵(lì)。由于存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和市場(chǎng)的復(fù)雜性及不確定等因素，研發(fā)、制造、經(jīng)營(yíng)投入大、風(fēng)險(xiǎn)亦大，是否有足夠的成長(zhǎng)激勵(lì)將成為影響企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵。
3.3企業(yè)獲取資源的環(huán)境條件不斷改善，但仍存在不少問(wèn)題
企業(yè)發(fā)展需要技術(shù)、人才、資金等資源資金資源是企業(yè)獲取技術(shù)和人的手段。中國(guó)企業(yè)資金的籌措條件雖逐漸有所改進(jìn)，但由于風(fēng)險(xiǎn)資本、產(chǎn)業(yè)資本、市場(chǎng)尚不健全，各類資本市場(chǎng)及其與政策融資的結(jié)合方式仍不夠健全，中國(guó)的資金、資本體系還不能適應(yīng)企業(yè)在發(fā)展和創(chuàng)新不同階段的資金需求，因此成了實(shí)力相對(duì)弱小的中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的主要阻礙因素之一。
3.4制度因素是對(duì)化工企業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新影響重大的一個(gè)環(huán)境因素
發(fā)展、改革、開放的基本國(guó)策對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展機(jī)制及重視創(chuàng)新發(fā)展起了重要作用。但對(duì)企業(yè)、私人財(cái)產(chǎn)保護(hù)不夠，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠等問(wèn)題，及國(guó)有企業(yè)考核忽視創(chuàng)新激勵(lì)等問(wèn)題，都不利于中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不高或執(zhí)行不力，加之市場(chǎng)秩序不規(guī)范往往導(dǎo)致“獎(jiǎng)劣罰優(yōu)”，也是限制中國(guó)優(yōu)秀企業(yè)發(fā)展的重要因素。不同產(chǎn)業(yè)的具體政策對(duì)中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的形成有直接影響。但一些政策限制競(jìng)爭(zhēng)、重項(xiàng)目不重企業(yè)能力等現(xiàn)狀，卻不利于激勵(lì)中國(guó)企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新。
4建立加快技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策
4.1加快技術(shù)研發(fā)中心的建設(shè)對(duì)化工企業(yè)現(xiàn)行的科技管理體制進(jìn)行改造，企業(yè)自行成立技術(shù)研發(fā)中心，將信息、情報(bào)、科技、設(shè)計(jì)、研究等部門統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理，使資源配置更加合理，同時(shí)提高技術(shù)創(chuàng)新效率，為加速產(chǎn)品更新?lián)Q代和提升生產(chǎn)技術(shù)水平提供技術(shù)保障和技術(shù)儲(chǔ)備。
4.2加大對(duì)提升自主創(chuàng)新能力的資金投入多方籌措資金，擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新資金來(lái)源。首先，企業(yè)按規(guī)定提取技術(shù)創(chuàng)新資金，并使這部分資金真正用在技術(shù)創(chuàng)新上，其次，通過(guò)貸款、財(cái)政補(bǔ)助等拓寬融資渠道，引導(dǎo)以社會(huì)資本為主體的風(fēng)險(xiǎn)投資體系加入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中來(lái)。最后，政府加大對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金支持力度，比如加大對(duì)于在技術(shù)創(chuàng)新方面有突出貢獻(xiàn)和成果的企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)力度。
4.3加強(qiáng)化工企業(yè)與高等學(xué)校的合作校企聯(lián)合已經(jīng)成為企業(yè)、尤其是中小企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力的有效途徑。應(yīng)在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，努力探索當(dāng)前條件下企業(yè)與高校合作的新形式、新機(jī)制。一是要在合作方式上不斷創(chuàng)新。由單一技術(shù)項(xiàng)目合作、短期合作逐步向多領(lǐng)域、長(zhǎng)期合作拓展。二是在合作范圍和空間上進(jìn)一步深化。不僅大中型企業(yè)要加強(qiáng)校企聯(lián)合工作，各類中小企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)也應(yīng)積極參與校企聯(lián)合活動(dòng)，并建立完善考核機(jī)制，定期對(duì)校企聯(lián)合的成果進(jìn)行考核，對(duì)取得明顯成效的校企聯(lián)合項(xiàng)目進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)長(zhǎng)期進(jìn)展緩慢的校企聯(lián)合項(xiàng)目進(jìn)行分析總結(jié)，必要時(shí)取締該項(xiàng)目。高校對(duì)重點(diǎn)聯(lián)合企業(yè)和重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)幫促，推動(dòng)校企聯(lián)合工作邁向更深的層次、更廣的領(lǐng)域。
4.4企業(yè)自身建立健全的技術(shù)創(chuàng)新體系建立完善技術(shù)創(chuàng)新體系，是企業(yè)提升自主技術(shù)創(chuàng)新能力的重要保障。一方面企業(yè)特別是大中型企業(yè)應(yīng)加快建立技術(shù)中心，迅速搭建起研究水平高、開發(fā)能力強(qiáng)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系主骨架；另一方面，大力引進(jìn)培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新型人才。人才是企業(yè)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵，化工企業(yè)要為人才創(chuàng)造良好的生活、工作環(huán)境，充分調(diào)動(dòng)員工的工作積極性，充分發(fā)揮科技人員的積極性和創(chuàng)造性，激發(fā)他們的潛能。
4.5加大政策的扶持力度從政策上強(qiáng)制技術(shù)革新，對(duì)現(xiàn)有的落后的生產(chǎn)工藝及技術(shù)，強(qiáng)制進(jìn)行改造升級(jí)或者取締；從政策上引導(dǎo)企業(yè)建立完善的技術(shù)創(chuàng)新體系，積極推進(jìn)應(yīng)用型研究院（所）整體或部分進(jìn)入企業(yè)，或轉(zhuǎn)變成科技型企業(yè)，或扶持發(fā)展一批技術(shù)研發(fā)型的小企業(yè)，成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的一部分，以提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力；從政策上降低企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于一些風(fēng)險(xiǎn)較大的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，國(guó)家與企業(yè)共同承擔(dān)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)后果，減少企業(yè)實(shí)行技術(shù)創(chuàng)新的后顧之憂[4-6]。
5結(jié)語(yǔ)
在產(chǎn)品日益趨同，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)逐漸進(jìn)入白熱化的形式下，企業(yè)追求技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力是其增強(qiáng)自身市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的必要手段。企業(yè)走技術(shù)創(chuàng)新之路或是其必然的選擇。然而，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新之前，首先應(yīng)該明確的首要問(wèn)題是走何種技術(shù)創(chuàng)新之路，即選擇哪種技術(shù)創(chuàng)新模式。這對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)是個(gè)嚴(yán)肅的問(wèn)題。因?yàn)椴煌倪x擇會(huì)給企業(yè)帶來(lái)完全不同的命運(yùn)。自主創(chuàng)新需要投入大量資源，風(fēng)險(xiǎn)較大，因此對(duì)企業(yè)的技術(shù)、資金等實(shí)力要求最高，一般只有大型跨國(guó)公司或大型企業(yè)集團(tuán)采用該模式。然而，一旦成功企業(yè)將獨(dú)享技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的巨大經(jīng)濟(jì)利益。模仿創(chuàng)新是針對(duì)市場(chǎng)中新興產(chǎn)品進(jìn)行及時(shí)模仿跟進(jìn)，以在新興產(chǎn)品市場(chǎng)中占有一席之地。因此，該模式市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較小，但對(duì)企業(yè)的學(xué)習(xí)能力及創(chuàng)新速度要求較高。如果企業(yè)學(xué)習(xí)能力不強(qiáng)，不能及時(shí)推出類似新產(chǎn)品，其將錯(cuò)過(guò)市場(chǎng)成長(zhǎng)期，從而大大降低了企業(yè)的收益。相比較來(lái)說(shuō)，合作創(chuàng)新對(duì)企業(yè)要求較低。各方面的創(chuàng)新資源為合作方共同承擔(dān)，大家共攤風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)最小。當(dāng)然，創(chuàng)新的成果也要各方共享，企業(yè)創(chuàng)新獲利也有限。不同的技術(shù)創(chuàng)新有其各自的特點(diǎn)，適用對(duì)象不同。因此，企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身戰(zhàn)略及實(shí)力，綜合考慮各方面因素，選擇適合企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新模式[7]。
