時(shí)間：2023-04-11 17:28:50
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在法治社會(huì)中,司法對(duì)于維護(hù)法律正義、實(shí)現(xiàn)社會(huì)公正有著舉足輕重的作用。正如我國(guó)民法學(xué)者王利明教授指出的那樣,司法不僅具有解決各種沖突和糾紛的權(quán)威地位,而且司法裁判乃是解決糾紛的最終手段,法律的公平正義價(jià)值在很大程度上需要靠司法的公正而具體體現(xiàn)?，F(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展,使司法維護(hù)正義的功能面臨著許多前所未有的新挑戰(zhàn)。其中最為典型的是格式條款的大量使用,經(jīng)濟(jì)強(qiáng)者在“契約自由”的幌子下迫使經(jīng)濟(jì)弱者接受不公平的合同條款。在這種情形下,如何通過(guò)司法對(duì)格式條款進(jìn)行規(guī)制,以實(shí)現(xiàn)社會(huì)公正,即系一典型新課題。本文擬從誠(chéng)實(shí)信用原則的視角對(duì)這一問(wèn)題作初步的探討。
一、誠(chéng)實(shí)信用原則與格式條款司法規(guī)制
誠(chéng)實(shí)信用原則是在合同法中孕育成長(zhǎng)起來(lái)的,并最終發(fā)展成為現(xiàn)代民法的一項(xiàng)基本準(zhǔn)則。誠(chéng)信由道德準(zhǔn)則上升為法律規(guī)范最早出現(xiàn)在合同履行領(lǐng)域,《法國(guó)民法典》第1134條規(guī)定:“契約應(yīng)當(dāng)以善意履行”。1863年《撒克遜民法典》將誠(chéng)實(shí)信用作為法律規(guī)范確立下來(lái),但當(dāng)時(shí)誠(chéng)實(shí)信用的規(guī)定在性質(zhì)上只屬于任意性規(guī)定?！兜聡?guó)民法》明確將誠(chéng)實(shí)信用作為一項(xiàng)強(qiáng)行性規(guī)范規(guī)定下來(lái),并將其由合同領(lǐng)域擴(kuò)大到一切債的關(guān)系中去。1907年《瑞士民法典》將誠(chéng)實(shí)信用原則作用的領(lǐng)域擴(kuò)張到一切民事活動(dòng)領(lǐng)域,成為民法的一項(xiàng)基本原則。有的學(xué)者甚至指出,誠(chéng)實(shí)信用原則為法律之最高原則,一切法域皆受其支配。關(guān)于誠(chéng)實(shí)信用原則之本質(zhì),學(xué)者問(wèn)有不同認(rèn)識(shí):第一說(shuō),以誠(chéng)實(shí)信用原則之本質(zhì)為社會(huì)理想;第二說(shuō),認(rèn)為誠(chéng)實(shí)信用原則本質(zhì)上為市場(chǎng)交易中,人人可得期待的交易道德之基礎(chǔ);第三說(shuō),認(rèn)為誠(chéng)實(shí)信用原則的本質(zhì)在于當(dāng)事人利益之平衡。史尚寬先生認(rèn)為,第一及第二說(shuō)均未免過(guò)于抽象,適用困難。第三說(shuō)較為具體,便于適用。筆者贊同史尚寬先生的觀點(diǎn),誠(chéng)實(shí)信用原則的本質(zhì)在于謀求當(dāng)事人利益之平衡,要求人們?cè)诜苫顒?dòng)中講究信用、恪守諾言、誠(chéng)實(shí)不欺。
在格式條款違反哪些民法原則時(shí)無(wú)效方面,學(xué)界的看法卻不盡相同。如杜軍副教授認(rèn)為,這些原則是公序良俗原則、誠(chéng)實(shí)信用原則和禁止權(quán)利濫用原則。黃立先生認(rèn)為,主要是誠(chéng)信原則和顯失公平原則,顯失公平原則又包括違反平等互惠原則者、排除任意規(guī)定而與該規(guī)定立法意旨矛盾者、因條款之限制致契約之目的難以達(dá)成三種情況。王澤鑒教授認(rèn)為,“實(shí)則以誠(chéng)信原則作為審查標(biāo)準(zhǔn),即為己足?！本C合上述幾種觀點(diǎn)筆者認(rèn)為,對(duì)格式條款的司法規(guī)制,除了法律強(qiáng)行規(guī)定之外,還有誠(chéng)實(shí)信用原則。關(guān)于違反強(qiáng)行規(guī)定的格式條款無(wú)效,這一點(diǎn)已得到了廣泛的認(rèn)同、無(wú)甚爭(zhēng)議。在當(dāng)前中國(guó),格式條款違反強(qiáng)行規(guī)定主要是指違反《合同法》第40條和《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《民用航空法》等法律的相關(guān)規(guī)定。除法律強(qiáng)行規(guī)定之外,格式條款的司法規(guī)制,還應(yīng)通過(guò)誠(chéng)實(shí)信用原則這個(gè)彈性法律原則來(lái)實(shí)現(xiàn)。為什么是這個(gè)原則而不是其它,比如禁止權(quán)利濫用和顯失公平等原則呢?這主要基于以下兩方面的理由:其一,這個(gè)原則是民事法律領(lǐng)域最基本、最上位的原則,其它諸原則都服從于這一原則,或只是這一原則在某一領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。其二,這個(gè)原則包括了一切民事活動(dòng),特別是合同行為的所有領(lǐng)域。其中誠(chéng)實(shí)信用原則既規(guī)范合同當(dāng)事人之間的關(guān)系,又規(guī)范的是合同當(dāng)事人與他們之外的人群、世界的關(guān)系,所以誠(chéng)實(shí)信用原則完全可以作為司法活動(dòng)中規(guī)制格式條款的依據(jù)。
二、格式條款司法規(guī)制的前提:根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則判斷格式條款之訂入
王澤鑒教授曾指出,定型化契約條款系企業(yè)經(jīng)營(yíng)者所自創(chuàng),雖大量使用,但不因此而具有法律性質(zhì),仍須經(jīng)由雙方當(dāng)事人意思表示的合致,始能成為契約內(nèi)容。這一段論述的是格式條款訂入合同問(wèn)題,因?yàn)橛梢环教岢龅母袷綏l款只有訂入合同成為合同的一部分才發(fā)生合同效力,如果格式條款未訂入合同則不產(chǎn)生合同上的效力。這樣格式條款是否訂入合同就成為通過(guò)誠(chéng)實(shí)信用原則對(duì)格式條款進(jìn)行司法規(guī)制的前提。關(guān)于格式條款訂入合同的標(biāo)準(zhǔn)或者說(shuō)格式條款訂入合同的條件,有學(xué)者提出,格式條款訂入合同應(yīng)具備積極要件和消極要件,其中積極要件為:應(yīng)采取明示原則,須經(jīng)相對(duì)人同意,消極要件是格式條款不屬于異常條款并不與個(gè)別約定條款抵觸。筆者認(rèn)為格式條款是否訂入合同的關(guān)鍵要看相對(duì)方是否理解并接受了該條款,即條款雙方當(dāng)事人是否達(dá)成了合意,也就是在此過(guò)程中雙方是否遵守了誠(chéng)實(shí)信用原則。如果相對(duì)方真正理解格式條款的內(nèi)容并自愿接受它,那么這一條款還有什么理由不成為合同的內(nèi)容呢?反之如果相對(duì)方?jīng)]有理解沒(méi)有真正自愿的接受該條款,那么這一格式條款就不應(yīng)被視為訂入合同。在對(duì)格式條款進(jìn)行司法規(guī)制中,我們判斷一格式條款是否訂入合同也應(yīng)當(dāng)以相對(duì)方是否理解并接受這一條款,即雙方當(dāng)事人的意思合致為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),以維護(hù)最低限度的契約自由。但當(dāng)事人的意思合致并非一個(gè)純粹的主觀標(biāo)準(zhǔn),它通過(guò)許多外在的標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)出來(lái),正是這些外在的客觀標(biāo)準(zhǔn)為我們判斷格式條款是否訂入合同,從而對(duì)格式條款進(jìn)行司法規(guī)制提供了根據(jù)。
(一)誠(chéng)實(shí)信用原則判斷提請(qǐng)注意是否合理
我國(guó)《合同法》第39條規(guī)定:采用格式條款訂立合同的,提供格式條款的一方應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù),并采取合理的方式提請(qǐng)對(duì)方注意免除或者限制其責(zé)任的條款,按照對(duì)方的要求,對(duì)該條款予以說(shuō)明。格式條款提供方的提請(qǐng)注意的義務(wù)之中的難點(diǎn)在于如何認(rèn)定相對(duì)方提請(qǐng)注意是否“合理”,提請(qǐng)注意到什么程度方是合理?
根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則判斷提請(qǐng)注意是否合理,可以從以下幾個(gè)方面加以認(rèn)定:首先,是文件的外形。即載有格式條款的文件從其外在形式上看,應(yīng)使相對(duì)人能產(chǎn)生它是規(guī)定當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的合同條款的印象,否則當(dāng)事人難以對(duì)此加以注意,此時(shí)條款使用人提請(qǐng)注意即為不充分。其次是提請(qǐng)注意的清晰明白程度,即格式條款使用人提醒相對(duì)人注意的語(yǔ)言或者文字必須清楚明白。如果提醒注意的文字或格式條款本身已被污損或字跡不清,相對(duì)人無(wú)法辨認(rèn),則不產(chǎn)生提請(qǐng)注意的效果。再次,是提請(qǐng)注意的時(shí)間。條款使用人提醒相對(duì)人注意的行為必須在合同訂立之前或訂立之時(shí)作出,如果在合同訂立之后再提示格式條款,則該條款不能成為合同內(nèi)容。因?yàn)橹挥性诤贤喠⒅跋鄬?duì)人知道格式條款的存在及其真意,才能決定是否訂立合同。因此,明示格式條款最遲應(yīng)于締約合同時(shí)為之。最后,是提請(qǐng)注意的程度。提請(qǐng)注意的程度到多少才為合適,這是一個(gè)較難把握的問(wèn)題,學(xué)者們大都認(rèn)同一個(gè)原則,即“特定合同條款越是不同尋?；虺龊跻饬?將其訂入合同所需要的提請(qǐng)注意的程度就越高?！本吞嵴?qǐng)注意程度的衡量標(biāo)準(zhǔn)而言,主要有客觀說(shuō)、折衷說(shuō)和主客觀結(jié)合說(shuō)。筆者認(rèn)為,從格式條款的具體應(yīng)用情況來(lái)看,它所針對(duì)的對(duì)象是不特定的多數(shù)人,所以提請(qǐng)注意的程度以客觀說(shuō)為妥。
(二)誠(chéng)實(shí)信用原則判斷是否了解并接受格式條款
格式條款相對(duì)方是否了解并接受該條款是判斷格式條款訂入合同的最主要的標(biāo)準(zhǔn)。相對(duì)方是否了解格式條款是一個(gè)看似非常主觀的問(wèn)題,但按照誠(chéng)實(shí)信用原則的要求我們可以找到一些相對(duì)客觀的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其加以認(rèn)定。其中最主要的有兩點(diǎn):其一相對(duì)方是否有機(jī)會(huì)了解格式條款。這里的機(jī)會(huì)是指條款使用人除了提醒相對(duì)人注意格式條款以外,還要將載有格式條款的地點(diǎn)和了解方式通知相對(duì)人,以便相對(duì)人能夠利用機(jī)會(huì)知道其內(nèi)容。如果以個(gè)別提請(qǐng)注意的方法提示相對(duì)人的,一般應(yīng)于提請(qǐng)注意時(shí)將一般契約的條款一并交給相對(duì)人閱讀。其二是相對(duì)方是否有足夠的時(shí)間來(lái)了解合同條款。一些國(guó)家和地區(qū)為了保護(hù)相對(duì)人的合法權(quán)益,法律以強(qiáng)制性規(guī)范對(duì)某些合同的成立規(guī)定了一定的時(shí)間段。如我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)《消保法施行細(xì)則》第11條特別規(guī)定,企業(yè)經(jīng)營(yíng)者與消費(fèi)者訂立定型化契約前,應(yīng)有30日以?xún)?nèi)之合理期間,使消費(fèi)者審閱全部條款內(nèi)容,違反前項(xiàng)規(guī)定者,該條款不構(gòu)成契約之內(nèi)容。可見(jiàn)時(shí)間是否足夠也是判斷相對(duì)人能否了解模式條款內(nèi)容的一重要外在標(biāo)準(zhǔn)。相對(duì)方接受格式條款的問(wèn)題,從形式上看有明示和默示兩種情況。明示同意比較好認(rèn)定,只要相對(duì)人在格式條款上簽字,認(rèn)可其成為合同內(nèi)容即可,即使相對(duì)方根本沒(méi)閱讀該條款或不了解該條款的法律后果,也可以認(rèn)定格式條款訂入合同。當(dāng)格式條款沒(méi)有規(guī)定在書(shū)面合同文本之中,而是規(guī)定在公告、通知等文件中時(shí),則適用默示規(guī)則。根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則如果格式條款使用人已提請(qǐng)對(duì)方注意,并且對(duì)方已了解格式條款內(nèi)容,但相對(duì)人沒(méi)有做出相反的意思表示,可以認(rèn)為這一格式條款已被接受。
(三)誠(chéng)實(shí)信用原則判斷格式條款是否異常條款