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Hall和Bagchi－Sen在對(duì)生物醫(yī)藥行業(yè)R＆D和績(jī)效分析之后發(fā)現(xiàn)，R＆D投入是影響企業(yè)績(jī)效的一個(gè)重要因素，對(duì)企業(yè)績(jī)效有著顯著的正向影響。Bostjan和Igor選取營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率、利潤(rùn)增長(zhǎng)率等財(cái)務(wù)指標(biāo)為績(jī)效代表，通過(guò)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和績(jī)效的研究，證明了技術(shù)創(chuàng)新中的研發(fā)支出對(duì)企業(yè)的績(jī)效有促進(jìn)作用。當(dāng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新投入時(shí)，由于大量資金投入到新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)，必然會(huì)造成本期成本費(fèi)用的上升，影響到盈利能力和企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值，即研發(fā)投入強(qiáng)度與企業(yè)的盈利能力、市場(chǎng)價(jià)值負(fù)相關(guān)。因此提出假設(shè)：H3：研發(fā)投入強(qiáng)度和績(jī)效負(fù)相關(guān)。優(yōu)秀的科技人員是企業(yè)創(chuàng)新的源動(dòng)力，企業(yè)需要大量?jī)?yōu)秀科技人員，不斷開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，創(chuàng)建和積累技術(shù)資產(chǎn)，才能提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，才有可能不斷提高企業(yè)績(jī)效，因此兩者很大程度上決定了企業(yè)績(jī)效，因此假設(shè)：H4：績(jī)效與科技人員比重和技術(shù)資產(chǎn)比重正相關(guān)。
2研究設(shè)計(jì)
2．1模型的確定
2．1．1多元回歸在研究過(guò)程中構(gòu)建以下兩個(gè)模型
2．1．2超效率反映上市企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力效率的高低采用DEA評(píng)價(jià)是學(xué)者們常用的方法，這種方法對(duì)于多個(gè)同時(shí)有效的決策單元無(wú)法做出進(jìn)一步的評(píng)價(jià)與比較，Anersen等學(xué)者于1993年提出了擴(kuò)展的DEA模型———超效率DEA模型，能夠?qū)EA有效的決策單元進(jìn)行排序［13］從而彌補(bǔ)了這一缺陷，其模型如下：
2．2樣本來(lái)源與數(shù)據(jù)處理選取深、滬市證券交易所1048家上市企業(yè)作為研究樣本，研究區(qū)間為2010至2012三年，總樣本量為3144家。具體選取情況如下：截至2013年12月31日剔除金融企業(yè)后的山西及滬深兩市同行業(yè)共有1135家上市企業(yè)，再剔除披露不完整的87家上市企業(yè)，共選取1048家上市企業(yè)為研究樣本，其中，山西省為30家，非山西省為1018家。研究數(shù)據(jù)來(lái)源于深圳證券交易所和上海證券交易所、巨潮網(wǎng)等上市企業(yè)年報(bào)以及國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)，數(shù)據(jù)手工加工運(yùn)用Excel，超效率計(jì)算運(yùn)用EMS軟件，描述性統(tǒng)計(jì)和回歸分析運(yùn)用SPSS18．0。
2．3變量定義通過(guò)已有文獻(xiàn)對(duì)規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新以及績(jī)效評(píng)價(jià)的研究，在考慮了數(shù)據(jù)可獲取性及重要性的情況下，選取了企業(yè)規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新能力、績(jī)效、營(yíng)運(yùn)能力、成長(zhǎng)能力和償債能力等方面指標(biāo)。具體變量含義和計(jì)算見表1。（本文來(lái)自于《科技和產(chǎn)業(yè)》雜志?！犊萍己彤a(chǎn)業(yè)》雜志簡(jiǎn)介詳見）
3實(shí)證研究
3．1描述性分析2010年至2012年匯總指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)如表2和表3所示。1）企業(yè)規(guī)模。山西上市企業(yè)總資產(chǎn)的均值大于外省上市企業(yè)，企業(yè)間總資產(chǎn)大小懸殊較大，說(shuō)明山西上市企業(yè)規(guī)模發(fā)展并不均衡，有兩極化現(xiàn)象。2）技術(shù)創(chuàng)新能力。技術(shù)創(chuàng)新能力主要通過(guò)專利、政府補(bǔ)助，技術(shù)資產(chǎn)比重、科技人員比重、R＆D和超效率等指標(biāo)來(lái)反映。山西研發(fā)支出小，研發(fā)產(chǎn)出低，研發(fā)支出的產(chǎn)出效率較高，體現(xiàn)在科技人員比重、研發(fā)投入強(qiáng)度小于其他省市，專利件數(shù)明顯低于其他省市，超效率較大，但山西超效率標(biāo)準(zhǔn)差較大，發(fā)展不穩(wěn)定。3）績(jī)效評(píng)價(jià)。山西盈利能力較低，增長(zhǎng)不均衡，差異化較大，體現(xiàn)在每股收益、TobinQ、加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率、銷售凈利率等盈利能力均低于其他省市平均水平，而且標(biāo)準(zhǔn)差較大，但就營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率而言，山西要高于其他省市，而且也比較穩(wěn)定。4）其他財(cái)務(wù)指標(biāo)。從償債能力來(lái)看，山西上市企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率均值大于外省，流動(dòng)比率均值小于外省，標(biāo)準(zhǔn)差而言山西較外省較穩(wěn)定，但百分位數(shù)卻和外省有些差距。綜合分析山西償債能力要弱于外省上市企業(yè)。從運(yùn)營(yíng)能力可看出，山西上市企業(yè)總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率均值略高于外省上市企業(yè)，標(biāo)準(zhǔn)差小于外省，百分位數(shù)均略高于外省，說(shuō)明山西上市企業(yè)的運(yùn)營(yíng)能力好于外省上市企業(yè)，但穩(wěn)定性不足。從發(fā)展能力可看出，山西上市企業(yè)的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率和營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率各項(xiàng)指標(biāo)均低于外省上市企業(yè)，說(shuō)明山西上市企業(yè)的發(fā)展能力不足，和外省上市企業(yè)有一定差距。
3．2回歸分析
3．2．1規(guī)模、績(jī)效與技術(shù)創(chuàng)新能力的回歸分析變量間嚴(yán)重共線性會(huì)影響回歸結(jié)果，研究中對(duì)各變量進(jìn)行了共線性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表明進(jìn)入模型變量的VIF值均小于2．6，說(shuō)明變量間不存在嚴(yán)重的共線性問(wèn)題，檢驗(yàn)結(jié)果見表4、表5。以R＆D作為因變量，回歸分析結(jié)果如表4所示?；旌?、外省和山西樣本回歸結(jié)果表明，企業(yè)規(guī)模與研發(fā)支出顯著負(fù)相關(guān)，符合預(yù)期，H1假設(shè)成立。表明企業(yè)規(guī)模越大反而研發(fā)支出越少，這也就說(shuō)明企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模后，相對(duì)于前期而言，偏向于穩(wěn)定發(fā)展，研發(fā)支出比較少，會(huì)維持現(xiàn)狀甚至?xí)p少投入?；旌稀⑼馐颖局蠺obinQ和R＆D顯著負(fù)相關(guān)，表明當(dāng)企業(yè)本年加大R＆D投入時(shí)，必然會(huì)造成本期成本費(fèi)用的上升，利潤(rùn)的減少，企業(yè)價(jià)值降低，盈利能力變?nèi)?，?jī)效較差。償債能力和R＆D顯著負(fù)相關(guān)，說(shuō)明自有資金多的企業(yè)更注重對(duì)研發(fā)的投入?；旌?、外省樣本中科技人員比重、高學(xué)歷人員比重和R＆D顯著正相關(guān)，表明研發(fā)科技人員和高學(xué)歷人員多的企業(yè)研發(fā)支出多。山西與同行業(yè)上市企業(yè)不同，其R＆D與營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率和資產(chǎn)負(fù)債率顯著正相關(guān)，即負(fù)債多的企業(yè)研發(fā)支出較多；營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率高的企業(yè)，研發(fā)支出多；與其他變量不相關(guān)。
3．2．2規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新能力與績(jī)效的回歸分析以TobinQ作為因變量，回歸分析結(jié)果如表5所示。混合、外省、山西樣本回歸結(jié)果可看出企業(yè)規(guī)模和TobinQ顯著負(fù)相關(guān)，符合假設(shè)H2。TobinQ反映市場(chǎng)價(jià)值與資產(chǎn)重置成本的比值，該指標(biāo)的大小取決于股票價(jià)值的高低，影響股價(jià)的主要原因之一是投資者的意愿。在我國(guó)有些投資者為了牟取短期利益，較愿意購(gòu)買規(guī)模小的企業(yè)股票。原因是規(guī)模大的上市企業(yè)，操縱股價(jià)所需資金大，股價(jià)不易變動(dòng)，難于操控，市場(chǎng)價(jià)值較低，TobinQ值也就較低，即規(guī)模和TobinQ負(fù)相關(guān)?；旌稀⑼馐颖局屑夹g(shù)資產(chǎn)比重、科技人員比重、超效率、資產(chǎn)負(fù)債率、每股收益與To－binQ顯著正相關(guān)，符合假設(shè)H4，表明技術(shù)創(chuàng)新能力、償債能力、盈利能力較強(qiáng)的企業(yè)，企業(yè)價(jià)值高，績(jī)效較好。專利、研發(fā)投入強(qiáng)度與TobinQ顯著負(fù)相關(guān)，說(shuō)明本年研發(fā)支出多，專利申請(qǐng)多，費(fèi)用支出較大，當(dāng)年盈利能力弱，企業(yè)價(jià)值低。山西與同行業(yè)的其他省市上市企業(yè)存在差距，回歸結(jié)果中只有資產(chǎn)負(fù)債率和每股收益與TobinQ顯著正相關(guān)，即負(fù)債多、每股收益高的企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值大。其余技術(shù)創(chuàng)新能力方面的指標(biāo)與TobinQ不相關(guān)，從另一個(gè)側(cè)面表明山西技術(shù)創(chuàng)新能力比較低，對(duì)TobinQ沒有影響。
3．2．3穩(wěn)健性檢驗(yàn)為了確保研究的可靠性，進(jìn)行了如下穩(wěn)健性檢驗(yàn)：①對(duì)研發(fā)支出進(jìn)行滯后處理。研發(fā)支出和企業(yè)價(jià)值、績(jī)效進(jìn)行滯后一年的回歸分析，研究結(jié)論證明企業(yè)價(jià)值、績(jī)效與研發(fā)支出負(fù)相關(guān)，證明上述結(jié)論是穩(wěn)健的。②通過(guò)運(yùn)用Eviews最小二乘法，分別選取技術(shù)資產(chǎn)比重和每股收益為因變量進(jìn)行回歸后，得到和上述基本相同的結(jié)果，證明上述分析的結(jié)論是穩(wěn)健的。
隨著全球化的深入推進(jìn)，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。工業(yè)企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的高低，關(guān)系到企業(yè)生存與持續(xù)發(fā)展。天津是我國(guó)重要的工業(yè)基地，認(rèn)識(shí)提升天津工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力意義重大。
一、技術(shù)創(chuàng)新能力概述
1.技術(shù)創(chuàng)新能力概念。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)能力，是企業(yè)發(fā)展技術(shù)能力的核心，包括創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新研究開發(fā)能力、制造能力和營(yíng)銷能力等。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新一般分為技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)化和技術(shù)擴(kuò)散三個(gè)階段，各階段相互作用，并呈螺旋式發(fā)展。工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力集技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出能力和過(guò)程能力為一體，較好地反映了工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新當(dāng)前的實(shí)際能力與績(jī)效。2.工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素進(jìn)行了大量的研究。李海東，吳健，易娟娟構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，指出影響技術(shù)創(chuàng)新能力的因素，包括R&D活動(dòng)人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、研發(fā)機(jī)構(gòu)碩博占比、人均R&D內(nèi)部支出、技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)和技術(shù)市場(chǎng)成交金額等指標(biāo)。通過(guò)回歸分析，認(rèn)為在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，技術(shù)研發(fā)能力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響最大；人才與資金在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中也發(fā)揮重要的作用；但還需要不斷提高人才對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)程度。張梅琳強(qiáng)調(diào)，影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的因素包括內(nèi)部因素和外部因素，內(nèi)部因素指標(biāo)有技術(shù)能力、決策水平、資金和人才投入、內(nèi)部管理能力、設(shè)備及信息等因素，這些因素在技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)、設(shè)計(jì)、試制與生產(chǎn)階段起著不同程度的影響；在外部因素中，政府政策是主要的影響因素。李曉霞以上海制造業(yè)為實(shí)證，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了深入的研究。
二、實(shí)證分析
本研究運(yùn)用主成分分析法，對(duì)諸多工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素進(jìn)行降維處理，運(yùn)用SPSS19.0軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得出工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵影響因素。1.變量選取及樣本數(shù)據(jù)來(lái)源。（1）被解釋變量：技術(shù)創(chuàng)新能力（F）為被解釋變量。（2）解釋變量：將工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素作為解釋變量，影響工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的因素很多，出于數(shù)據(jù)收集的便利性及研究的合理性，選取的解釋變量指標(biāo)包括：R&D經(jīng)費(fèi)支出總額（X1）、R&D人員全時(shí)當(dāng)量（X2）、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出（X3）、新產(chǎn)品銷售收入（X4）、專利申請(qǐng)數(shù)（X5）、R&D項(xiàng)目數(shù)（X6）。（3）樣本數(shù)據(jù)主要根據(jù)天津市統(tǒng)計(jì)年鑒，選取2001—2015年天津工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素上述6項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)。2.統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析。（1）KMO和Bartlett的檢驗(yàn)。為避免偽主成分分析現(xiàn)象，需要進(jìn)行KMO檢驗(yàn)與Bartlett球度檢驗(yàn)，將樣本數(shù)據(jù)輸入SPSS19.0進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，KMO測(cè)度檢驗(yàn)值為0.774，Bartlett球度檢驗(yàn)的Sig值為0＜5%，適合運(yùn)用樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析。（2）系數(shù)相關(guān)矩陣。表1為系數(shù)相關(guān)矩陣，結(jié)果顯示，天津工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素之間都有一定的相關(guān)關(guān)系而且系數(shù)都比較大，接近于1，因此很適合使用主成分分析（3）各成分的方差貢獻(xiàn)率和累計(jì)貢獻(xiàn)率。各成分的方差貢獻(xiàn)率和累計(jì)貢獻(xiàn)率如表2所示，結(jié)果顯示第一主成分特征值大于1，方差貢獻(xiàn)率為94.165%。提取方法：主成份分析。（4）主成分系數(shù)及主成分表達(dá)式。通過(guò)提取主成分，得到R&D經(jīng)費(fèi)支出總額系數(shù)為0.984，R&D人員全時(shí)當(dāng)量系數(shù)為0.952，新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出系數(shù)為0.983，新產(chǎn)品銷售收入系數(shù)為0.982，專利申請(qǐng)數(shù)為0.972，R&D項(xiàng)目數(shù)系數(shù)為0.95。在這些影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素中，R&D經(jīng)費(fèi)支出總額對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響作用最大，其他因素作用大小依次為新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、新產(chǎn)品銷售收入、專利申請(qǐng)數(shù)、R&D人員全時(shí)當(dāng)量和R&D項(xiàng)目數(shù)。根據(jù)主成分在各變量上的載荷，可得出主成分表達(dá)式如下：F=0.984×X1+0.952×X2+0.983×X3+0.982×X4+0.972×X5+0.95×X6。
三、提升天津工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的建議
1.構(gòu)建以企業(yè)為創(chuàng)新主體的技術(shù)創(chuàng)新體系。建立有效的技術(shù)創(chuàng)新體系，是提高技術(shù)創(chuàng)新能力的重要保障。應(yīng)建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，在技術(shù)創(chuàng)新決策上創(chuàng)造有利條件。通過(guò)完善技術(shù)創(chuàng)新體系，制定相應(yīng)的提高技術(shù)創(chuàng)新能力措施，進(jìn)一步完善現(xiàn)代制度、培育技術(shù)市場(chǎng)、構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。企業(yè)在感到技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要性時(shí)，才會(huì)更加重視改進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，以提高自主技術(shù)創(chuàng)新能力。2.選擇適合的技術(shù)創(chuàng)新模式。在企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程中，選擇適合的技術(shù)創(chuàng)新模式，關(guān)系到技術(shù)創(chuàng)新方案能否順利實(shí)施和能否持續(xù)開展，也是提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式類型來(lái)看，通常有內(nèi)部型、合作型和合同型三種模式，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的技術(shù)創(chuàng)新資源條件和特點(diǎn)，選擇適合自身發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新模式。對(duì)于資金雄厚、技術(shù)力量強(qiáng)的企業(yè)，可選擇內(nèi)部型技術(shù)創(chuàng)新模式；對(duì)有資金但技術(shù)力量相對(duì)不足的企業(yè)，可選擇合作型或合同型模式。，同時(shí)，還要考慮市場(chǎng)開拓因素，以保證技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)開展。3.正確處理技術(shù)引進(jìn)與消化吸收之間的關(guān)系。工業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，涉及技術(shù)引進(jìn)問(wèn)題。在此過(guò)程中，應(yīng)充分認(rèn)識(shí)在技術(shù)引進(jìn)中重視消化吸收，只有把握好兩者的關(guān)系，才能進(jìn)一步提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，從而在技術(shù)能力上增強(qiáng)綜合競(jìng)爭(zhēng)力。重視消化吸收的投入是提高消化吸收能力的關(guān)鍵，因此除了企業(yè)重視自身投入外，政府還應(yīng)給以一定的扶持，尤其在重點(diǎn)企業(yè)和重點(diǎn)行業(yè)的消化吸收投入方面，在政策上給予相應(yīng)的支持。
參考文獻(xiàn)：
[1]袁劍峰.上市公司技術(shù)創(chuàng)新能力的實(shí)證分析[J].管理觀察,2013,(6):42-43.