所謂異常條款又稱(chēng)不尋常條款,是指依交易的正常情形非相對(duì)人所能預(yù)見(jiàn)的條款。在日常交易中可能會(huì)出現(xiàn)一些相對(duì)人不能預(yù)見(jiàn)的條款,這時(shí)即使相對(duì)方可能已閱讀并簽字同意該條款,那么該條款仍然是無(wú)效的,不能訂入合同。因?yàn)樵谶@種情況下,如果要求相對(duì)人對(duì)與該法律行為通常約款相左的條款亦應(yīng)予以注意并表示異議,這對(duì)相對(duì)人提出了過(guò)高的要求,是不公平的。因此為了維護(hù)合同正義,真正體現(xiàn)相對(duì)人的真實(shí)意愿,異常條款不能訂入契約。判斷某一格式條款是否為異常條款理論界也有不同的看法,筆者認(rèn)為,根據(jù)根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則可以從條款的內(nèi)容、語(yǔ)言和表達(dá)方式來(lái)判斷是否為異常條款,如果該條款的內(nèi)容與同類(lèi)一般條款的內(nèi)容差異過(guò)大,如果其語(yǔ)言過(guò)于晦澀難懂,如果其表達(dá)方式過(guò)于怪異,使普通人不能理解條款的內(nèi)容、意義及效果,就可以認(rèn)定該條款為異常條款,將其排除在合同之外。
三、格式條款司法規(guī)制的關(guān)鍵:運(yùn)用誠(chéng)實(shí)信用原則解釋格式條款之疑義
格式條款訂入合同成為合同內(nèi)容之后,會(huì)出現(xiàn)兩種情形,一種是雙方當(dāng)事人對(duì)格式條款內(nèi)涵認(rèn)識(shí)一致,另一種是雙方對(duì)格式條款的內(nèi)涵認(rèn)識(shí)不一致,產(chǎn)生了疑義;在第二種情形下,法院對(duì)格式條款疑義的解釋就成為格式條款司法規(guī)制的重要內(nèi)容。在大陸法國(guó)家,合同解釋一般依誠(chéng)實(shí)信用原則、依交易習(xí)慣來(lái)進(jìn)行,同時(shí)也考慮合同文義、合同歷史因素、體系因素、目的因素等發(fā)揮不同功能的多種合同解釋因素。在英美法國(guó)家,合同解釋的首要問(wèn)題是確定雙方誰(shuí)的意思和意圖具有法律效果。筆者認(rèn)為,格式條款之解釋是為了實(shí)現(xiàn)合同正義這一根本目的,由于在格式條款使用過(guò)程中條款提供人最可能利用提出條款的時(shí)機(jī)對(duì)合同正義造成危害,所以依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則格式條款解釋的具體操作又表現(xiàn)為有利于相對(duì)人制度。按照誠(chéng)實(shí)信用原則的要求,有利于相對(duì)人制度制度在格式條款司法規(guī)制中又具體表現(xiàn)為客觀解釋、限制解釋和不利解釋。
(一)誠(chéng)實(shí)信用原則與格式條款的客觀解釋
所謂格式條款的客觀解釋是指除當(dāng)事人另有約定外,對(duì)于條款締結(jié)時(shí)的特殊環(huán)境及當(dāng)事人的特殊意思表示,不應(yīng)列入解釋考慮的因素,而應(yīng)依該條款類(lèi)型的一般共同真意。因?yàn)楦袷綏l款的相對(duì)人是不特定的多數(shù),為維持格式條款合理化的功能,應(yīng)采用客觀解釋。同時(shí)格式條款的相對(duì)人千差萬(wàn)別,如果相對(duì)人的締約能力較低,很可能陷入提供者的條款陷阱,簽訂對(duì)己不利條款。采用客觀解釋法可以將此種情形認(rèn)定為無(wú)效,從而保護(hù)締約能力低的相對(duì)人。如果相對(duì)人的締約能力較高,條款提供者可能以此為借口,認(rèn)為不公平格式條款已為相對(duì)人同意而生效,從而使相對(duì)人處于不利的境地。采用客觀解釋也可以將此種情況解釋為無(wú)效,從而實(shí)現(xiàn)保護(hù)相對(duì)人利益的目的。格式條款客觀解釋中的“客觀”應(yīng)包括兩個(gè)部分:一是該條款的一般使用者所能理解的意義;二是格式條款的解釋?xiě)?yīng)該做到統(tǒng)一化。具體而言,格式條款的解釋不應(yīng)以制作人的理解進(jìn)行解釋,而應(yīng)以一般人即知識(shí)、能力很平常的人的理解進(jìn)行解釋;對(duì)其中的術(shù)語(yǔ)應(yīng)作出平常的、通常的、通俗的、日常的、一般意義的解釋;若格式條款經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期使用,應(yīng)以交易時(shí)相對(duì)人能理解的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行解釋。另外要做到客觀解釋必須注意解釋的統(tǒng)一化,格式條款用于很多契約,相對(duì)人不固定,只有統(tǒng)一解釋才有可能實(shí)現(xiàn)客觀化。
(二)誠(chéng)實(shí)信用原則與格式條款的限制解釋
限制解釋就是在對(duì)格式條款進(jìn)行解釋時(shí),應(yīng)本著從嚴(yán)、從狹解釋的原則。因?yàn)楦袷綏l款的使用多數(shù)意在排除任意規(guī)定,對(duì)其作限制解釋就可以相應(yīng)縮小條款的效力范圍,從而達(dá)到限制條款提供人意圖的目的。具體來(lái)說(shuō),限制解釋要求在解釋過(guò)程中不得類(lèi)推或擴(kuò)張格式條款的適用范圍;對(duì)免責(zé)的格式條款適用范圍不明確的情況,應(yīng)從最狹義的含義進(jìn)行解釋;對(duì)概括性規(guī)定要求其解釋與所列舉的具體事項(xiàng)屬于同一種類(lèi)。通過(guò)這些方式可以縮小格式條款的適用范圍,從而維護(hù)格式條款相對(duì)人的利益。
(三)誠(chéng)實(shí)信用原則與格式條款的不利解釋
當(dāng)格式條款有兩種以上解釋時(shí),作出不利于提供格式條款方的解釋。適用不利解釋的原因在于格式條款一般作為一個(gè)行業(yè)或大企業(yè)的合同條款,經(jīng)過(guò)多方專(zhuān)家和律師的精心研究起草而成,肯定經(jīng)過(guò)仔細(xì)措詞,以盡可能地保護(hù)自己的利益,對(duì)方當(dāng)事人通常沒(méi)有能力修改和完全理解這些條款。因此一旦格式條款的含義不清,雙方當(dāng)事人對(duì)條款用詞的含義或解釋出現(xiàn)爭(zhēng)議,這時(shí)法院應(yīng)當(dāng)采取不利于格式條款提供方的解釋,方顯公正。當(dāng)然不利解釋法的適用也不是毫無(wú)限制的,當(dāng)格式條款由第三人,比如由政府制定時(shí),這時(shí)的解釋?xiě)?yīng)注意平衡合同雙方的權(quán)益,而不宜一味作出對(duì)提供方不利的解釋。
四、格式條款司法規(guī)制的根本:通過(guò)誠(chéng)實(shí)信用原則認(rèn)定格式條款之效力
格式條款訂入合同,并經(jīng)解釋確定其含義后,格式條款司法規(guī)制面對(duì)的任務(wù)就是審查其是否有效,以確定其有無(wú)拘束當(dāng)事人的效力。關(guān)于格式條款的效力問(wèn)題,國(guó)內(nèi)外立法和學(xué)說(shuō)都已有很多規(guī)定和探討。誠(chéng)實(shí)信用原則在格式條款效力認(rèn)定中的作用體現(xiàn)在,以雙方當(dāng)事人利益的平衡作為判斷標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)定違背當(dāng)事人利益平衡違反誠(chéng)實(shí)信用原則的格式條款無(wú)效。要想實(shí)現(xiàn)利益平衡要求民事活動(dòng)中的雙方避免顯失公平和嚴(yán)禁權(quán)利濫用。因而,誠(chéng)實(shí)信用原則對(duì)格式條款效力的認(rèn)定又可以具體化為二個(gè)方面。
(一)違背誠(chéng)實(shí)信用原則之一——顯失公平的格式條款無(wú)效
公平是民事活動(dòng)的最終要求,要求民事法律行為內(nèi)容的確定,應(yīng)當(dāng)遵循公平的原則,特別是在由當(dāng)事人一方確定民事法律行為內(nèi)容的,其確定只在符合公平原則時(shí),始得對(duì)他方當(dāng)事人發(fā)生效力。公平原則本身具有抽象性、顯失與否也是一個(gè)較主觀的標(biāo)準(zhǔn),那么到底如何評(píng)價(jià)一法律行為是否顯失公平呢?依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則發(fā)要求可以推定以下情形是顯失公平,即違反平等互惠、條款與所排除的任意規(guī)定的立法意圖明顯矛盾這兩種情況。
獲得利益是當(dāng)事人從事民法律活動(dòng)的主要目的之一,而要想通過(guò)契約活動(dòng)獲取利益就必須在自己取獲利益的同時(shí)使對(duì)方相對(duì)人也獲得一定利益,這就是互惠,只有在互惠的基礎(chǔ)上真正的契約關(guān)系才能產(chǎn)生,因而契約不是一種“零和博弈”,而是一種“雙贏”。對(duì)于平等互惠原則的違反我國(guó)臺(tái)灣學(xué)者提出四種情形可資判斷,一、當(dāng)事人間已給付與對(duì)待給付顯不相等的。二、消費(fèi)者應(yīng)負(fù)擔(dān)非其所能控制之危險(xiǎn)者。三、消費(fèi)者違約時(shí),應(yīng)負(fù)擔(dān)顯不當(dāng)之賠償責(zé)任者。四、其他顯有不利于消費(fèi)者之情形者。從中可以相應(yīng)推論出,如果格式條款提供者給予相對(duì)人的給付與相對(duì)人對(duì)條款提供者的給付顯不相等、如果格式條款要求相對(duì)人負(fù)擔(dān)不是他能控制的風(fēng)險(xiǎn)、如果格式條款要求相對(duì)人負(fù)擔(dān)明顯不當(dāng)?shù)馁r償責(zé)任、如果存在其他對(duì)相對(duì)人明顯不利的情形,就可以認(rèn)定這一格式條款違反誠(chéng)實(shí)信用原則之平等互惠的要求。
民事法律特別是合同法中存在大量的任意規(guī)定,這主要是基于合同關(guān)系要維護(hù)當(dāng)事人的契約自由的考慮。這些任意法是指法律所規(guī)定的事項(xiàng),私人可以進(jìn)行選擇而不必一定遵守的法律?？梢?jiàn)對(duì)于任意規(guī)范合同,雙方可以通過(guò)格式條款予以排除。任意規(guī)定是由立法機(jī)關(guān)所制定,它們往往站在第三人的角度對(duì)當(dāng)事人的利益關(guān)系進(jìn)行平衡,其立法意旨在于維護(hù)公平。如果格式條款與任意性規(guī)定的立法意圖相違背,必然會(huì)背離雙方利益的平衡,同時(shí)由于格式條款多是由一方提供另一方接受,所以違背任意規(guī)定立法意旨的格式條款必然會(huì)因違反誠(chéng)實(shí)信用原則而導(dǎo)致顯失公平。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)
1974年12月31日，美國(guó)參眾兩院通過(guò)了《隱私權(quán)法》（ThePrivacyAct）［1］，1979
年，美國(guó)第96屆國(guó)會(huì)修訂《聯(lián)邦行政程序法》時(shí)將其編入《美國(guó)法典》第五編"政府組織與雇員"，形成第552a節(jié)。該法又稱(chēng)《私生活秘密法》，是美國(guó)行政法中保護(hù)公民隱私權(quán)和了解權(quán)的一項(xiàng)重要法律。就政府機(jī)構(gòu)對(duì)個(gè)人信息的采集、使用、公開(kāi)和保密問(wèn)題作出了詳細(xì)規(guī)定，以此規(guī)范聯(lián)邦政府處理個(gè)人信息的行為，平衡公共利益與個(gè)人隱私權(quán)之間的矛盾。
1立法原則
《隱私權(quán)法》立法的基本原則是：
①行政機(jī)關(guān)不應(yīng)該保有秘密的個(gè)人信息記錄；
②個(gè)人有權(quán)知道自己被行政機(jī)關(guān)記錄的個(gè)人信息及其使用情況；
③為某一目的而采集的公民個(gè)人信息，未經(jīng)本人許可，不得用于其他目的；
④個(gè)人有權(quán)查詢(xún)和請(qǐng)求修改關(guān)于自己的個(gè)人信息記錄；
⑤任何采集、保有、使用或傳播個(gè)人信息的機(jī)構(gòu)，必須保證該信息可靠地用于既定目的，合理地預(yù)防該信息的濫用。
2適用范圍
《隱私權(quán)法》對(duì)該法出現(xiàn)的"機(jī)關(guān)"、"人"和"記錄"等概念的適用范圍做出限定。
2.1機(jī)關(guān)(agency)
該法中的"機(jī)關(guān)"，包括聯(lián)邦政府的行政各部、軍事部門(mén)、政府公司、政府控制的公司，以及行政部門(mén)的其他機(jī)構(gòu)，包括總統(tǒng)執(zhí)行機(jī)構(gòu)在內(nèi)。該法也適用于不受總統(tǒng)控制的獨(dú)立行政機(jī)關(guān)，但國(guó)會(huì)、隸屬于國(guó)會(huì)的機(jī)關(guān)和法院、州和地方政府的行政機(jī)關(guān)不適用該法。
2.2人(individual)
該法中的"人"，是指"美國(guó)公民或在美國(guó)依法享有永久居留權(quán)的外國(guó)人"。
2.3記錄(record)
該法中的"記錄"，是指包含在某一記錄系統(tǒng)中的個(gè)人記錄。記錄系統(tǒng)是指"在行政機(jī)關(guān)控制之下的任何記錄的集合體，其中信息的檢索是以個(gè)人的姓名或某些可識(shí)別的數(shù)字、符號(hào)或其他個(gè)人標(biāo)識(shí)為依據(jù)"。個(gè)人記錄是指"行政機(jī)關(guān)根據(jù)公民的姓名或其他標(biāo)識(shí)而記載的一項(xiàng)或一組信息"。其中，"其他標(biāo)識(shí)"包括別名、相片、指紋、音紋、社會(huì)保障號(hào)碼、護(hù)照號(hào)碼、汽車(chē)執(zhí)照號(hào)碼，以及其他一切能夠用于識(shí)別某一特定個(gè)人的標(biāo)識(shí)。個(gè)人記錄涉及教育、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、醫(yī)療史、工作履歷以及其他一切關(guān)于個(gè)人情況的記載。
3記錄公開(kāi)的限制和登記
3.1禁止公開(kāi)的原則
行政機(jī)關(guān)在尚未取得公民的書(shū)面許可以前，不得公開(kāi)關(guān)于此人的記錄。
3.2例外
《隱私權(quán)法》規(guī)定了行政機(jī)關(guān)可以公開(kāi)個(gè)人記錄，無(wú)需本人同意的12種例外情況。
⑴為執(zhí)行公務(wù)在機(jī)關(guān)內(nèi)部使用個(gè)人記錄；
⑵根據(jù)《信息自由法》（theFreedomofInformationAct）公開(kāi)個(gè)人記錄；