1.引言
我國(guó)醫(yī)藥企業(yè)數(shù)量多、規(guī)模小、技術(shù)水平低的狀況嚴(yán)重阻礙了我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展。醫(yī)藥企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，未來(lái)應(yīng)當(dāng)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中起主導(dǎo)作用，影響醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的因素眾多，當(dāng)前有大量關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模關(guān)系的研究，那么現(xiàn)有的研究結(jié)論是否適用于醫(yī)藥企業(yè)，醫(yī)藥企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)的規(guī)模之間存在何種關(guān)系。
2.研究現(xiàn)狀
“熊彼特假說(shuō)”認(rèn)為企業(yè)規(guī)模越大越有利于技術(shù)創(chuàng)新。此后，國(guó)內(nèi)外學(xué)者展開了大量的實(shí)證研究，現(xiàn)有的企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新能力的實(shí)證研究結(jié)果可分為四種：（1）正向線性關(guān)系，該結(jié)果支持“熊彼特假設(shè)”，即大企業(yè)在研發(fā)投入和抗風(fēng)險(xiǎn)能力方面具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，因而大企業(yè)具有技術(shù)創(chuàng)新能力更強(qiáng)；（2）“倒u型”關(guān)系：即技術(shù)創(chuàng)新能力隨著企業(yè)的規(guī)模先增加后減少；企業(yè)規(guī)模在達(dá)到“最優(yōu)規(guī)模”之前企業(yè)規(guī)模的增大會(huì)提升技術(shù)創(chuàng)新能力，當(dāng)處于“最優(yōu)規(guī)模”狀態(tài)時(shí)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力處于最強(qiáng)階段，一旦超過(guò)“最優(yōu)規(guī)?！?，企業(yè)規(guī)模則會(huì)阻礙技術(shù)創(chuàng)新能力；（3）“正u型”關(guān)系：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力隨企業(yè)規(guī)模呈先下降后上升的狀態(tài)，小企業(yè)和大企業(yè)比中等規(guī)模的企業(yè)具有更強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力（4）技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模不存在相關(guān)關(guān)系。產(chǎn)生研究結(jié)果不一致的原因主要是因?yàn)樾袠I(yè)差異性、計(jì)量方法的差異性以及企業(yè)規(guī)模和技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)選擇的差異。由于“熊彼特假設(shè)”沒有限定適用的行業(yè)，那么對(duì)于醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)而言，醫(yī)藥企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模存在怎樣的關(guān)系。是否存在一個(gè)最有利于技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)規(guī)模的閾值，本文以我國(guó)醫(yī)藥上市公司為研究對(duì)象，分析醫(yī)藥企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模的關(guān)系。
3.數(shù)據(jù)
3.1樣本選擇和數(shù)據(jù)來(lái)源
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《上市公司行業(yè)分類指引》中的醫(yī)藥制造業(yè)上市公司名錄，收集2011-2014年在滬深兩市上市的醫(yī)藥上市公司數(shù)據(jù)，截止2014年底滬深兩市共有147家醫(yī)藥制造業(yè)上市公司。剔除ST公司和相關(guān)數(shù)據(jù)缺失的公司，共得到639條有效數(shù)據(jù)。指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)和各上市公司的年報(bào)。
3.2變量選擇
評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)眾多，角度不同則選取的指標(biāo)也不同。通常情況下，學(xué)者主要投入或產(chǎn)出角度評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新能力。從投入角度看，可選取的指標(biāo)有科研人員投入，資金投入；從產(chǎn)出角度看，可選取的指標(biāo)有專利數(shù)量，新產(chǎn)品銷售額等。本文選擇研發(fā)投入強(qiáng)度（研發(fā)金額除以主營(yíng)業(yè)務(wù)收入）作為評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)，企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度越大，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)越活躍，越有利于技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。
關(guān)于企業(yè)規(guī)模的指標(biāo)，學(xué)者們各持己見。熊彼特認(rèn)為銷售額對(duì)生產(chǎn)要素的比例是中性的，并且能夠反映短期需求的變動(dòng)，因此銷售額被認(rèn)為是最好的企業(yè)規(guī)模的變量。國(guó)內(nèi)學(xué)者楊春明（2011）則使用總資產(chǎn)作為企業(yè)規(guī)模的變量。
本文根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《關(guān)于印發(fā)統(tǒng)計(jì)上大中小微型企業(yè)劃分辦法的通知》中的企業(yè)規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)，將分為采用企業(yè)的員工數(shù)量、銷售額、資產(chǎn)總額來(lái)度量企業(yè)規(guī)模。各變量的定義和符號(hào)見下表1。
3.3描述性統(tǒng)計(jì)
表2為各變量的描述性統(tǒng)計(jì)，可見，當(dāng)前企業(yè)的平均研發(fā)投入強(qiáng)度為3.7%，研發(fā)強(qiáng)度投入不足；從員工數(shù)量來(lái)看企業(yè)的平均規(guī)模在O.3萬(wàn)人，銷售額平均在220千萬(wàn)元，資產(chǎn)總額平均在143082千萬(wàn)元。
3.4回歸分析
本文將企業(yè)規(guī)模和企業(yè)規(guī)模的平方項(xiàng)作為解釋變量，檢驗(yàn)企業(yè)規(guī)模和技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。模型為：
分別將評(píng)價(jià)企業(yè)規(guī)模的三個(gè)變量及其平方項(xiàng)同技術(shù)創(chuàng)新能力的變量研發(fā)投入強(qiáng)度進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表3。模型（1）的結(jié)果顯示，以員工數(shù)量作為企業(yè)規(guī)模評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，企業(yè)規(guī)模的系數(shù)為負(fù)數(shù)，企業(yè)規(guī)模的平方項(xiàng)系數(shù)為正，這說(shuō)明企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新能力之間存在“正u型”關(guān)系；且在5%的水平下是顯著的。模型（2）的結(jié)果顯示，以銷售額作為企業(yè)規(guī)模評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，企業(yè)規(guī)模的系數(shù)為負(fù)數(shù)，企業(yè)規(guī)模的平方項(xiàng)系數(shù)為正，雖然系數(shù)很小，但仍然存在“正u型”關(guān)系，且在5%的水平下顯著。模型（3）的結(jié)果顯示，以資產(chǎn)總額作為企業(yè)規(guī)模評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，企業(yè)規(guī)模的系數(shù)為負(fù)數(shù)，企業(yè)規(guī)模的平方項(xiàng)系數(shù)為正，與模型（2）類似，雖然系數(shù)很小，但仍然存在“正U型”關(guān)系，且在5%的水平下顯著。因此，上述三個(gè)模型都證實(shí)了醫(yī)藥企業(yè)的企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新能力之間存在“正U型”關(guān)系。由此可見，醫(yī)藥企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力隨企業(yè)規(guī)模呈先下降后上升的狀態(tài)，小企業(yè)和大企業(yè)比中等規(guī)模的企業(yè)具有更強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力。這與Bound J.（1984）學(xué)者的研究結(jié)論一致；另外我國(guó)學(xué)者彭征波（2006）也發(fā)現(xiàn)由于行業(yè)的不同，技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模之間存在“正u型”或“倒u型”關(guān)系。
大型醫(yī)藥企業(yè)擁有強(qiáng)大的資源整合能力，雄厚的資本和大規(guī)模的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力更強(qiáng)，大企業(yè)相對(duì)于小企業(yè)能夠從技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中獲取更大的收益，能夠?qū)⒀邪l(fā)成果商業(yè)化，充分發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，技術(shù)創(chuàng)新的積極性高。小型醫(yī)藥企業(yè)的人力和財(cái)力資源雖然不及大型醫(yī)藥企業(yè)，但是小型醫(yī)藥企業(yè)組織層級(jí)少，能夠及時(shí)把握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，迅速做出創(chuàng)新決策已滿足市場(chǎng)需求。此外，小型醫(yī)藥企業(yè)憑借其靈魂的管理方式，與大型醫(yī)藥企業(yè)合作，承接大型醫(yī)藥公司部分研發(fā)項(xiàng)目。因而大型醫(yī)藥企業(yè)和小型醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力更強(qiáng)。
［中圖分類號(hào)］C936 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A ［文章編號(hào)］1005-6432（2010）52-0031-02
1 引 言