⑶記錄的使用目的與其制作目的相容、沒(méi)有沖突，即所謂"常規(guī)使用"；
⑷向人口普查局提供個(gè)人記錄；
⑸以不能識(shí)別出特定個(gè)人的形式，向其他機(jī)關(guān)提供作為統(tǒng)計(jì)研究之用的個(gè)人記錄；
⑹向國(guó)家檔案局提供具有歷史價(jià)值或其他特別意義值得長(zhǎng)期保存的個(gè)人記錄；
⑺為了執(zhí)法目的向其他機(jī)關(guān)提供個(gè)人記錄；
⑻在緊急情況下，為了某人的健康或安全而使用個(gè)人記錄；
⑼向國(guó)會(huì)及其委員會(huì)提供個(gè)人記錄；
⑽向總審計(jì)長(zhǎng)及其代表提供執(zhí)行公務(wù)所需的個(gè)人記錄；
⑾根據(jù)法院的命令提供個(gè)人記錄；
⑿向消費(fèi)者資信能力報(bào)道機(jī)構(gòu)提供作為其他行政機(jī)關(guān)收取債務(wù)參考之用的個(gè)人記錄。
3.3記錄公開(kāi)的登記
行政機(jī)關(guān)根據(jù)上述例外公開(kāi)個(gè)人記錄時(shí)，除機(jī)關(guān)內(nèi)部使用和依《信息自由法》公開(kāi)的情況外，其他各項(xiàng)公開(kāi)必須將公開(kāi)的時(shí)間、性質(zhì)、目的、獲取記錄者的姓名和地址登記在案，并至少保存5年。除非是向執(zhí)法機(jī)關(guān)公開(kāi)，被記錄者有權(quán)取得行政機(jī)關(guān)制作的關(guān)于本人記錄公開(kāi)情況的登記。
4公民查詢(xún)與修改記錄的權(quán)利
《隱私權(quán)法》規(guī)定，個(gè)人有權(quán)知道行政機(jī)關(guān)是否保本人記錄以及記錄的內(nèi)容，并要求得到復(fù)制品。除非此項(xiàng)記錄符合該法規(guī)定的免除適用情況，或者系行政機(jī)關(guān)為某人而編制，行政機(jī)關(guān)不得拒絕個(gè)人的請(qǐng)求。個(gè)人認(rèn)為關(guān)于自己的記錄不準(zhǔn)確、不完整或已過(guò)時(shí)，可以請(qǐng)求行政機(jī)關(guān)修改或刪除。個(gè)人請(qǐng)求修改的信息限于記錄中的事實(shí)，不包括意見(jiàn)在內(nèi)。5對(duì)行政機(jī)關(guān)的限制和要求
5.1采集信息的限制
⑴行政機(jī)關(guān)必須用正當(dāng)合法的手段和程序制作、保有、使用和公開(kāi)個(gè)人記錄。
⑵行政機(jī)關(guān)搜集個(gè)人信息，如果可能導(dǎo)致對(duì)被記錄者作出不利的決定時(shí)，必須盡可能地由其本人提供。
⑶行政機(jī)關(guān)要求提供個(gè)人信息時(shí)，必須對(duì)提供信息者說(shuō)明下列事項(xiàng)：
①行政機(jī)構(gòu)要求提供信息的法律依據(jù)，以及個(gè)人是否必須公開(kāi)這項(xiàng)信息；
②該項(xiàng)信息主要用于什么目的；
③該項(xiàng)信息的常規(guī)使用；
④個(gè)人全部或部分地拒絕提供行政機(jī)關(guān)所需信息的法律后果。
5.2保有和使用記錄的限制和要求
⑴行政機(jī)關(guān)建立或修改個(gè)人記錄系統(tǒng)時(shí)，必須在《聯(lián)邦登記》上公布下列事項(xiàng)：
①系統(tǒng)的名稱(chēng)與地點(diǎn)；
②系統(tǒng)中包括哪一類(lèi)人的記錄；
③該系統(tǒng)收集了哪一類(lèi)信息；
④這些記錄的常規(guī)使用是什么，包括使用目的和使用者類(lèi)型；
⑤行政機(jī)關(guān)對(duì)這些記錄的保存、獲取和控制政策以及保存的方式；
⑥該記錄系統(tǒng)的負(fù)責(zé)人；
⑦個(gè)人查詢(xún)記錄系統(tǒng)中是否包括自己的記錄時(shí)，行政機(jī)關(guān)答復(fù)的程序；
⑧個(gè)人查詢(xún)?nèi)绾潍@取自己的記錄，如何質(zhì)疑該記錄時(shí)，行政機(jī)關(guān)答復(fù)的程序；
⑨系統(tǒng)中記錄來(lái)源的類(lèi)別。
⑵行政機(jī)關(guān)只能在執(zhí)行職務(wù)相關(guān)和必要的范圍內(nèi)，保有個(gè)人記錄。
⑶保有個(gè)人記錄的行政機(jī)關(guān)必須保證記錄的準(zhǔn)確性、適時(shí)性和完整性。
⑷美國(guó)憲法修正案第1條規(guī)定公民享有宗教自由、言論自由、集會(huì)自由等基本權(quán)利。個(gè)人的、政治信仰和行政機(jī)關(guān)執(zhí)行公務(wù)無(wú)關(guān)，禁止行政機(jī)關(guān)保有這些方面的個(gè)人記錄。
⑸行政機(jī)關(guān)所保有的個(gè)人記錄，在訴訟程序中，由于法院的命令而對(duì)其他人強(qiáng)制公開(kāi)時(shí)，行政機(jī)關(guān)有義務(wù)通知被記錄人。
⑹行政機(jī)關(guān)必須建立行政的、技術(shù)的和物質(zhì)的安全保障措施，以保障個(gè)人記錄的安全、完整和不被泄漏，并防止其它可能對(duì)被記錄者產(chǎn)生損害的危險(xiǎn)。
⑺為了確?！峨[私權(quán)法》的執(zhí)行，行政機(jī)關(guān)必須規(guī)定個(gè)人行使權(quán)利的程序。
6免除適用的規(guī)定
個(gè)人隱私權(quán)只在符合公共利益的范圍以?xún)?nèi)受到保護(hù)。為了在公共利益與個(gè)人利益之間尋
求平衡，除了前面提到的12種"例外"情況，《隱私權(quán)法》還作出了"免除"的規(guī)定。
所謂免除，是指行政機(jī)關(guān)在一定的情況下，可以不適用《隱私權(quán)法》的某些要求和限制。即在一定的條件下，保有個(gè)人記錄的行政機(jī)關(guān)，對(duì)被記錄的個(gè)人可以免除公開(kāi)的義務(wù)，可以不提供他所查詢(xún)的記錄，不進(jìn)行他所要求的修改，或者免除法律為行政機(jī)關(guān)規(guī)定的某些義務(wù)和要求。法律在免除行政機(jī)關(guān)適用某些保護(hù)個(gè)人權(quán)利的條款的同時(shí)，給予行政機(jī)構(gòu)一定的自由裁量權(quán)，不限制行政機(jī)關(guān)適用這些條款。免除分為兩種，即普遍免除（generalexemptions）
和特定免除（specificexemptions）。
6.1普遍免除
"普遍免除"是指《隱私權(quán)法》中的全部規(guī)定，除了法律所排除的幾項(xiàng)基本規(guī)定以外，其余各項(xiàng)規(guī)定，行政機(jī)關(guān)均可免受限制。
6.1.1免除范圍
能夠適用普遍免除的行政機(jī)關(guān)對(duì)其保有的個(gè)人記錄系統(tǒng)，除下列必須履行的基本義務(wù)和要求外，可以免除《隱私權(quán)法》對(duì)行政機(jī)關(guān)規(guī)定的絕大部分限制和要求：
①被記錄人的同意權(quán)；
②登記公開(kāi)的數(shù)目和保存登記的義務(wù)；
③在《聯(lián)邦登記》上公布的義務(wù)；
④保持記錄正確性的要求；
⑤對(duì)保有涉及憲法修正案第1條公民基本權(quán)利的個(gè)人記錄的限制；
⑥建立保護(hù)個(gè)人記錄安全的行政與技術(shù)措施的要求；
⑦改變常規(guī)使用時(shí)進(jìn)行公告的義務(wù)；
⑧違反法律的刑事責(zé)任。
6.1.2適用機(jī)關(guān)
普遍免除只適用于中央情報(bào)局和以執(zhí)行刑法為主要職能的機(jī)關(guān)所保有的個(gè)人記錄。
6.2特定免除
"特定免除"是指行政機(jī)關(guān)只能免除法律特別規(guī)定的幾項(xiàng)限制。
6.2.1免除范圍
特定免除只能免除適用《隱私權(quán)法》中的少數(shù)條款。行政機(jī)關(guān)對(duì)本機(jī)關(guān)中可以適用特定免除的個(gè)人記錄系統(tǒng)，免除適用《隱私權(quán)法》中規(guī)定的下列限制或要求：①個(gè)人查詢(xún)和獲取本人記錄的權(quán)利；
②個(gè)人查詢(xún)和獲取本人記錄公開(kāi)情況記載的權(quán)利；
③行政機(jī)關(guān)只能保有與執(zhí)行公務(wù)相關(guān)和必需的信息；
④行政機(jī)關(guān)在《聯(lián)邦登記》上公布個(gè)人查詢(xún)?cè)摍C(jī)關(guān)記錄系統(tǒng)中是否含有、如何取得關(guān)于本人信息的辦法，以及該系統(tǒng)中的各類(lèi)信息來(lái)源；
④行政機(jī)關(guān)規(guī)定個(gè)人取得、要求修改本人記錄的辦法。
上述5項(xiàng)免除的共同特點(diǎn)是免除行政機(jī)關(guān)對(duì)被記錄的個(gè)人公開(kāi)關(guān)于他的記錄。
6.2.2適用記錄
特定免除不限制適用的機(jī)關(guān)，但只能適用于行政機(jī)關(guān)記錄系統(tǒng)中以下7種關(guān)于個(gè)人的記錄。
①涉及到根據(jù)總統(tǒng)的行政命令明確劃定為國(guó)防或外交秘密的個(gè)人記錄；
②以執(zhí)法為目的而編制的個(gè)人記錄；
③以保衛(wèi)總統(tǒng)、副總統(tǒng)、其他重要官員、外國(guó)來(lái)訪元首為主要任務(wù)的安全機(jī)關(guān)所保有的個(gè)人記錄；
④人口普查記錄和其他純粹以統(tǒng)計(jì)為目的而編制和使用的個(gè)人記錄；
⑤以決定個(gè)人是否宜于任用、簽訂合同、接觸保密資料為目的而編制的調(diào)查材料；
⑥文職官員在使用和晉升過(guò)程中的考核材料；
⑦可能暴露信息來(lái)源的軍官晉升考核時(shí)所用的資料。
7與《信息自由法》的關(guān)系
《信息自由法》是規(guī)定美國(guó)聯(lián)邦政府各機(jī)構(gòu)公開(kāi)政府信息的法律。該法于1967年6月5日由美國(guó)總統(tǒng)批準(zhǔn)，同年7月6日（美國(guó)獨(dú)立紀(jì)念日）施行，是美國(guó)當(dāng)代行政法中有關(guān)公民了解權(quán)的一項(xiàng)重要法律制度。根據(jù)這一法律，政府信息公開(kāi)是原則，不公開(kāi)是例外。公民享有從政府的檔案館、手稿館、圖書(shū)館、報(bào)刊、雜志、電臺(tái)、電視臺(tái)、情報(bào)所、科研所獲得信息，并利用信息的權(quán)利［2］。
《隱私權(quán)法》規(guī)范行政機(jī)關(guān)處理個(gè)人記錄的行為，規(guī)定個(gè)人記錄必須對(duì)本人公開(kāi)和對(duì)第三者限制公開(kāi)的原則，與《信息自由法》同屬于行政公開(kāi)法的范疇。和《信息自由法》的不同之處在于：《隱私權(quán)法》只適用于個(gè)人記錄，而《信息自由法》適用于全部政府記錄；《隱
私權(quán)法》著重保護(hù)公民的個(gè)人隱私權(quán)，而《信息自由法》著重保護(hù)公眾的了解權(quán)；《隱私權(quán)法》企圖限制某些政府文件的公開(kāi)，而《信息自由法》則尋求政府文件最大限度的公開(kāi)。
這兩個(gè)法律互為補(bǔ)充，關(guān)系密切，但在適用上互相獨(dú)立。行政機(jī)關(guān)對(duì)個(gè)人記錄系統(tǒng)的公開(kāi)，同時(shí)受這兩個(gè)法律的支配。一個(gè)法律中免除公開(kāi)的規(guī)定，不適用于另一個(gè)法律。行政機(jī)關(guān)不能依據(jù)《信息自由法》中免除公開(kāi)的規(guī)定，拒絕向個(gè)人提供他在《隱私權(quán)法》中可以得到的文件?！缎畔⒆杂煞ā芬?guī)定不能對(duì)公眾提供的文件，不一定是《隱私權(quán)法》規(guī)定不能對(duì)個(gè)人提供的文件；行政機(jī)關(guān)也不得根據(jù)《隱私權(quán)法》的規(guī)定，拒絕提供《信息自由法》中公眾可以得到的文件?！缎畔⒆杂煞ā芳嫒莩峨[私權(quán)法》外的其他法律對(duì)某一文件不得公開(kāi)的規(guī)定。公眾根據(jù)《信息自由法》或《隱私權(quán)法》要求行政機(jī)關(guān)提供文件，而行政機(jī)關(guān)要拒絕提供時(shí)，只能依據(jù)該法本身免除公開(kāi)的條款。
8思考與啟示
一、國(guó)際私法上的意思自治的淵源與理論基礎(chǔ)
意思自治原則是確定合同準(zhǔn)據(jù)法最基本的理論和首要原則。國(guó)際私法上的意思自治學(xué)說(shuō)首先由16世紀(jì)法國(guó)著名法學(xué)家杜摩蘭提出，歷經(jīng)了學(xué)說(shuō)-原則-立法三階段，被不同國(guó)家的學(xué)者補(bǔ)充完善。16世紀(jì)法國(guó)長(zhǎng)期處于法律不統(tǒng)一的狀態(tài)，對(duì)商業(yè)的發(fā)展極為不利，迫切需要改革。杜摩蘭順應(yīng)這種形勢(shì)，他在《巴黎習(xí)慣法評(píng)述》一書(shū)中提出，在合同關(guān)系中應(yīng)該把當(dāng)事人雙方都愿意讓自己的合同受其支配這一習(xí)慣法適用于合同，來(lái)決定合同的成立和效力問(wèn)題。1525年他在回答夫妻財(cái)產(chǎn)關(guān)系適用夫妻共同住所地法時(shí)，使用了"應(yīng)和當(dāng)事人默示或可能的意向相符合"的表達(dá)。自此，意思自治的學(xué)說(shuō)首次被提出。而意思自治從一種學(xué)說(shuō)確立為一個(gè)原則，是在19世紀(jì)孟西尼的《論國(guó)籍是國(guó)際法的基礎(chǔ)》，孟西尼在三大原則中闡述了意思自治原則，并且在他的推動(dòng)下，1865年的《意大利民法典》率先把意思自治原則作為一項(xiàng)法律原則列入法典，并將其提高到合同準(zhǔn)據(jù)法首要原則的高度。同年，勞遜訴白蘭特一案，使英國(guó)產(chǎn)生第一個(gè)采用國(guó)際私法上當(dāng)事人意思自治的判例。本世紀(jì)以來(lái)，越來(lái)越多的國(guó)家在立法中吸收了這一理論，一些重要的公約如《羅馬合同公約》、《國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同法律適用公約》也都確立了意思自治原則在確定合同準(zhǔn)據(jù)法中的重要地位。
從上述簡(jiǎn)單的歷史回顧中，可以看到意思自治原則的產(chǎn)生及發(fā)展，是一步步的積累過(guò)程，它從一國(guó)國(guó)內(nèi)立法到超越國(guó)界，上升為國(guó)際私法領(lǐng)域重要的準(zhǔn)據(jù)法選擇方法；從最初為了反封建割據(jù)和反法律不統(tǒng)一的目的，演變?yōu)樽鹬貍€(gè)人意志的追求?？梢哉f(shuō)，意思自治原則隨著時(shí)代的進(jìn)步不斷被注入新的內(nèi)涵，筆者不由思考意思自治原則為何能有如此大的兼容性和生命力，跨越國(guó)度，引起不同時(shí)代、不同國(guó)度的國(guó)際私法學(xué)者們前仆后繼的探索？
誠(chéng)然，任何一種法學(xué)理論產(chǎn)生和發(fā)展都是有其內(nèi)在的因素的。意思自治原則產(chǎn)生并不斷擴(kuò)展深化的理論根基是其蘊(yùn)涵的自由主義、人文主義的哲學(xué)思想。首先，國(guó)際私法意思自治原則的吸收了18、19世紀(jì)啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期的自由主義的思想，該思想認(rèn)為當(dāng)事人的意圖應(yīng)該受到尊重，法律對(duì)人們的干涉越少越好。其次，意思自治原則并非從"地域"、""為出發(fā)點(diǎn)，而是以當(dāng)事人為中心，從當(dāng)事人利益出發(fā)尋找解決法律沖突的辦法。再次，意思自治原則貫穿私法自治的精神，強(qiáng)調(diào)人格獨(dú)立，人格平等。
綜上，意思自治原則蘊(yùn)涵的個(gè)人本位的價(jià)值取向，是意思自治原則得以在幾個(gè)世紀(jì)的歷史沉淀中頂住外部種種抨擊，從學(xué)說(shuō)到原則上升到立法層面，并在適用中經(jīng)受洗禮，日趨完善的根本所在。
二、意思自治原則的適用范圍以及在各國(guó)的立法實(shí)踐
（一）意思自治在合同領(lǐng)域的法律適用問(wèn)題
在意思自治問(wèn)題上通常涉及以下幾個(gè)方面的問(wèn)題：
1.當(dāng)事人選擇法律的時(shí)問(wèn)問(wèn)題。國(guó)際公約和國(guó)內(nèi)立法趨勢(shì)表明，多數(shù)國(guó)家反對(duì)對(duì)當(dāng)事人選擇法律的時(shí)間加以限制，而允許當(dāng)事人在合同訂立后選擇法律，甚至以新選擇的法律代替原來(lái)所選擇的法律。
2.當(dāng)事人選擇法律的方式問(wèn)題。國(guó)際上主要有三種作法：第一， 只承認(rèn)明示選擇，不承認(rèn)默示選擇，如土耳其、中國(guó)等少數(shù)國(guó)家。第二，有限度的承認(rèn)默示選擇，如美國(guó)、法國(guó)以及1955年《海牙動(dòng)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)公約》等。第三，承認(rèn)默示選擇，允許法官在審理時(shí)推定當(dāng)事人的意圖，如1980年《羅馬合同公約》、1986年《國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同法律適用公約》等。
3.當(dāng)事人選擇法律的范圍問(wèn)題。其中一個(gè)重要問(wèn)題是當(dāng)事人所選擇的法律是否包括該國(guó)的沖突法。目前大多數(shù)國(guó)家的立法和國(guó)際公約一般采用否定態(tài)度。因?yàn)槿绻_突法將會(huì)產(chǎn)生反致制度，而反致會(huì)導(dǎo)致當(dāng)事人盡管選擇了法律但卻無(wú)法預(yù)見(jiàn)合同將來(lái)的法律后果，失去了當(dāng)事人意思自治的真正意義。
4.意思自治原則的限制問(wèn)題。筆者認(rèn)為，對(duì)當(dāng)事人意思自治的限制是國(guó)際私法上意思自治與生俱來(lái)的不可分割的部分，正如盧梭所言："人是生而自由的，但卻無(wú)時(shí)不在枷鎖之中。"意思自治原則，其實(shí)質(zhì)與契約自由一樣，是法律范圍內(nèi)的自由，所以也要受到限制的。從司法實(shí)踐來(lái)看，英國(guó)在Vita Food Products Inc.v.Unus Shipping Co.Ltd.案中，樞密院明確當(dāng)事人選擇法律必須符合"善意"、"合法"，不違背公共政策。上述學(xué)說(shuō)、立法、司法的發(fā)展表明，國(guó)際私法的意思自治從一產(chǎn)生就與限制共存，只不過(guò)在不同的歷史時(shí)期，在不同的國(guó)家，對(duì)意思自治的限制會(huì)隨著當(dāng)時(shí)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)的需求，或大或少體現(xiàn)著歷史的印記。
（二）意思自治在其他領(lǐng)域的適用范圍
1、意思自治原則擴(kuò)展適用的原因
20世紀(jì)中后期，意思自治原則逐漸向婚姻家庭、姓名、侵權(quán)、財(cái)產(chǎn)繼承等領(lǐng)域擴(kuò)展。原因有：第一，二戰(zhàn)后國(guó)際交往日益頻繁，國(guó)際民事關(guān)系日益復(fù)雜，傳統(tǒng)的沖突規(guī)范已無(wú)法適應(yīng)國(guó)際私法在新形勢(shì)下解決民事法律沖突的需要，各國(guó)沖突規(guī)范的立法出現(xiàn)了大量采用雙邊沖突規(guī)范和選擇性沖突規(guī)范對(duì)連接點(diǎn)進(jìn)行"軟化處理"。其次，意思自治原則有助于實(shí)現(xiàn)法律公平，體現(xiàn)國(guó)家保護(hù)弱者的政策取向，也有助于實(shí)現(xiàn)法律適用的可預(yù)見(jiàn)性、確定性的價(jià)值目標(biāo)。
2、意思自治原則擴(kuò)展適用的表現(xiàn)
侵權(quán)領(lǐng)域。允許受害者選擇自己認(rèn)為最有利的法律，以受害人來(lái)自己決定何國(guó)法律對(duì)自己最為有利，更能體現(xiàn)一種正義的立場(chǎng)，達(dá)到公平的結(jié)果。荷蘭在1979年對(duì)萊茵河污染案中就以判例的形式支持當(dāng)事人有權(quán)選擇支配侵權(quán)行為責(zé)任的法。
婚姻家庭繼承領(lǐng)域。目前許多國(guó)家采取了夫妻財(cái)產(chǎn)制的準(zhǔn)據(jù)法適用當(dāng)事人意思自治的原則，但有的國(guó)家對(duì)夫妻選擇的法律做了范圍上的限制，如土耳其1982年頒布的《國(guó)際私法和訴訟程序法》第14條規(guī)定，當(dāng)事人雖可以選擇調(diào)整夫妻財(cái)產(chǎn)關(guān)系的法律，但只應(yīng)在他們的住所地法律或他們結(jié)婚時(shí)的本國(guó)法律中作出選擇。
遺產(chǎn)繼承領(lǐng)域。當(dāng)事人意思自治原則在遺產(chǎn)繼承中的適用最早可以追溯到19世紀(jì)初的拉丁美洲。1988年《死者遺產(chǎn)繼承的準(zhǔn)據(jù)法公約》中體現(xiàn)了當(dāng)事人意思自治原則。公約規(guī)定允許被繼承人生前指定適用于遺產(chǎn)繼承和繼承協(xié)議的法律，并且一般可以用來(lái)調(diào)整全部的遺產(chǎn)。
綜上，由于意思自治原則蘊(yùn)涵的人文精神，折射了尊重當(dāng)事人的自由意志，強(qiáng)調(diào)個(gè)人本位的本質(zhì)特征，符合了民主社會(huì)發(fā)展的要求。縱觀各國(guó)國(guó)際私法發(fā)展趨勢(shì)，最大限度地保證私權(quán)主體在民商事活動(dòng)中所享有的意志獨(dú)立，擴(kuò)張意思自治在婚姻家庭、繼承、侵權(quán)等領(lǐng)域的適用，對(duì)推進(jìn)各國(guó)人權(quán)和民主法治建設(shè)將起到不可忽視的積極作用。
參考文獻(xiàn)：
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論跟單信用證嚴(yán)格相符原則的適用
2.選題依據(jù)：(選題經(jīng)過(guò)與選題意義)
信用證是國(guó)際貿(mào)易結(jié)算中的一種主要支付方式，在學(xué)習(xí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的過(guò)程中我對(duì)這一問(wèn)題產(chǎn)生了濃厚的學(xué)習(xí)興趣，經(jīng)與指導(dǎo)老師商定選定跟單信用證嚴(yán)格相符原則的適用問(wèn)題作為我論文題目。
這一選題具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。目前，越來(lái)越多的企業(yè)將業(yè)務(wù)發(fā)展到國(guó)際領(lǐng)域，應(yīng)運(yùn)而生的國(guó)際貿(mào)易也呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，在中國(guó)，信用證業(yè)務(wù)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的影響越來(lái)越大。對(duì)這一問(wèn)題的深入研究，一方面，對(duì)縮短企業(yè)收匯時(shí)間，減少銀行和出口企業(yè)人力成本，減少不符點(diǎn)扣費(fèi)，防止收匯風(fēng)險(xiǎn)都具有非常重要的意義。另一方面，對(duì)此問(wèn)題的研究為司法人員的司法活動(dòng)提供相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，有利于正確處理貿(mào)易糾紛，節(jié)約司法資源。
選題具有一定的理論意義。新修訂的《跟單信用證統(tǒng)一慣例》對(duì)銀行審單原則，銀行職責(zé)和行為等做了更加明確的修改和完善，但針對(duì)信用證銀行審單標(biāo)準(zhǔn)仍有一定爭(zhēng)議。因此，有必要對(duì)跟單信用證的嚴(yán)格相符原則進(jìn)行深入的研究和商討，這樣有助于從理論上掃清障礙，為進(jìn)一步解決實(shí)際問(wèn)題奠定基礎(chǔ)，以此統(tǒng)一司法實(shí)踐中的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不一的難題，并借鑒國(guó)際慣例，完善我國(guó)的信用證法律制度。
針對(duì)信用證嚴(yán)格相符原則在事務(wù)中的應(yīng)用這一問(wèn)題，我進(jìn)行了社會(huì)調(diào)查。調(diào)查結(jié)果顯示，在信用證交易中，單證的不符點(diǎn)達(dá)到60%~80%，這就意味著銀行拒付達(dá)到了60%以上的概率。盡管這些單證的不符點(diǎn)在第二次交單中，大部分被接受，但銀行第一次的高概率拒付會(huì)導(dǎo)致交易成本的增加，從而造成了信用證運(yùn)行機(jī)制效率的低下，甚至引發(fā)法律糾紛，無(wú)疑對(duì)信用證的固有價(jià)值造成損害。在司法實(shí)踐中，法院對(duì)單據(jù)相符性的判斷往往缺乏專(zhuān)業(yè)的銀行業(yè)和商業(yè)知識(shí)作為支撐。隨著信用證案件的激增，法院的審判過(guò)程中創(chuàng)造了很多互相矛盾的相符標(biāo)準(zhǔn)，繼而導(dǎo)致了審單結(jié)果的不確定性，以及銀行業(yè)者和律師在實(shí)務(wù)活動(dòng)中的嚴(yán)重混亂。
從調(diào)查結(jié)果中可以看出，跟單信用證嚴(yán)格相符原則在事務(wù)中的應(yīng)用存在較大問(wèn)題，有進(jìn)行深入研究的必要。本文將在現(xiàn)有研究結(jié)果的基礎(chǔ)上，結(jié)合《跟單信用證統(tǒng)一慣例》和《關(guān)于審核跟單信用證項(xiàng)下單據(jù)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)》的相關(guān)規(guī)定，以及社會(huì)調(diào)查中所反映的情況，對(duì)跟單信用證嚴(yán)格相符原則的適用進(jìn)行深入的研究和商討。
3.研究方法與基本思路
本文將采用文獻(xiàn)分析法、比較分析法、社會(huì)調(diào)查法進(jìn)行研究。
其一，文獻(xiàn)分析法。本文將運(yùn)用文獻(xiàn)分析法提出嚴(yán)格相符原則的概念并闡述其產(chǎn)生及國(guó)內(nèi)外有關(guān)法律規(guī)定。
其二，比較分析方法。本文將運(yùn)用比較分析方法分析嚴(yán)格相符原則下銀行審單的不同標(biāo)準(zhǔn)以及單證不符的處理問(wèn)題。
其三，社會(huì)調(diào)查法。本文將運(yùn)用社會(huì)調(diào)查法及所學(xué)的法學(xué)相關(guān)知識(shí)提出完善我國(guó)信用證法律制度的建議。
本文將分為四個(gè)部分，首先，提出嚴(yán)格相符原則的概念并闡述其產(chǎn)生及國(guó)內(nèi)外有關(guān)法律規(guī)定，其次對(duì)比嚴(yán)格相符原則下銀行審單的不同標(biāo)準(zhǔn)并分析其利弊，再次對(duì)單證不符的處理進(jìn)行闡述，最后針對(duì)我國(guó)跟單信用證嚴(yán)格相符原則的立法現(xiàn)狀，借鑒國(guó)際慣例，提出完善我國(guó)信用證法律制度的建議。
4.設(shè)計(jì)的基本環(huán)節(jié)或論文研究的主要內(nèi)容
1跟單信用證嚴(yán)格相符原則概述
1.1嚴(yán)格相符原則的產(chǎn)生
1.2嚴(yán)格相符原則在國(guó)際法上的相關(guān)規(guī)定
1.3嚴(yán)格相符原則在國(guó)內(nèi)法上的相關(guān)規(guī)定
2嚴(yán)格相符原則下銀行審單標(biāo)準(zhǔn)
2.1絕對(duì)相符標(biāo)準(zhǔn)
2.1.1絕對(duì)相符標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容
2.1.2絕對(duì)相符標(biāo)準(zhǔn)的弊端
2.2實(shí)質(zhì)相符標(biāo)準(zhǔn)