自1980年以后,國(guó)內(nèi)外專家學(xué)者開始對(duì)組織結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行研究和探索。目前,學(xué)術(shù)界對(duì)組織結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新存在著相互影響、相互制約的緊密關(guān)系已達(dá)成廣泛共識(shí),認(rèn)為組織結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新之間應(yīng)該相互匹配,才可能實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高和企業(yè)核心能力的增強(qiáng),但對(duì)于組織結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新能力的影響和作用機(jī)理研究較少。隨著經(jīng)濟(jì)全球化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化以及社會(huì)分工的深入發(fā)展,盡管企業(yè)的組織模式正逐漸由科層組織結(jié)構(gòu)向扁平式結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變,但現(xiàn)階段直線職能式的組織結(jié)構(gòu)在我國(guó)許多中小企業(yè)仍廣泛存在,研究直線職能式組織模式對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的影響機(jī)理以及對(duì)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
2 直線職能式組織結(jié)構(gòu)分析
直線職能式組織是企業(yè)最常見的組織結(jié)構(gòu)形式,它吸取了直線制和職能制的優(yōu)點(diǎn),有效抑制了它們的缺點(diǎn)。目前,這種組織結(jié)構(gòu)廣泛應(yīng)用于我國(guó)中小企業(yè)中。這種組織結(jié)構(gòu)形式把企業(yè)管理機(jī)構(gòu)和人員分為兩類,一類是直線領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和人員,按命令統(tǒng)一原則對(duì)各級(jí)組織行使指揮權(quán)；另一類是職能機(jī)構(gòu)和人員,按專業(yè)化原則,從事組織的各項(xiàng)職能管理工作。
直線職能式是適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略而建立的組織形式,組織的目標(biāo)在于內(nèi)部的效率和技術(shù)專門化。它的優(yōu)點(diǎn)是：命令統(tǒng)一、責(zé)任分明、分工明確、規(guī)模經(jīng)濟(jì)。既保證了企業(yè)管理體系的集中統(tǒng)一,又可以在各級(jí)行政管理人員的領(lǐng)導(dǎo)下,充分發(fā)揮各專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的作用。其缺點(diǎn)是：缺乏橫向聯(lián)系,職能部門之間的協(xié)作和配合性較差,權(quán)力過(guò)分集中,變化反應(yīng)慢。
3 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力
3.1 創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新
創(chuàng)新這一概念最早起源于熊比特的“創(chuàng)新理論”,1912年在他的著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中將其定義為“創(chuàng)新就是生產(chǎn)函數(shù)的變動(dòng),而這種函數(shù)是不能分解為小的步驟的”。1951年,索羅(S.C.Solo)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了較全面的研究,首次提出了技術(shù)創(chuàng)新成立的兩個(gè)條件,即新思想來(lái)源和以后階段的實(shí)現(xiàn)發(fā)展。弗里曼(C.Freeman)在1973年發(fā)表的《工業(yè)創(chuàng)新中的成功與失敗研究》中認(rèn)為：“技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)的、工藝的和商業(yè)的全過(guò)程,其導(dǎo)致新產(chǎn)品的市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)和新技術(shù)工藝與裝備的商業(yè)化應(yīng)用”。著名管理學(xué)家彼得•德魯克(P.Drucker)認(rèn)為“創(chuàng)新是創(chuàng)業(yè)特有的工具,是一種賦予資源以新的創(chuàng)造財(cái)富能力的行為”。經(jīng)濟(jì)學(xué)家繆爾賽(Mueser R.)把技術(shù)創(chuàng)新界定為“以其構(gòu)思新的創(chuàng)始、演進(jìn)和新穎性及成功實(shí)現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件”。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)則認(rèn)為,技術(shù)創(chuàng)新是指新產(chǎn)品的產(chǎn)生及其在市場(chǎng)上的商業(yè)化以及新工藝的產(chǎn)生及其在生產(chǎn)過(guò)程中應(yīng)用的過(guò)程。
3.2 技術(shù)創(chuàng)新能力
目前對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新能力的概念還沒有形成一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí),巴頓認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力的核心是掌握專業(yè)知識(shí)的人、技術(shù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)的能力及企業(yè)價(jià)值觀；萬(wàn)興亞認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是指企業(yè)不僅具有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件,而且要能夠完成技術(shù)創(chuàng)新的任務(wù)；孫曉峰等把技術(shù)創(chuàng)新能力劃分為投入能力、研發(fā)能力、組織管理能力、生產(chǎn)能力、營(yíng)銷能力、財(cái)務(wù)能力和產(chǎn)出能力七個(gè)方面。
4 直線職能式組織結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的作用
企業(yè)組織結(jié)構(gòu)模式與技術(shù)創(chuàng)新能力之間存在密切的關(guān)系,它們互相影響、相互作用。企業(yè)組織模式對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響既有積極的方面,也有消極的方面。
4.1 直線職能式組織對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的正面影響
直線職能式組織是一種典型的金字塔式的組織模式,由于縱向?qū)哟屋^多,更注重信息的垂直溝通,這種組織形態(tài)構(gòu)建原則和比較優(yōu)勢(shì)是企業(yè)職能的專業(yè)化分工與規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。按照專業(yè)化分工原則設(shè)立的各職能部門是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ),這些職能部門,比如生產(chǎn)、采購(gòu)、人事、財(cái)務(wù)、營(yíng)銷及研發(fā)等部門,分別承擔(dān)不同的職能,提高了各部門的專業(yè)化和標(biāo)準(zhǔn)化程度,各部門能夠充分利用其創(chuàng)新資源,這樣有助于制造企業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)與技能的積累,有利于組織運(yùn)作效率的提升和工藝技術(shù)的創(chuàng)新,形成組織創(chuàng)新、知識(shí)溢出和技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)能夠充分利用成本優(yōu)勢(shì),提升產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,提高企業(yè)的綜合實(shí)力,進(jìn)而增加創(chuàng)新投入,優(yōu)化配置創(chuàng)新資源,降低創(chuàng)新成本,推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)。同時(shí),研發(fā)部門獨(dú)立設(shè)置,實(shí)行統(tǒng)一管理,可以充分學(xué)習(xí)和利用企業(yè)外部的技術(shù)資源,積累技術(shù)開發(fā)經(jīng)驗(yàn),加快科研成果在企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)中的長(zhǎng)期應(yīng)用,從而提高企業(yè)研發(fā)部門的創(chuàng)新效率。
4.2 直線職能式組織對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的負(fù)面影響
這種組織結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力也有消極的影響。首先,按照專業(yè)化分工設(shè)立各部門,使得各部門之間橫向信息交流與溝通存在較大障礙,導(dǎo)致信息特別是與創(chuàng)新有關(guān)的信息在企業(yè)各部門之間流動(dòng)過(guò)于困難,抑制了企業(yè)各部門之間互相學(xué)習(xí)、溝通和交流的機(jī)會(huì),以及內(nèi)部集體學(xué)習(xí)氛圍的形成,阻礙了知識(shí)和信息的碰撞、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用,不利于技術(shù)創(chuàng)新能力的提高；其次,由于各部門專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化的存在,增強(qiáng)了企業(yè)各職能部門的剛性,降低了柔性與靈活性,削弱了企業(yè)快速適應(yīng)環(huán)境的能力,因此,從企業(yè)外部來(lái)說(shuō),對(duì)市場(chǎng)需求的快速響應(yīng)能力大大減弱,抑制了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的來(lái)源。企業(yè)內(nèi)部不利于新產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和營(yíng)銷,不利于創(chuàng)新成果的及時(shí)運(yùn)用,而且可能使科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的成本費(fèi)用增加；再次,由于專業(yè)化程度的提高,使得企業(yè)開放性降低,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新處于半封閉狀態(tài),不利于企業(yè)之間知識(shí)、技術(shù)的溝通與合作,不利于科研成果在行業(yè)中的應(yīng)用,從而會(huì)抑制企業(yè)技術(shù)開發(fā)的速度與效率。
5 結(jié) 語(yǔ)
直線職能式組織模式是一種基本的組織結(jié)構(gòu),它有許多優(yōu)勢(shì),對(duì)當(dāng)今企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升具有積極的促進(jìn)作用。另外，直線職能式的組織模式作為一種穩(wěn)定的科層組織對(duì)技術(shù)創(chuàng)新也有一定的消極影響,制約著企業(yè)的創(chuàng)新能力,影響著企業(yè)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。因此,應(yīng)客觀地對(duì)待這種組織形式,在充分吸收和借鑒其積極因素的同時(shí),不斷創(chuàng)新組織模式,發(fā)揮直線職能式組織對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的能動(dòng)作用,促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)。
參考文獻(xiàn):
［1］約瑟夫•熊彼特.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論［M］.北京：商務(wù)印書館,1990.