2.2.1實(shí)質(zhì)相符標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容
2.2.2實(shí)質(zhì)相符標(biāo)準(zhǔn)的弊端
2.3嚴(yán)格相符標(biāo)準(zhǔn)
2.3.1嚴(yán)格相符標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容
2.3.2嚴(yán)格相符標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)勢(shì)
3嚴(yán)格相符原則下單證不符的處理
3.1議付行審單發(fā)現(xiàn)單證不符的處理
3.2開(kāi)證行審單發(fā)現(xiàn)單證不符的處理
3.3開(kāi)證行拒付后的處理
4我國(guó)跟單信用證嚴(yán)格相符原則立法不足及對(duì)策建議
4.1我國(guó)跟單信用證嚴(yán)格相符原則立法不足
4.2立法建議
4.2.1制定較系統(tǒng)的專(zhuān)門(mén)法
4.2.2細(xì)化銀行審單標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定
4.2.3立法引入單據(jù)必須看似滿(mǎn)足其功能的審單標(biāo)準(zhǔn)
5.研究擬得出的結(jié)論
信用證是國(guó)際貿(mào)易結(jié)算中的一種主要支付方式，長(zhǎng)期以來(lái)，信用證交易一直活躍在世界經(jīng)貿(mào)往來(lái)中，它對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的繁榮和國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展起到了巨大推動(dòng)作用。我國(guó)的信用證立法還存在不足之處。要完善我國(guó)的信用證法律制度，首先應(yīng)就信用證制度制定系統(tǒng)的專(zhuān)門(mén)法，其次從制訂信用證審單的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)以及詳細(xì)規(guī)則入手，完善有關(guān)信用證銀行審單標(biāo)準(zhǔn)方面模糊不明確的方面，細(xì)化審單標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定，使相關(guān)規(guī)定變得明確而不會(huì)引起異議，最后，我國(guó)立法還應(yīng)引入單據(jù)必須看似滿(mǎn)足其功能的審單標(biāo)準(zhǔn)，盡量避免在實(shí)踐中發(fā)生糾紛。
6.計(jì)劃進(jìn)度及內(nèi)容
20XX-20XX學(xué)年第一學(xué)期
第18-20周 畢業(yè)論文指導(dǎo)教師確定與畢業(yè)論文選題;
20XX-20XX學(xué)年第二學(xué)期
第1～7周 進(jìn)一步搜集資料，研究資料，形成文獻(xiàn)綜述與開(kāi)題報(bào)告，并完成開(kāi)題答辯工作;
第8～10周 完成提交論文初稿，指導(dǎo)教師提出修改意見(jiàn);
第11～12周 在教師指導(dǎo)下，完成、修改論文二稿;
第13～14周 完成論文三稿，定稿與裝訂;
第15～16周 論文檢索、評(píng)閱;
第17周 畢業(yè)論文答辯。
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法律畢業(yè)論文題目過(guò)大，操作起來(lái)內(nèi)容面太寬而把握不住中心，論述深入不下去；法律畢業(yè)論文題目過(guò)小，又展不開(kāi)論述，不成其為論文。對(duì)此：
第一，法律畢業(yè)論文選題時(shí)選擇自己認(rèn)為比較熟悉的部門(mén)法。幾年來(lái)法律課程的學(xué)習(xí)，同學(xué)們各自在不同的部門(mén)法領(lǐng)域里肯定會(huì)各有千秋。有的同學(xué)民法部門(mén)的問(wèn)題體會(huì)較深；有的同學(xué)程序法的學(xué)習(xí)、思考更為全面細(xì)致；還有的同學(xué)基礎(chǔ)理論的學(xué)習(xí)可能想法更多。那么法律畢業(yè)論文選題時(shí)就首先明確大方向，選擇自己平時(shí)看書(shū)比較多的，手頭資料比較充足，思考問(wèn)題有一定深度的部門(mén)法，這樣寫(xiě)起來(lái)就比較得心應(yīng)手，平時(shí)積攢的資料也派上了用場(chǎng)，常考慮的一些問(wèn)題也容易深化一步了。法律畢業(yè)論文在很大程度上考查學(xué)生幾年來(lái)法律課程學(xué)習(xí)的綜合性、思考問(wèn)題的邏輯思路。對(duì)一個(gè)問(wèn)題，在寫(xiě)法律畢業(yè)論文時(shí)，能夠綜合考慮，從立法、執(zhí)法的角度考慮，并把平時(shí)碰到的問(wèn)題站在不同的方位深入進(jìn)一步學(xué)習(xí)、探討，也就達(dá)到我們完成畢業(yè)論文的目的了。
第二，選好部門(mén)法后，注意自己平時(shí)知識(shí)的積累，看看這一方面還有哪些欠缺的地方。幾年的學(xué)習(xí)，某一部門(mén)法的所有問(wèn)題不一定都能搞通，這個(gè)時(shí)候，需要回憶一下，看看所選部門(mén)法有些什么基本理論問(wèn)題，與所選法律畢業(yè)論文題目相近相通的一些理論問(wèn)題是不是還不太清楚，掃清動(dòng)筆前的一些障礙，非常必要。對(duì)于自己運(yùn)用起來(lái)還不太得心應(yīng)手的一些知識(shí)，趕快抓緊時(shí)間去給予更多的關(guān)注。理清思路，多閱讀一些課外的有關(guān)書(shū)籍也是非常重要的。例如：想寫(xiě)刑法的罪刑法定原則，在弄清基本理論問(wèn)題時(shí)，相關(guān)的刑事訴訟法的無(wú)罪推定原則。我國(guó)新舊刑法關(guān)于此問(wèn)題的觀點(diǎn)，國(guó)際上各國(guó)的基本觀點(diǎn)，法律規(guī)定，司法解釋的基本資料是否齊全，還有些什么問(wèn)題需要和老師、同學(xué)們?cè)僮鬟M(jìn)一步的探討。這樣，宏觀上、微觀上你都有了進(jìn)一步的考慮、思索，拿起筆的時(shí)候不至于為一些基本的問(wèn)題而再影響你寫(xiě)作時(shí)的思路了。
二、法律畢業(yè)論文應(yīng)重視法律、法規(guī)的變化
幾年法律課程的學(xué)習(xí)，學(xué)生們感到特別棘手的一個(gè)問(wèn)題就是我國(guó)目前正處于一個(gè)社會(huì)飛速發(fā)展的時(shí)期，不管是政治、經(jīng)濟(jì)，還是人們的思想無(wú)時(shí)無(wú)刻不處在翻天覆地的變革之中。與此相應(yīng)，作為上層建筑的法律隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展、變化，更是日新月異。法律條文的修改不斷變化，給法律的學(xué)習(xí)增加了很大的難度，但同時(shí)給我們法律畢業(yè)論文的完成又提供了許多好的機(jī)會(huì)。新的、重新探索的問(wèn)題層出不窮，法律中有許多的課題迫切需要去探討。學(xué)員在完成法律畢業(yè)論文時(shí)，對(duì)很多問(wèn)題都有自己獨(dú)到的見(jiàn)解。這樣，在法律畢業(yè)論文選題時(shí)，就要注意適時(shí)、適度的去把握。切記知識(shí)的更新，關(guān)注國(guó)家法律的變化、發(fā)展。另外司法實(shí)踐也會(huì)不斷有新的問(wèn)題出現(xiàn)。法律畢業(yè)論文要注意把握法律發(fā)展變化的大方向，在平時(shí)理論學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上更進(jìn)一步的深入研究、探討。如果主題把握不好，就很容易使自己的論文偏離方向，導(dǎo)致前功盡棄，事倍功半。
三、把握理論研究動(dòng)向是法律畢業(yè)論文的核心
眾所周知我們處在一個(gè)信息飛速發(fā)展的時(shí)代，在選好法律畢業(yè)論文題目后就要圍繞題目廣泛關(guān)注我國(guó)法學(xué)理論方面的動(dòng)態(tài)，司法實(shí)踐中存在的有關(guān)問(wèn)題，從而理論聯(lián)系實(shí)際。通過(guò)查閱有關(guān)的學(xué)術(shù)期刊、報(bào)紙雜志、資料索引，了解理論界進(jìn)展的程度，使自己的思路更開(kāi)闊、更活躍。借鑒別人的研究成果來(lái)武裝理清自己的思路，加深自己的理論功底。這樣，論文會(huì)更上一層樓，寫(xiě)起來(lái)也會(huì)妙筆生花的。另外司法實(shí)踐的關(guān)注必不可少。抽象的思維結(jié)合具體的實(shí)踐，會(huì)更加清晰、流暢。
上面的工作完成以后，就會(huì)感覺(jué)到畢業(yè)論文的完成已經(jīng)胸有成竹、穩(wěn)操勝券了，不會(huì)再象剛開(kāi)始那樣老虎吃天，無(wú)從下口了。在此基礎(chǔ)上理順?biāo)悸?，資料準(zhǔn)備充足，再動(dòng)筆開(kāi)始寫(xiě)就會(huì)水到渠成了。
四、法律畢業(yè)論文寫(xiě)作技巧
高校學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)權(quán)是指高校在教學(xué)活動(dòng)中，通過(guò)組織考試、論文答辯等過(guò)程，采取由教師、評(píng)議組織進(jìn)行評(píng)議的方式，對(duì)學(xué)生的知識(shí)和能力水平進(jìn)行評(píng)定的權(quán)力?？荚嚭驼撐拇疝q是學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)的程序，教師的評(píng)分以及評(píng)議委員會(huì)的評(píng)議是學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)的方式，分?jǐn)?shù)和評(píng)議結(jié)論是評(píng)價(jià)行為的外在表現(xiàn)形式。在學(xué)期評(píng)價(jià)中，高校學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)實(shí)施主體是任課教師，評(píng)價(jià)方式一般有考試、撰寫(xiě)論文、日常課堂表現(xiàn)等方式。在畢業(yè)評(píng)價(jià)中，實(shí)施主體為學(xué)位論文答辯委員會(huì)、學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)和校學(xué)位委員會(huì)等，組織評(píng)議委員會(huì)對(duì)學(xué)生論文評(píng)議，如論文答辯委員會(huì)對(duì)于論文是否通過(guò)答辯作出的評(píng)議，學(xué)位評(píng)定委員會(huì)對(duì)于是否向?qū)W生頒發(fā)學(xué)位的評(píng)議［1］。學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)權(quán)是一種以學(xué)術(shù)權(quán)力為主，行政權(quán)力為輔的權(quán)力。首先，學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)權(quán)是一種學(xué)術(shù)權(quán)力。對(duì)于學(xué)生學(xué)業(yè)的打分、決定學(xué)生是否通過(guò)答辯、論文的評(píng)議結(jié)論等是教師作為專(zhuān)業(yè)人員，根據(jù)自己的知識(shí)所進(jìn)行的專(zhuān)業(yè)判斷行為，屬于學(xué)術(shù)權(quán)力。學(xué)術(shù)權(quán)力不屬于國(guó)家行政職權(quán)的范疇，它屬于專(zhuān)家學(xué)者的學(xué)術(shù)水平和專(zhuān)長(zhǎng)，其正當(dāng)性和權(quán)威性在于專(zhuān)業(yè)知識(shí)和學(xué)術(shù)能力及其自律道德，而非職務(wù)或職位(當(dāng)然在一定情況下，行政職權(quán)也會(huì)影響學(xué)術(shù)權(quán)力，成為學(xué)術(shù)權(quán)力實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ))。其次，學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)中的考試的組織、分?jǐn)?shù)的計(jì)算、分?jǐn)?shù)的登記、評(píng)定的組織屬于教務(wù)行政，是一種行政權(quán)力。高校學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)權(quán)只有通過(guò)高校行政權(quán)的組織管理才能發(fā)揮其作用，顯示其權(quán)力的存在，因而具有行政權(quán)力性質(zhì)。
二、高校學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)中學(xué)生與學(xué)校的法律關(guān)系
在學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)中，高校與學(xué)生之間體現(xiàn)的是修正的特別權(quán)力關(guān)系。高校學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)中學(xué)校與學(xué)生之間的特別權(quán)力關(guān)系，是由教育的目的和學(xué)術(shù)權(quán)力的性質(zhì)決定的。根據(jù)教育的目的和特點(diǎn)，教學(xué)活動(dòng)不應(yīng)視為一種行政管理的行為。首先，盡管教師所代表的公立學(xué)校跟學(xué)生的關(guān)系并非契約關(guān)系中的平等主體間的關(guān)系，然而，基于學(xué)術(shù)自由、教學(xué)相長(zhǎng)的特征，在教學(xué)活動(dòng)中學(xué)校與學(xué)生的關(guān)系———具體表現(xiàn)為教師與學(xué)生的關(guān)系，跟行政機(jī)關(guān)行使行政職權(quán)時(shí)表現(xiàn)出來(lái)的行為法定性、意思表示單方性等特征還是有很大不同的，不應(yīng)把教學(xué)中的支配力量理解為一種行政高權(quán)。其次，一般而言，教學(xué)活動(dòng)本身并未改變學(xué)校與學(xué)生之間的行政法律關(guān)系，一般也不會(huì)造成對(duì)學(xué)生的重大侵害，除非發(fā)生了一些特殊情況，例如教師對(duì)學(xué)生的不利評(píng)價(jià)、教師嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任而怠于教學(xué)、課程內(nèi)容令學(xué)生嚴(yán)重不滿(mǎn)，等等。教學(xué)活動(dòng)中教師與學(xué)生的地位不完全對(duì)等，教師代表學(xué)校運(yùn)用內(nèi)部規(guī)則(例如學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)慣例甚至學(xué)術(shù)道德等)對(duì)學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)管理等現(xiàn)象，應(yīng)該用“學(xué)術(shù)權(quán)力”的概念去解釋?zhuān)皇切姓?quán)力。學(xué)術(shù)權(quán)力體現(xiàn)了高校作為具有教育目的性的特殊“部分社會(huì)性”的特質(zhì)所在［2］。高校學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)行為指向真正具有特別權(quán)力關(guān)系(嚴(yán)格來(lái)說(shuō)是部分社會(huì)中的特別社會(huì)關(guān)系)內(nèi)容，是基于學(xué)術(shù)權(quán)力的學(xué)術(shù)管理行為，這些行為尊重教育管理本身的專(zhuān)業(yè)性和高校的自主管理權(quán)。然而特別權(quán)力關(guān)系關(guān)于偏重學(xué)校的權(quán)力而忽視學(xué)生的權(quán)利，實(shí)質(zhì)是法治國(guó)家的一個(gè)裂隙，隨著時(shí)代的發(fā)展逐漸受到質(zhì)疑，因此需要對(duì)其加以修正。在德國(guó)，對(duì)特別權(quán)力關(guān)系修正的理論有重要性理論和基礎(chǔ)關(guān)系理論?；A(chǔ)關(guān)系理論認(rèn)為涉及學(xué)生法律地位的設(shè)定、變更或終止的行政行為，如入學(xué)、退學(xué)和開(kāi)除時(shí)，才有司法權(quán)介入的余地。重要性理論則從基本權(quán)利保障的角度來(lái)決定司法審查的范圍，當(dāng)行政行為涉及學(xué)生的基本權(quán)利時(shí)，即應(yīng)受依法治國(guó)原則的支配。因此高校學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)中學(xué)校與學(xué)生之間是修正的特別權(quán)力關(guān)系，這可以減少大學(xué)自治中的法律真空，為學(xué)生的合法權(quán)益提供一定的法律保障。
三、高校學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)權(quán)的法律效果
高校學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)行為是其他行為的直接依據(jù)，不產(chǎn)生直接的法律效果，只產(chǎn)生間接的法律效果，屬于預(yù)備性、中間性或程序。入學(xué)時(shí)的考試成績(jī)是決定是否錄取的最主要的依據(jù)，但是否錄取由高校招生部門(mén)以高校的名義作出決定;論文答辯委員會(huì)作出論文是否通過(guò)答辯的決定是決定學(xué)生是否可以獲得學(xué)位的前提條件，但能否獲得學(xué)位則由學(xué)位授予單位在學(xué)位評(píng)定委員會(huì)作出授予學(xué)位的決議后，頒發(fā)學(xué)位證書(shū);按照大多數(shù)高校的學(xué)籍規(guī)定，不及格達(dá)到一定門(mén)數(shù)的時(shí)候，高?？梢砸髮W(xué)生退學(xué)。具體的課堂測(cè)試以及評(píng)分可能對(duì)該學(xué)校就該學(xué)生的最終決定(結(jié)業(yè)成績(jī)、升學(xué)、畢業(yè))有影響，也可能對(duì)該決定無(wú)明顯影響(因?yàn)槠渌煽?jī)，綜合印象等)，因此老師所作的測(cè)試評(píng)分不是一個(gè)已損害學(xué)生權(quán)利的決定。學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)行為對(duì)于學(xué)生是否取得錄取資格、能否保有學(xué)籍和獲得學(xué)業(yè)證書(shū)具有直接的影響，關(guān)系到受教育權(quán)能否進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)，影響學(xué)生未來(lái)的生存和發(fā)展。但最終對(duì)學(xué)生受教育權(quán)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的決定由學(xué)校根據(jù)學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)決定作出，因而只產(chǎn)生間接的法律效果。
四、高校學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)權(quán)的司法審查及其限度考試分?jǐn)?shù)、論文評(píng)定成績(jī)等學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)行為不同
于其他行政行為，涉及高度屬人性的判斷，通常具有不可代替性，而法院不是超級(jí)考試和評(píng)議委員會(huì)，即使是受過(guò)相當(dāng)專(zhuān)業(yè)訓(xùn)練的法官，要對(duì)太空、生物、醫(yī)學(xué)等各個(gè)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)都深入了解也是不可能的。因此應(yīng)當(dāng)承認(rèn)考試機(jī)關(guān)和高校對(duì)于學(xué)術(shù)行為享有獨(dú)立判斷的權(quán)力，法院原則上應(yīng)尊重考試評(píng)議委員會(huì)的評(píng)議決定，不作審查［3］。美國(guó)法院認(rèn)為，“教授對(duì)學(xué)生課程正確的分?jǐn)?shù)決定是專(zhuān)家綜合各種信息后的評(píng)價(jià)，不適用司法或行政決定的程序工具。沒(méi)有該門(mén)課程科目知識(shí)和專(zhuān)門(mén)技術(shù)的第三方，通常沒(méi)有能力在該課程的考試中評(píng)價(jià)學(xué)生的表現(xiàn)。唯一有資格對(duì)課堂表現(xiàn)作出評(píng)價(jià)的人是在課堂中提問(wèn)和聽(tīng)取學(xué)生回答并對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)的教授。因此，不論是外部的法學(xué)家還是教授同一課程和使用同一教材的同事也不具備完全資格評(píng)價(jià)學(xué)生這種表現(xiàn)?！保?］“……考試分?jǐn)?shù)的教育性評(píng)價(jià)，所以最好由教育者，而不是法院來(lái)決定，我們認(rèn)為其訴求中沒(méi)有法律認(rèn)可的主張……作為一個(gè)普遍規(guī)則，司法審查評(píng)分爭(zhēng)議是不適當(dāng)?shù)?，它?huì)將法院陷于學(xué)術(shù)和教育決定的中心。而且法院評(píng)價(jià)特定分?jǐn)?shù)的適當(dāng)性會(huì)促使大量成績(jī)不及格學(xué)生提出訴訟，因而會(huì)損害教育機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)決定的可信性。因此，……在不能證明惡意、反復(fù)無(wú)常、不合理或違反憲法或法律，學(xué)生質(zhì)疑特定分?jǐn)?shù)或其他涉及學(xué)生學(xué)術(shù)能力真實(shí)實(shí)質(zhì)性評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)決定，超出了司法審查的范圍?！保?］德國(guó)法院發(fā)展出了判斷余地理論，認(rèn)為“第一，考試評(píng)分涉及考試委員個(gè)人高度學(xué)術(shù)、教育專(zhuān)業(yè)性判斷，由于各個(gè)評(píng)分委員個(gè)人不同特質(zhì)具高度屬人性，因而，局外第三人應(yīng)盡量不予介入。第二，考試進(jìn)行中不可避免地受外界因素影響，而這些因素卻是無(wú)法預(yù)料，一般稱(chēng)之為‘考試經(jīng)驗(yàn)’，而此一經(jīng)驗(yàn)在行政訴訟程序中，法官亦難以事后設(shè)身想像及審查。第三，基于客觀不可能，縱使經(jīng)過(guò)審慎的舉證亦難以在法官面前重建考試情狀，考試狀況無(wú)法重新進(jìn)行性。第四，法院在事后審理個(gè)案時(shí)，無(wú)法比較其他應(yīng)考人之考試成績(jī)?？荚囋u(píng)分往往是具有相同專(zhuān)業(yè)人員組成委員會(huì)對(duì)考生個(gè)人所作成之評(píng)價(jià)，行政法院不是‘超級(jí)的’考試委員會(huì)，成為提供成績(jī)不好考生更改分?jǐn)?shù)的救濟(jì)管道”［6］。但是，學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)行為既包含有專(zhuān)業(yè)問(wèn)題，如學(xué)術(shù)水平、論文質(zhì)量、答案是否正確;也包含有法律問(wèn)題，如考試的組織、考試的評(píng)分計(jì)算、答辯或者評(píng)議委員會(huì)的組成、答辯或者評(píng)議程序等。法院對(duì)于學(xué)術(shù)評(píng)議行為中的法律問(wèn)題進(jìn)行審查并不違反司法節(jié)制的原則，亦不會(huì)造成對(duì)于高校學(xué)術(shù)自主以及教師學(xué)術(shù)權(quán)威的損害。相反，如果不對(duì)學(xué)術(shù)權(quán)力設(shè)置任何約束和監(jiān)督，則可能造成某些享有學(xué)術(shù)權(quán)力的人濫用權(quán)力，侵犯他人合法權(quán)益。如果在學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)中存在以下情形，司法則應(yīng)當(dāng)介入:其一，是否遵守考試和評(píng)議的程序性規(guī)定，即有無(wú)考試程序上的瑕疵，如考試委員的聘任、評(píng)議委員會(huì)的組成是否合法，命題、考試時(shí)間與方法、閱卷等是否遵守考試法規(guī)。其二，是否對(duì)具體的事實(shí)有誤認(rèn)，如是否誤認(rèn)解答文句的內(nèi)容，或遺漏部分答案。其三，是否偏離一般的公認(rèn)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，如考試的評(píng)分是否以比較方式評(píng)定。其四，是否參考了與考試和評(píng)議無(wú)關(guān)的因素，如私人恩怨，好惡或偏見(jiàn)等。其五，是否存在計(jì)算分?jǐn)?shù)錯(cuò)誤等程序性問(wèn)題。其六，是否違背平等原則，如男女或種族間之差別待遇［7］。司法在一定程度上介入高校學(xué)生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)糾紛，既有利于促進(jìn)學(xué)術(shù)研究的繁榮，也有利于維護(hù)學(xué)生的受教育權(quán)。
五、高校學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)權(quán)司法審查的時(shí)機(jī)
（1）理論上的問(wèn)題
民法理論上的“問(wèn)題”，是指民法理論研究中的宏觀問(wèn)題、中觀問(wèn)題和微觀問(wèn)題。
問(wèn)題不論大小，只要是問(wèn)題就行。例如，在上個(gè)世紀(jì)80年代我國(guó)的民法理論中，還沒(méi)有債的保全制度，理論上也很少有討論。這就是理論研究上的問(wèn)題，是我國(guó)民法理論的殘缺問(wèn)題。
（2）實(shí)務(wù)上的問(wèn)題
法律實(shí)務(wù)是指需要法律知識(shí)處理的或者與法律相關(guān)的事務(wù)，在實(shí)務(wù)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題也非常重要。
目前，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)司法會(huì)計(jì)鑒定①理論研究尚處于起步階段，從事該理論研究的學(xué)者較少，相關(guān)理論研究專(zhuān)著和系統(tǒng)研究的論文不多，沒(méi)有形成司法會(huì)計(jì)鑒定的基本理論框架。而現(xiàn)階段學(xué)界對(duì)于學(xué)科名稱(chēng)的爭(zhēng)議較大，存在不同觀點(diǎn)，形成不同學(xué)派，這種局面嚴(yán)重影響了該學(xué)科的發(fā)展，制約了理論的研究，但是，司法會(huì)計(jì)鑒定實(shí)務(wù)的快速發(fā)展，急需理論指導(dǎo)的呼聲越來(lái)越高。研究并構(gòu)建司法會(huì)計(jì)鑒定基本理論結(jié)構(gòu)就顯得很迫切。
一、國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于司法會(huì)計(jì)鑒定基本理論結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)