在科技創(chuàng)新中，科技信息工作發(fā)揮資源保障作用、向?qū)⒅\作用、交流傳遞作用，從而促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合。
1.資源保障作用
科技創(chuàng)新的第一要素是知識(shí)資源，科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)是知識(shí)的積累、傳播、運(yùn)用和創(chuàng)新?？萍紕?chuàng)新必須在掌握大量科學(xué)知識(shí)，特別是本學(xué)科知識(shí)和最新科研信息的基礎(chǔ)上才能順利實(shí)施。要掌握大量科學(xué)知識(shí)，不僅要對(duì)現(xiàn)有的知識(shí)有充分的了解，還要了解某一學(xué)科領(lǐng)域最新的技術(shù)水平和進(jìn)展情況，以及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)和方向。科技工作者從事自主創(chuàng)新活動(dòng)迫切需要有效的信息保障和支持。因此，科技信息工作是自主創(chuàng)新的堅(jiān)強(qiáng)后盾，是科技服務(wù)體系的主要力量，是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，在科技創(chuàng)新中為專家學(xué)者提供文獻(xiàn)信息保障。
2.向?qū)⒅\作用
在信息時(shí)代，信息如潮水般涌來(lái)，其形式多樣、覆蓋面廣、專用性差，因此人們要獲取有序、有用信息或最新信息，單靠自己的力量是難以實(shí)現(xiàn)的。這就要求科技信息人員在提供科技信息服務(wù)的同時(shí)，應(yīng)該負(fù)有正確引導(dǎo)如何有效利用信息的職責(zé)，幫助技術(shù)創(chuàng)新人員在浩瀚的信息海洋中過(guò)濾掉無(wú)用信息，摒棄偽科學(xué)知識(shí)和垃圾信息，吸收和利用有價(jià)值的信息。在此基礎(chǔ)上，科技人員就可以準(zhǔn)確地選擇研究課題和研究方向，抓住科學(xué)發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題或熱點(diǎn)問(wèn)題，展開科研攻關(guān)。因此科技信息工作對(duì)科技創(chuàng)新發(fā)揮著導(dǎo)向和促進(jìn)作用。
3.交流傳遞作用
人們?cè)诳茖W(xué)研究和技術(shù)開發(fā)中要交流思想、交流技術(shù)方法，進(jìn)行信息資源共享，以便共同提高。尤其在當(dāng)今知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，一刻也離不開信息的支撐。面對(duì)知識(shí)信息的“爆炸”，信息服務(wù)機(jī)構(gòu)如何做好信息供給，以適應(yīng)不斷膨脹的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的檢索需求，首要任務(wù)就是使知識(shí)信息有序化地進(jìn)行交流傳遞，不斷擴(kuò)大輻射面。積極發(fā)揮科技信息機(jī)構(gòu)的橋梁與紐帶作用，開展多層次、全方位的學(xué)術(shù)交流、科研成果交流和科技信息交流，對(duì)于促進(jìn)全社會(huì)科技信息共享是至關(guān)重要的。
二、利用科技信息提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力
1.分析確定企業(yè)科技信息需求，提升技術(shù)創(chuàng)新能力
了解企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的信息情報(bào)需求，是利用信息情報(bào)提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的首要步驟。通過(guò)信息情報(bào)人員與研發(fā)人員就有關(guān)課題的關(guān)鍵情報(bào)展開商討，可以幫助研發(fā)人員明確自己的情報(bào)需求，幫助科技信息人員有針對(duì)性地開展信息情報(bào)的搜集、加工和具體分析工作，為研發(fā)部門提供所需的情報(bào)。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中信息情報(bào)需求的側(cè)重點(diǎn)為：（1）國(guó)內(nèi)外有關(guān)專業(yè)技術(shù)的發(fā)展動(dòng)向；（2）當(dāng)前相關(guān)產(chǎn)品的市場(chǎng)狀況以及對(duì)未來(lái)研發(fā)產(chǎn)品的市場(chǎng)預(yù)期；（3）本企業(yè)內(nèi)部目前的技術(shù)力量、R＆D投入與回收預(yù)測(cè)等情報(bào)。
2.利用科技信息分析，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力
信息情報(bào)分析對(duì)企業(yè)提升競(jìng)爭(zhēng)力具有關(guān)鍵性作用。技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，因此要對(duì)行業(yè)和市場(chǎng)進(jìn)行有效的分析，以便企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能夠成功地商品化。采用競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手跟蹤方法可以使企業(yè)隨時(shí)掌握市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手如何應(yīng)對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)的挑戰(zhàn)，以便本企業(yè)能夠有針對(duì)性地、靈活機(jī)動(dòng)地對(duì)產(chǎn)品研發(fā)、銷售等進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。信息情報(bào)作為一種服務(wù)產(chǎn)品可以幫助提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，其中最為典型的就是競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)在技術(shù)創(chuàng)新中所發(fā)揮的重要作用。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)的基本功能可歸納為以下六個(gè)方面：環(huán)境監(jiān)視、市場(chǎng)預(yù)警、技術(shù)跟蹤、對(duì)手分析、策略制定和信息安全。
三、科技信息對(duì)技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程的作用
一、知識(shí)視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力系統(tǒng)觀的建立
系統(tǒng)理論認(rèn)為，任何事物都是以系統(tǒng)的方式存在的，都可以用系統(tǒng)的方法予以研究。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力系統(tǒng)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的各種能力的綜合體，是在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，充分選擇和利用來(lái)自企業(yè)內(nèi)外的技術(shù)創(chuàng)新資源，把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的知識(shí)有效組織起來(lái)，形成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，以獲得實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效為目標(biāo)的系統(tǒng)。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的成功以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為保證，而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)揮以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)為背景。企業(yè)在將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新成果的過(guò)程中必須面對(duì)的幾個(gè)有關(guān)知識(shí)的問(wèn)題：第一、企業(yè)是否有足夠的知識(shí)支撐企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略；第二、企業(yè)是否能形成一種有效的知識(shí)組合支撐企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略；第三、在既定的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略下，企業(yè)是否存在閑置的知識(shí)；第四、企業(yè)能否發(fā)展一種方法使之能在獲得支撐未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的全部知識(shí)。
二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的知識(shí)本質(zhì)分析
技術(shù)、技術(shù)能力、技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，作為一組相關(guān)的概念，有密切的內(nèi)在聯(lián)系，本文從知識(shí)屬性來(lái)探究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的知識(shí)本質(zhì)。
技術(shù)與知識(shí)。技術(shù)是包含兩個(gè)方面的知識(shí)的載體，一方面是目的性知識(shí)，也即技術(shù)包含人判斷客觀世界是怎樣的知識(shí)；一方面是方法性知識(shí)，即技術(shù)包含的人按照對(duì)客觀世界的認(rèn)識(shí)改造世界的知識(shí)，由此技術(shù)具有實(shí)踐的能力。縱觀技術(shù)史可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)的演進(jìn)過(guò)程也就是人類認(rèn)識(shí)世界和改造世界的知識(shí)存量的積累的過(guò)程。
技術(shù)能力與知識(shí)。企業(yè)技術(shù)能力反映了企業(yè)從外界獲取先進(jìn)的技術(shù)與信息，并結(jié)合內(nèi)部的知識(shí)，創(chuàng)造出新的技術(shù)與信息，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散，同時(shí)又使技術(shù)與知識(shí)得到儲(chǔ)備與積累的能力。靜態(tài)的企業(yè)技術(shù)能力是以知識(shí)存量的形式存在。
技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)。創(chuàng)新和知識(shí)創(chuàng)造是同一過(guò)程。知識(shí)的增長(zhǎng)具有路徑依賴性，而創(chuàng)新之所以發(fā)生關(guān)鍵也取決于人類的知識(shí)水平，技術(shù)創(chuàng)新首先是以技術(shù)知識(shí)存量為前提的，過(guò)去的技術(shù)知識(shí)存量決定了新技術(shù)產(chǎn)生的方向和路徑，也就是說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新更多的表現(xiàn)為動(dòng)態(tài)的知識(shí)。