（一）構(gòu)建基本理論結(jié)構(gòu)邏輯起點(diǎn)的觀點(diǎn)
黎仁華（2009）認(rèn)為，研究法務(wù)會(huì)計(jì)的理論結(jié)構(gòu)必須首先設(shè)計(jì)法務(wù)會(huì)計(jì)的目標(biāo)，并以此作為邏輯起點(diǎn)。張?zhí)K彤（2006）認(rèn)為，西方的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)概念結(jié)構(gòu)是以目標(biāo)作為研究的起點(diǎn)，用于指導(dǎo)所有其他項(xiàng)目的研究，并作為整個(gè)理論體系的基石，這種思路在法務(wù)會(huì)計(jì)當(dāng)中仍然適用。萬(wàn)宇洵、胡?。?005）認(rèn)為，以法務(wù)會(huì)計(jì)目標(biāo)與環(huán)境的結(jié)合作為邏輯起點(diǎn)，將其置于整個(gè)理論體系的最高層次，由其決定和影響該理論結(jié)構(gòu)的其他要素。李麗莉（2007）在其碩士論文中提出，應(yīng)當(dāng)以法務(wù)會(huì)計(jì)本質(zhì)（即法務(wù)會(huì)計(jì)的本質(zhì)屬性和它的職能）作為研究的邏輯起點(diǎn)，并論述了以此作為理論研究邏輯起點(diǎn)的理由。
（二）構(gòu)建基本理論結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)
金（2004）在其博士論文中提出，法務(wù)會(huì)計(jì)的理論結(jié)構(gòu)包括三個(gè)層次：第一，提出問(wèn)題，即明確法務(wù)會(huì)計(jì)是什么。第二，問(wèn)題的分解。分析法務(wù)會(huì)計(jì)的目標(biāo)、法務(wù)會(huì)計(jì)假設(shè)、法務(wù)會(huì)計(jì)證據(jù)原則、法務(wù)會(huì)計(jì)的相關(guān)制度。第三，問(wèn)題的檢驗(yàn)。法務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告什么？信息質(zhì)量？法務(wù)會(huì)計(jì)的結(jié)果，必須與法務(wù)會(huì)計(jì)的目標(biāo)相對(duì)照。
李麗莉（2007）認(rèn)為，法務(wù)會(huì)計(jì)理論體系框架應(yīng)分為兩個(gè)層次，即基本理論和應(yīng)用理論?；纠碚撝辽賾?yīng)包括法務(wù)會(huì)計(jì)相關(guān)概念、目標(biāo)、假設(shè)、法務(wù)會(huì)計(jì)的范圍以及報(bào)告等內(nèi)容。法務(wù)會(huì)計(jì)的應(yīng)用理論主要對(duì)法務(wù)會(huì)計(jì)法律責(zé)任以及法務(wù)會(huì)計(jì)工作規(guī)范進(jìn)行研究。
黎仁華（2009）認(rèn)為，在確立了行為目標(biāo)的基礎(chǔ)上，依照法務(wù)會(huì)計(jì)的理論要素與結(jié)構(gòu)框架的邏輯關(guān)系構(gòu)建法務(wù)會(huì)計(jì)的理論結(jié)構(gòu)，其結(jié)構(gòu)框架由法務(wù)會(huì)計(jì)環(huán)境系統(tǒng)、法務(wù)會(huì)計(jì)決定系統(tǒng)、法務(wù)會(huì)計(jì)保證系統(tǒng)、法務(wù)會(huì)計(jì)運(yùn)行系統(tǒng)所構(gòu)成，并論述了該理論框架的邏輯關(guān)系。
劉仲文、謝玉爽（2009）認(rèn)為，我國(guó)可以參考英美法務(wù)會(huì)計(jì)概念框架，根據(jù)國(guó)情建立中國(guó)法務(wù)會(huì)計(jì)概念框架。具體來(lái)說(shuō)，可以借鑒其廣義法務(wù)會(huì)計(jì)概念，包括訴訟協(xié)助和會(huì)計(jì)調(diào)查兩部分。其內(nèi)容包括：法務(wù)會(huì)計(jì)主體、服務(wù)對(duì)象、應(yīng)用領(lǐng)域、常見(jiàn)業(yè)務(wù)分類(lèi)、常用方法和技術(shù)工具、法務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告六部分。
蓋地（2001）認(rèn)為，法務(wù)會(huì)計(jì)的理論結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)包括法務(wù)會(huì)計(jì)的含義、概念、目標(biāo)、程序和原則、方法、范圍以及法務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告幾個(gè)部分。
王保平、陳紅英（2001）認(rèn)為，法務(wù)會(huì)計(jì)的基本理論結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)包括法務(wù)會(huì)計(jì)的職業(yè)特性、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德。
趙曉麗（2004）認(rèn)為，司法會(huì)計(jì)鑒定的理論結(jié)構(gòu)，從司法會(huì)計(jì)鑒定的涵義、司法會(huì)計(jì)鑒定的模式、司法會(huì)計(jì)鑒定的主體、司法會(huì)計(jì)鑒定的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和證據(jù)、司法會(huì)計(jì)鑒定的基本程序和報(bào)告等方面構(gòu)建。
（三）對(duì)司法會(huì)計(jì)鑒定基本理論結(jié)構(gòu)研究的評(píng)價(jià)
從上述學(xué)者們的觀點(diǎn)可以看出，多數(shù)人在研究基本理論結(jié)構(gòu)邏輯起點(diǎn)和結(jié)構(gòu)內(nèi)容上，參照會(huì)計(jì)理論結(jié)構(gòu)的模式來(lái)進(jìn)行設(shè)計(jì)，尚未真正體現(xiàn)司法會(huì)計(jì)鑒定的本質(zhì)特征及其邏輯關(guān)系。
有學(xué)者認(rèn)為要將“基本理論結(jié)構(gòu)”的構(gòu)建建立在實(shí)踐基礎(chǔ)之上，由此提出，第一，明確司法會(huì)計(jì)鑒定的內(nèi)涵；第二，提出“目標(biāo)”、“假設(shè)”、“證據(jù)原則”、“相關(guān)制度”；第三，對(duì)提出的問(wèn)題進(jìn)行檢驗(yàn)――“關(guān)于報(bào)告和信息質(zhì)量”。這樣建立的理論結(jié)構(gòu)有實(shí)踐基礎(chǔ)，且能指導(dǎo)實(shí)際工作。有學(xué)者將理論體系框架分為兩個(gè)層次，即基本理論和應(yīng)用理論。筆者比較認(rèn)同以上觀點(diǎn)。因?yàn)槔碚搧?lái)源于實(shí)踐，從實(shí)踐中總結(jié)發(fā)現(xiàn)能全面、系統(tǒng)地反映司法會(huì)計(jì)鑒定本質(zhì)和規(guī)律性的基礎(chǔ)概念，以及它們之間的內(nèi)在關(guān)系，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建基礎(chǔ)理論，并在基礎(chǔ)理論的指導(dǎo)下建立應(yīng)用理論，能經(jīng)得起實(shí)踐的檢驗(yàn)并指導(dǎo)實(shí)踐。
也有學(xué)者從系統(tǒng)論的角度出發(fā)，提出“理論結(jié)構(gòu)的邏輯框架”，并且將“目標(biāo)”作為理論結(jié)構(gòu)的邏輯起點(diǎn)，但沒(méi)有論述為什么要以“目標(biāo)”作為理論結(jié)構(gòu)的邏輯起點(diǎn)，也沒(méi)有具體探討基本理論框架的內(nèi)容。還有學(xué)者認(rèn)為基本理論框架的內(nèi)容包括：概念、目標(biāo)、程序和原則、方法、范圍以及報(bào)告；有學(xué)者在此基礎(chǔ)上還增加了職業(yè)特性、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德。以上觀點(diǎn)考慮了構(gòu)成理論框架各要素的邏輯結(jié)構(gòu)，有其合理性，但未對(duì)理論框架的內(nèi)容進(jìn)行較深入的研究，僅僅是在面上探討，沒(méi)有形成理論體系。
由此可知，學(xué)者們對(duì)于基本理論框架如何搭建，目前也沒(méi)有形成較一致的觀點(diǎn)。
二、國(guó)外法務(wù)會(huì)計(jì)基本理論研究現(xiàn)狀
（一）以法務(wù)會(huì)計(jì)應(yīng)用理論的研究為主
20世紀(jì)90年代以前，國(guó)外對(duì)法務(wù)會(huì)計(jì)的研究是隨著會(huì)計(jì)人員作為專(zhuān)家證人在法庭上作證這一現(xiàn)象的大量發(fā)生而產(chǎn)生的。科納斯?W?羅賓遜（KennethW.Robinson）（1952）總結(jié)了注冊(cè)會(huì)計(jì)師在訴訟支持中有兩個(gè)作用：一是在檢查證人時(shí)就與會(huì)計(jì)技巧相關(guān)的問(wèn)題向出庭辯護(hù)律師提供建議；二是為法庭或陪審團(tuán)澄清會(huì)計(jì)上的爭(zhēng)議。②馬克斯?路易（Max Lourie）（1953）提出了“法務(wù)會(huì)計(jì)”的概念，分析了法務(wù)會(huì)計(jì)的討論范圍、領(lǐng)域，法務(wù)會(huì)計(jì)人員在審判前的準(zhǔn)備、可能遇到的問(wèn)題、提供的相關(guān)證據(jù)等等。弗朗西斯?C?迪克曼和羅納德?普萊斯（Francis C Dykeman，Ronard Press）（1982）出版了《法務(wù)會(huì)計(jì)：作為專(zhuān)家證人的會(huì)計(jì)師》。該書(shū)從訴訟過(guò)程中提供專(zhuān)家證人服務(wù)的會(huì)計(jì)師的視角概括了法務(wù)會(huì)計(jì)的司法程序，以及會(huì)計(jì)人員在不同階段的角色。
法務(wù)會(huì)計(jì)發(fā)展到20世紀(jì)90年代以后，法務(wù)會(huì)計(jì)研究加強(qiáng)了對(duì)舞弊現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)理論和查處技巧的探索。G.杰克.波羅格納和羅伯特.J.林得奎斯特1997年再版的《舞弊審計(jì)和法務(wù)會(huì)計(jì)：新工具和技巧》主要論述了調(diào)查、偵破和預(yù)防白領(lǐng)階層舞弊、雇員舞弊、會(huì)計(jì)舞弊、證券舞弊、破產(chǎn)舞弊、計(jì)算機(jī)舞弊等經(jīng)濟(jì)犯罪行為的技術(shù)方法，并整理出大量的案例以及重要的法律規(guī)定，以說(shuō)明舞弊的手段及其識(shí)別方法，其目的是運(yùn)用會(huì)計(jì)、審計(jì)和調(diào)查技術(shù)來(lái)偵破財(cái)務(wù)舞弊和解決財(cái)務(wù)犯罪的問(wèn)題。
波提那?K?彼得森和大衛(wèi)?R?博恩赫爾（Botina K Peterson & David R. Barnhill）（2003）針對(duì)1993年Daubert訴Merrell Dow制藥公司案以后法務(wù)會(huì)計(jì)人員在法庭上的專(zhuān)家證言所面臨的挑戰(zhàn)出發(fā)，通過(guò)大量的案例，分析了當(dāng)代美國(guó)的法務(wù)會(huì)計(jì)人員作證時(shí)所面臨的挑戰(zhàn)，并且提供了應(yīng)對(duì)指南以及應(yīng)當(dāng)遵守的準(zhǔn)則。波比?沃加、金?卡普里奧提和瑟斯?C?安德森（Bobby Waldrup，Kim Capriotti & Seth C.Anderson）（2004）分析了法務(wù)會(huì)計(jì)人員在法庭上的角色和任務(wù)，總結(jié)了法務(wù)會(huì)計(jì)人員在法庭上作為專(zhuān)家證人通用的五個(gè)步驟――明確問(wèn)題并且量化目標(biāo)、選擇衡量目標(biāo)的一般標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)的凈化數(shù)據(jù)、將資料與標(biāo)準(zhǔn)相比較、得出結(jié)論。
從美國(guó)《法務(wù)會(huì)計(jì)》（Journal of Forensic Accounting）學(xué)術(shù)刊物發(fā)表的論文可看出，美國(guó)的法務(wù)會(huì)計(jì)著重實(shí)務(wù)研究，針對(duì)實(shí)踐中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行技術(shù)和方法的研究。
（二）對(duì)國(guó)外法務(wù)會(huì)計(jì)基本理論研究的評(píng)價(jià)
從國(guó)外法務(wù)會(huì)計(jì)的研究現(xiàn)狀可知，國(guó)外對(duì)法務(wù)會(huì)計(jì)基本理論的研究非常少，更傾向于實(shí)務(wù)方面的探討，特別是對(duì)實(shí)務(wù)中的舞弊審計(jì)技術(shù)方法、財(cái)務(wù)調(diào)查方法進(jìn)行探討；更多是從案例的角度，關(guān)注熱點(diǎn)問(wèn)題和技術(shù)解決方案?？梢?jiàn)，在法務(wù)會(huì)計(jì)理論研究過(guò)程中，實(shí)用主義思想和實(shí)際案例對(duì)其應(yīng)用理論起到了巨大的推動(dòng)作用。但是，缺乏基礎(chǔ)理論的研究成果，缺乏一套完整、系統(tǒng)的理論來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這種狀況對(duì)其法務(wù)會(huì)計(jì)的發(fā)展會(huì)帶來(lái)一定程度的影響。
三、構(gòu)建我國(guó)司法會(huì)計(jì)鑒定的基本理論結(jié)構(gòu)