技術(shù)創(chuàng)新能力與知識(shí)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力必須通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新才能表現(xiàn)出來(lái)，一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的多寡和質(zhì)量實(shí)際上表現(xiàn)出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱。因此相對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果而言，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是更潛在的存在。技術(shù)是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，并為新的技術(shù)創(chuàng)新提供條件，而且由于知識(shí)的內(nèi)在積累性，技術(shù)知識(shí)最終會(huì)升華為企業(yè)的技術(shù)能力的組成部分。
知識(shí)視角下的技術(shù)，技術(shù)能力，技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系可以用下圖表示：
既然技術(shù)能力是與技術(shù)有關(guān)的內(nèi)生化知識(shí)的總和，表現(xiàn)為知識(shí)存量，而技術(shù)創(chuàng)新又是存量知識(shí)激活的結(jié)果，那么就可以合理地推斷作為技術(shù)能力外在表現(xiàn)的，同時(shí)又作為技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在的原因的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，應(yīng)該是關(guān)于如何激活存量知識(shí)的知識(shí)。
三、知識(shí)視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的要素及結(jié)構(gòu)
（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的結(jié)構(gòu)是指構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的基本要素及其組合聯(lián)結(jié)方式。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一種系統(tǒng)的能力，知識(shí)視角下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力作為一種能力，必須從四個(gè)方面去判斷它的有用性：即是否能夠保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)有足夠的知識(shí)支撐企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略；是否能夠保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)形成一種有效的知識(shí)組合支撐企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略；是否能夠保證在既定的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)知識(shí)能夠被高效的利用；是否能使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)獲得支撐未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的全部知識(shí)。
本文從知識(shí)視角將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分解為知識(shí)匹配能力、知識(shí)整合能力、知識(shí)搜索能力、知識(shí)吸收能力、知識(shí)應(yīng)用能力和知識(shí)創(chuàng)造能力六種。
1.知識(shí)創(chuàng)造能力。知識(shí)的創(chuàng)造是知識(shí)積累的基礎(chǔ)，積累的知識(shí)反過(guò)來(lái)為知識(shí)創(chuàng)造提供原料和方法，因此就知識(shí)創(chuàng)造的過(guò)程來(lái)看，知識(shí)既是創(chuàng)造的目的，又是創(chuàng)造的手段；知識(shí)既是材料，又是產(chǎn)品還是方法。知識(shí)創(chuàng)造能力是知識(shí)創(chuàng)新過(guò)程中的一組關(guān)于如何產(chǎn)生新知識(shí)的知識(shí)集合。
2.知識(shí)吸收能力。本文將知識(shí)吸收能力定義為狹義的，即知識(shí)吸收能力是指企業(yè)識(shí)別外部知識(shí)的價(jià)值，并將外部知識(shí)納入組織知識(shí)庫(kù)的能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高有賴知識(shí)存量的增長(zhǎng)，而知識(shí)存量的增長(zhǎng)由兩種基本的途徑，一是內(nèi)部創(chuàng)造，二是外部引入。
3.知識(shí)應(yīng)用能力。知識(shí)應(yīng)用能力是指將技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)換為產(chǎn)品、工藝并使內(nèi)含知識(shí)的商品在市場(chǎng)上流通的能力。由此，可以認(rèn)為知識(shí)應(yīng)用能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的一組關(guān)于如何駕馭技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中各項(xiàng)技能的知識(shí)。
4.知識(shí)匹配能力。知識(shí)匹配能力是對(duì)組織知識(shí)進(jìn)行審查，結(jié)合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，確定企業(yè)知識(shí)需求的能力。企業(yè)知識(shí)在組織中的存在方式是多元的，甚至是松散分布的。企業(yè)必須具有一定的能力去了解評(píng)價(jià)組織的知識(shí)存量，這是企業(yè)能夠進(jìn)行系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新的前提。與知識(shí)評(píng)估相比，知識(shí)匹配也有相當(dāng)難度和風(fēng)險(xiǎn)，即使企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)內(nèi)外知識(shí)的正確評(píng)價(jià)并不必然意味這企業(yè)有能力對(duì)內(nèi)外知識(shí)進(jìn)行適當(dāng)?shù)钠ヅ洌@突出地體現(xiàn)在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的失敗當(dāng)中。由于未能進(jìn)行合理的匹配，致使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略缺乏可行性，要么技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)上是難以完成的，要么取得的技術(shù)成果得不到市場(chǎng)的認(rèn)可。由此，可以定義知識(shí)匹配能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的一組關(guān)于如何評(píng)價(jià)組織知識(shí)以及如何實(shí)現(xiàn)組織知識(shí)和環(huán)境知識(shí)相協(xié)調(diào)的知識(shí)。
5.知識(shí)搜索能力。知識(shí)搜索能力為組織為獲得可用的知識(shí)而進(jìn)行的對(duì)組織內(nèi)外的知識(shí)進(jìn)行搜索的能力。構(gòu)成搜索能力的知識(shí)是在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中一系列指導(dǎo)組織成員接近所需知識(shí)的知識(shí)。
6.知識(shí)整合能力。知識(shí)整合能力是技術(shù)創(chuàng)新中的一項(xiàng)基本能力，人的腦力勞動(dòng)在整合中起著關(guān)鍵的作用。知識(shí)整合是知識(shí)創(chuàng)造的前提，正是由于企業(yè)能夠進(jìn)行有效的知識(shí)整合，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力才能涌現(xiàn)出來(lái)。整合能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的一系列關(guān)于如何將技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)系統(tǒng)化知識(shí)，這一系統(tǒng)化幫助企業(yè)完成知識(shí)在組織內(nèi)的共享。
（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的要素結(jié)構(gòu)
知識(shí)視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的要素結(jié)構(gòu)是指要素的連接方式，即技術(shù)創(chuàng)新能力要素間的相互關(guān)系。顯然，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不能由上述能力要素中的某一要素構(gòu)成，因?yàn)樯鲜鋈魏我环N單一能力或者幾種能力（不是全部）都不足以支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的產(chǎn)生是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力全部要素投入的結(jié)果，任何一項(xiàng)要素的缺失會(huì)阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的實(shí)現(xiàn)。那么是否在保證要素投入以外的條件下，全要素投入必然產(chǎn)生企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力？答案是否定的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一種整體性能力，是諸要素協(xié)同作用的結(jié)果，這就意味著諸要素不僅要和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力這一整體性成立產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，而且要和其他能力要素產(chǎn)生關(guān)聯(lián)。事實(shí)上，恰恰是因?yàn)榇嬖谥T要素之間的關(guān)聯(lián)，且這種關(guān)聯(lián)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)相變的臨界點(diǎn)彼此加強(qiáng)才產(chǎn)生了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力這一整體性能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力諸要素之間是相互關(guān)聯(lián)，相互作用的。本文用圖3表示這種關(guān)聯(lián)，六個(gè)要素分別通過(guò)5個(gè)雙向的箭頭和其他的5個(gè)要素相連，最終形成一個(gè)統(tǒng)一的整體。
四、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)知識(shí)存量的測(cè)度
對(duì)知識(shí)存量的測(cè)度，本文借鑒羅正清、和金生面向技術(shù)創(chuàng)新的組織知識(shí)存量測(cè)度，從知識(shí)深度、知識(shí)寬度和知識(shí)強(qiáng)度三個(gè)方面測(cè)度組織技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的知識(shí)。
1.知識(shí)深度。本文將技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的知識(shí)深度定義為存在于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的不同學(xué)科的知識(shí)所處的階段。知識(shí)深度反映人對(duì)事物認(rèn)識(shí)上的一種遞進(jìn)關(guān)系，這種遞進(jìn)是關(guān)于事物的本質(zhì)，事物的規(guī)律的一種更深刻的見解。
2.知識(shí)寬度。本文將技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的知識(shí)寬度定義為技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)不同學(xué)科知識(shí)跨越的范圍。世界上沒有一家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是由一個(gè)學(xué)科的知識(shí)完成的，即便是技術(shù)知識(shí)本身也是多學(xué)科知識(shí)融合的產(chǎn)物。
3.知識(shí)密度。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的知識(shí)密度是指技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)某一特定深度和寬度的知識(shí)的富集程度。由于知識(shí)又不能脫離知識(shí)載體游離地存在，而知識(shí)載體是分布的，那么企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)各種知識(shí)的密度自然是不一樣的。知識(shí)密度的不一樣導(dǎo)致知識(shí)在企業(yè)的分布式不均勻，知識(shí)的不均勻分布為知識(shí)流動(dòng)帶來(lái)了可能，也為創(chuàng)新提供了條件，知識(shí)富集的領(lǐng)域在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中逐漸取得優(yōu)勢(shì)地位，形成技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)力量，而知識(shí)貧乏的地方被迫進(jìn)行學(xué)習(xí)，補(bǔ)齊知識(shí)短板。知識(shí)密度解釋了為什么同是技術(shù)創(chuàng)新不同企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力突出的方面卻很不一致。
技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的知識(shí)的存量是由知識(shí)深度、知識(shí)寬度和知識(shí)密度共同決定的，由此知識(shí)具有分布的性質(zhì)。筆者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)知識(shí)存量和知識(shí)分布是同一概念，前一個(gè)概念強(qiáng)調(diào)知識(shí)的總量，后一個(gè)概念強(qiáng)調(diào)知識(shí)的結(jié)構(gòu)，都是技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)量靜態(tài)的反映。
五、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升模型及其產(chǎn)生演化分析
（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升模型
綜上所述，本文構(gòu)建知識(shí)協(xié)同視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升模型，如圖4所示，模型分為要素層、結(jié)構(gòu)層和機(jī)制層。
從要素層和結(jié)構(gòu)層來(lái)看，模型的主體部分是由六個(gè)分塊組成的圓柱體，圓柱體代表企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力系統(tǒng)；六個(gè)分塊代表技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的六個(gè)能力維度，分別是知識(shí)創(chuàng)造能力、知識(shí)匹配能力、知識(shí)搜索能力、知識(shí)獲取能力、知識(shí)整合能力和知識(shí)應(yīng)用能力；圓柱體橫截面上的陰影表征企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的知識(shí)存量，知識(shí)存量由知識(shí)深度、知識(shí)寬度和知識(shí)密度三個(gè)指標(biāo)共同測(cè)度；圓柱體的任意一個(gè)橫截面具有重要的意義，代表企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的勢(shì)位，勢(shì)位越高表示企業(yè)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，同時(shí)高能力勢(shì)位攜帶的知識(shí)存量比低能力勢(shì)位要多（用較重的陰影表示）；
從機(jī)制層來(lái)看，圍繞圓柱體的上升螺旋線（圓柱體背面為虛線）表示企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力協(xié)同提升的機(jī)制，說(shuō)明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升既是企業(yè)知識(shí)存量的增長(zhǎng)過(guò)程，又是知識(shí)間協(xié)同作用的結(jié)果；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力協(xié)同增長(zhǎng)的機(jī)制中暗含了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的路徑，即企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升必須通過(guò)經(jīng)歷完整的知識(shí)循環(huán)才能完成，一個(gè)完整的知識(shí)循環(huán)包括：知識(shí)獲取、知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)整合和知識(shí)應(yīng)用。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力協(xié)同提升的機(jī)制和路徑模型是一個(gè)包括了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的產(chǎn)生和演化的整體。
（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的產(chǎn)生與演化
競(jìng)爭(zhēng)和合作是推動(dòng)系統(tǒng)演化的根本性動(dòng)力學(xué)機(jī)制，系統(tǒng)要素間的協(xié)同作用就是通過(guò)合作和競(jìng)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，合作和競(jìng)爭(zhēng)是協(xié)同的內(nèi)在作用形式。系統(tǒng)要素之間的合作和競(jìng)爭(zhēng)觸發(fā)了系統(tǒng)的正負(fù)反饋環(huán)節(jié)，合作的要素通過(guò)正反饋彼此加強(qiáng)，使得兩種要素的能量和信息同時(shí)被保留在了系統(tǒng)內(nèi)；競(jìng)爭(zhēng)的要素通過(guò)負(fù)反饋使得競(jìng)爭(zhēng)的一方占據(jù)優(yōu)勢(shì)，而另一方被消滅，被消滅的要素所攜帶的能量和信息要么被優(yōu)勢(shì)的一方所吸收，要么被環(huán)境所吸收。合作和競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是系統(tǒng)的要素失去了獨(dú)立性，要么通過(guò)要素的聯(lián)合產(chǎn)生新結(jié)構(gòu)，要么通過(guò)要素的吸收產(chǎn)生新結(jié)構(gòu)。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力系統(tǒng)的內(nèi)在要素是知識(shí)，知識(shí)間也是通過(guò)合作和競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力系統(tǒng)產(chǎn)生和演化的。知識(shí)間的合作以知識(shí)的互補(bǔ)性為基礎(chǔ)，而知識(shí)間的競(jìng)爭(zhēng)體現(xiàn)了知識(shí)間的替代性。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力系統(tǒng)內(nèi)的知識(shí)存在強(qiáng)烈的互補(bǔ)性，任何知識(shí)都無(wú)法單獨(dú)完成技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程，只有通過(guò)互補(bǔ)性知識(shí)的合作才能推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程。從技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程來(lái)看，R&D知識(shí)，生產(chǎn)知識(shí)、市場(chǎng)營(yíng)銷知識(shí)、管理知識(shí)和決策知識(shí)具有基本的互補(bǔ)性，任何一方面知識(shí)的缺失都會(huì)造成“木桶效應(yīng)”，影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)的積累，其他知識(shí)的增長(zhǎng)也受到抑制。從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)來(lái)看，六個(gè)方面的能力知識(shí)相互依存，相互影響，如果企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力系統(tǒng)缺乏某一方面的知識(shí)，會(huì)造成系統(tǒng)功能的缺失，系統(tǒng)也就失去了生存的能力。借鑒生產(chǎn)要素的替代性的定義，本文認(rèn)為知識(shí)的替代性是指一種知識(shí)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)可以被另外一種知識(shí)替代。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力系統(tǒng)的演化過(guò)程中知識(shí)替代的現(xiàn)象是非常普遍的，每一種知識(shí)都有其特有的生命周期，當(dāng)一種知識(shí)進(jìn)入生命周期的衰亡期，知識(shí)的解釋力度和實(shí)踐能力都下降，就要求一種新的知識(shí)來(lái)替代它。創(chuàng)新的本質(zhì)就是新事物取代舊事物，實(shí)現(xiàn)事物的發(fā)展。知識(shí)的替代性對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的產(chǎn)生和演化具有極其建設(shè)性的作用，新知識(shí)不但繼承了舊知識(shí)的優(yōu)點(diǎn)，而且拓展了知識(shí)的效用，優(yōu)化了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。
隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，越來(lái)越多的企業(yè)逐漸認(rèn)識(shí)到，只有持續(xù)不斷的技術(shù)創(chuàng)新才能幫助企業(yè)取得和維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的今天，運(yùn)用企業(yè)知識(shí)觀重新認(rèn)識(shí)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力本質(zhì)，深入發(fā)掘企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升的機(jī)制和路徑，對(duì)指導(dǎo)企業(yè)提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，完成技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐有十分重要的意義。
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