我國(guó)司法會(huì)計(jì)鑒定理論研究中，很多學(xué)者把目光放在單個(gè)的理論結(jié)構(gòu)要素上，或者是簡(jiǎn)單地組合單個(gè)要素，系統(tǒng)、完整地進(jìn)行研究的則很少。本課題組試圖構(gòu)建司法會(huì)計(jì)鑒定的基本理論結(jié)構(gòu)，以起到拋磚引玉的作用。
（一）司法會(huì)計(jì)鑒定基本理論結(jié)構(gòu)的邏輯起點(diǎn)
對(duì)于一個(gè)理論體系而言，其邏輯起點(diǎn)的選擇決定著整個(gè)理論體系的構(gòu)建，不同的邏輯起點(diǎn)可以推導(dǎo)出不同的理論結(jié)構(gòu)，而且邏輯起點(diǎn)的正確與否也決定著整個(gè)理論體系是否能夠成立。司法會(huì)計(jì)鑒定基本理論結(jié)構(gòu)的邏輯起點(diǎn)，是指構(gòu)建司法會(huì)計(jì)鑒定理論結(jié)構(gòu)所賴(lài)以推理論證的最本源最抽象的范疇，是司法會(huì)計(jì)鑒定理論結(jié)構(gòu)最原始的出發(fā)點(diǎn)。
對(duì)于司法會(huì)計(jì)鑒定基本理論框架邏輯起點(diǎn)的選擇，若單獨(dú)以目標(biāo)作為起點(diǎn)有可能使理論結(jié)構(gòu)研究帶上更多的主觀色彩而偏離所處的客觀環(huán)境，單獨(dú)以環(huán)境作為起點(diǎn)又難免在構(gòu)建的過(guò)程中更多地強(qiáng)調(diào)客觀環(huán)境而喪失主觀靈動(dòng)性。③若以“目標(biāo)+環(huán)境”作為理論框架的邏輯起點(diǎn)，司法會(huì)計(jì)鑒定的目標(biāo)會(huì)隨著不同時(shí)期復(fù)雜經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而發(fā)生相應(yīng)的變化。既然“目標(biāo)”會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而發(fā)生變化，就不能以其作為理論結(jié)構(gòu)的邏輯起點(diǎn)；否則，理論體系就會(huì)發(fā)生變化或調(diào)整，難免會(huì)出現(xiàn)司法會(huì)計(jì)鑒定行為規(guī)范的前后矛盾和不一致的問(wèn)題，建立司法會(huì)計(jì)鑒定理論體系的目的也就達(dá)不到。筆者認(rèn)為，邏輯起點(diǎn)應(yīng)具有持久穩(wěn)定性，并且能夠反映事物變化的本質(zhì)特征。因此，研究理論結(jié)構(gòu)的邏輯起點(diǎn)應(yīng)該考察司法會(huì)計(jì)鑒定活動(dòng)的歷史起點(diǎn)。恩格斯說(shuō)過(guò)，“歷史從哪里開(kāi)始，思想過(guò)程也應(yīng)當(dāng)從哪里開(kāi)始。”探討司法會(huì)計(jì)鑒定的起源，找到其本質(zhì)特征，也就找到了邏輯起點(diǎn)。因此，本文從司法會(huì)計(jì)鑒定的涵義入手探討其本質(zhì)，以司法會(huì)計(jì)鑒定本質(zhì)作為理論框架的邏輯起點(diǎn)。
（二）司法會(huì)計(jì)鑒定基本理論的構(gòu)成要素
在總結(jié)司法會(huì)計(jì)鑒定基本理論規(guī)律時(shí)，在了解我國(guó)司法會(huì)計(jì)鑒定實(shí)際工作的基礎(chǔ)上，從理論的普適性出發(fā)，關(guān)注其共性和規(guī)律性，使理論具備客觀真理性、全面性、系統(tǒng)性、實(shí)踐性等特征。筆者認(rèn)為，我國(guó)司法會(huì)計(jì)鑒定基本理論的構(gòu)成要素為：司法會(huì)計(jì)鑒定的概念、目標(biāo)、假設(shè)、原則、司法會(huì)計(jì)鑒定證據(jù)、司法會(huì)計(jì)鑒定的程序和方法、司法會(huì)計(jì)鑒定報(bào)告以及相關(guān)制度。
進(jìn)行司法會(huì)計(jì)鑒定的基本理論結(jié)構(gòu)研究，以司法會(huì)計(jì)鑒定本質(zhì)作為理論框架的邏輯起點(diǎn)，分析司法會(huì)計(jì)鑒定是什么，界定司法會(huì)計(jì)鑒定的內(nèi)涵及本質(zhì)，這樣才能界定合理的研究范圍；在司法會(huì)計(jì)鑒定的合理范圍內(nèi)確定其目標(biāo)，使理論不偏離實(shí)踐；司法會(huì)計(jì)鑒定生存的環(huán)境是不斷變化的，需要設(shè)定一定的前提條件，這就是司法會(huì)計(jì)鑒定的假設(shè)；司法會(huì)計(jì)鑒定原則是約束司法會(huì)計(jì)鑒定人員的行為。因此，司法會(huì)計(jì)鑒定的概念、目標(biāo)、假設(shè)、原則構(gòu)建成基礎(chǔ)理論；司法會(huì)計(jì)鑒定證據(jù)、司法會(huì)計(jì)鑒定準(zhǔn)則、司法會(huì)計(jì)鑒定的程序和方法、司法會(huì)計(jì)鑒定報(bào)告以及相關(guān)制度構(gòu)成應(yīng)用理論。
【參考文獻(xiàn)】
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一、附條件不起訴的概念
附條件不起訴制度共存于大陸法系和英美法系,如德國(guó)《刑事訴訟法》153條a、日本《刑事訴訟法》第248條、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)《刑事訴訟法》253條對(duì)此就有所規(guī)定。德國(guó)明確規(guī)定附條件不起訴適用于輕罪案件,我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則規(guī)定為被告所犯為死刑、無(wú)期徒刑或最輕本刑為3年以上有期徒刑以外之罪,都兼顧了個(gè)別預(yù)防和一般預(yù)防,充分考察犯罪嫌疑人的人身危害性及公共利益,但德國(guó)要求附條件不起訴適用法定刑時(shí)不能侵犯法院的獨(dú)有審判權(quán)。日本刑事訴訟沒(méi)有規(guī)定附條件不起訴的具體適用的法定刑范圍,但公訴機(jī)關(guān)可以自由裁量,臺(tái)灣地區(qū)亦然。可見(jiàn)三者的具體規(guī)定存在細(xì)微差別。不同國(guó)家和地區(qū)的附條件不起訴制度概念有所不同,有暫緩起訴、暫緩不起訴、起訴猶豫等,筆者認(rèn)為,基于附條件不起訴制度的理論基礎(chǔ)和價(jià)值初衷,定義為附條件不起訴更為適宜。我國(guó)規(guī)定的附條件不起訴針對(duì)的主體是未成年人,附條件不起訴制度可以這么界定:在審查起訴過(guò)程中,對(duì)于未成年人涉嫌可能判處一年有期徒刑以下刑罰而又符合起訴條件的特定案件,根據(jù)犯罪嫌疑人的悔罪表現(xiàn),附加一定考察期限和條件暫時(shí)不予起訴,再根據(jù)犯罪嫌疑人的考察結(jié)果來(lái)決定是否終止訴訟程序。
二、未成年人附條件不起訴制度的價(jià)值
未成年人犯罪訴訟特別程序所確立的未成年人犯罪附條件不起訴制度具有巨大的歷史進(jìn)步意義,它貫徹了對(duì)未成年人的教育、感化、挽救方針,是建設(shè)未成年人保護(hù)機(jī)制的又一舉措,是落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的現(xiàn)實(shí)需要。附條件不起訴制度具有以下價(jià)值:
(一)理論方面
附條件不起訴制度是起訴便宜主義的一種表現(xiàn)形式。起訴便宜主義是與起訴法定主義相對(duì)應(yīng)的范疇,又稱(chēng)起訴合理主義、起訴裁量主義,是指檢察官對(duì)于存有足夠的犯罪嫌疑,并具備起訴條件的案件,可以斟酌決定是否起訴的原則。罪行法定原則主導(dǎo)下的刑事訴訟制度以起訴法定主義作為刑罰適用標(biāo)準(zhǔn),通過(guò)檢察官的積極起訴行為將有罪必罰貫穿于整個(gè)訴訟過(guò)程中,但其施行效果不盡人意,未能有效遏制、減少未成年人犯罪,與教育、感化和挽救未成年人的政策初衷背道而馳。我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定的不起訴制度賦予了檢察機(jī)關(guān)一定的裁量權(quán),修改后的刑事訴訟法所確立的附條件不起訴制度豐富了我國(guó)檢察機(jī)關(guān)不起訴裁量權(quán)的格局,也是我國(guó)積極拓展不起訴適用范圍的有益探索。
(二)政策方面
1.符合寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的需要
司法救濟(jì)是指人民法院在權(quán)利人權(quán)利受到侵害而依法提起訴訟后，依其職權(quán)按照一定的程序?qū)?quán)利人的權(quán)利進(jìn)行補(bǔ)救。司法救濟(jì)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義的最后屏障。根據(jù)“有權(quán)利必有救濟(jì)”的法律理念，受侵害的大學(xué)生權(quán)利理應(yīng)受到司法救濟(jì)。
一、大學(xué)生權(quán)利司法救濟(jì)的原則
對(duì)我國(guó)大學(xué)生權(quán)利的司法救濟(jì)，必須遵循下列原則：
1．有限實(shí)體審查原則。對(duì)于學(xué)生是否達(dá)到畢業(yè)水平、是否應(yīng)予頒發(fā)學(xué)位證書(shū)等涉及對(duì)學(xué)術(shù)水平的判定問(wèn)題，這屬于高校辦學(xué)自主權(quán)的范疇，法院不應(yīng)對(duì)其進(jìn)行司法審查。法院判決如果更改了高校作出的學(xué)術(shù)判定，不僅妨礙了高校辦學(xué)自主權(quán)，也是對(duì)學(xué)術(shù)自由的侵犯。司法審查不是要代替專(zhuān)家的判斷，而是為專(zhuān)家的行為劃定一個(gè)最外部的界限。因此，法院如果認(rèn)為高校的處理決定不合法，不能直接代替高校作出處理決定，而應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)原處理決定，并責(zé)令高校重新作出處理決定。
2．程序性審查原則。所謂程序性審查，是指審查高校行為是否依照法定程序進(jìn)行、是否遵循正當(dāng)程序。正當(dāng)程序原則是指高校在作出影響相對(duì)人權(quán)益的具體行為時(shí)必須遵循正當(dāng)法律程序，包括事先告知相對(duì)人、向相對(duì)人說(shuō)明行為的根據(jù)和理由、聽(tīng)取相對(duì)人的陳述、申辯，事后為相對(duì)人提供相應(yīng)的救濟(jì)途徑，以保證所作出的行為公開(kāi)、公正、公平。高校在作出涉及到大學(xué)生合法權(quán)益的處理決定時(shí)，如果沒(méi)有法定程序可循，法院應(yīng)審查高校作出的處理決定是否符合正當(dāng)程序原則。
3．用盡內(nèi)部救濟(jì)原則。大學(xué)生尋求司法救濟(jì)之前，首先應(yīng)當(dāng)運(yùn)用教育行政系統(tǒng)內(nèi)部救濟(jì)手段。主要理由是：首先，高校侵權(quán)案件往往交織著專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)問(wèn)題，如果作為糾紛當(dāng)事人一方的高校由此筑就了一道對(duì)抗審查的防線，糾紛往往無(wú)法得到公正和高效的解決。其次，訴訟的成本較為昂貴，對(duì)大學(xué)生來(lái)講，在能夠以較小的成本解決問(wèn)題的情況下沒(méi)有理由作出負(fù)擔(dān)更沉重的選擇，同時(shí)也可以避免高校內(nèi)部救濟(jì)制度的虛置。
二、對(duì)不同類(lèi)型案件的審查標(biāo)準(zhǔn)
在遵循上述救濟(jì)原則的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)不同類(lèi)型侵犯大學(xué)生權(quán)利案件應(yīng)適用不同的具體審查標(biāo)準(zhǔn)。
1．法院審查招生案件的標(biāo)準(zhǔn)。法院在審理高校招生案件時(shí)，必須把握好司法審查的強(qiáng)度，既要保護(hù)大學(xué)生的合法權(quán)益，又不侵犯高校的招生自主權(quán)。在招生案件中，法院應(yīng)按下列標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查：一是是否遵守平等原則。高校的招生條件設(shè)定是否違法，是否存在歧視條款，高校的招生決定是否考慮了不正當(dāng)因素，如男女學(xué)生的比例、是否繳納贊助費(fèi)等。二是是否違反信賴(lài)保護(hù)原則。高校在招生工作中規(guī)定并向社會(huì)公布的內(nèi)容，對(duì)于報(bào)考的學(xué)生來(lái)說(shuō)構(gòu)成值得保護(hù)的信賴(lài)。因此，高校在招生錄取過(guò)程中不得任意添加、減少或改變?cè)谡猩鲁讨邢蛏鐣?huì)公布的錄取原則。三是是否履行相應(yīng)程序。高校招生的程序是否違法，是否遵守了招生錄取的法定程序，或在沒(méi)有法定程序時(shí)是否遵守了正當(dāng)程序原則。
2．法院審查評(píng)價(jià)案件的標(biāo)準(zhǔn)。本文的研究只限于對(duì)大學(xué)生學(xué)業(yè)成績(jī)的評(píng)價(jià)，不包括道德行為評(píng)價(jià)。關(guān)于學(xué)業(yè)成績(jī)?cè)u(píng)價(jià)行為是否屬于法院的受理范圍，在理論界有不同的意見(jiàn)。一種傾向于不受理，理由是：第一，由于學(xué)術(shù)能力的評(píng)價(jià)涉及高度的屬人性判斷，通常具有不可替代性。第二，評(píng)分、評(píng)議行為不產(chǎn)生直接的法律效果，而只產(chǎn)生間接的法律效果。因此，只需要設(shè)置對(duì)于產(chǎn)生直接法律效果的最終決定的訴訟渠道，如對(duì)頒發(fā)畢業(yè)證書(shū)行為可進(jìn)行審查，而對(duì)于產(chǎn)生間接法律效果的評(píng)議行為，不可單獨(dú)訴訟。另一種意見(jiàn)是傾向于納入訴訟范疇，理由是：首先，從法治的角度來(lái)看，限制法院的審查權(quán)必須具有高度說(shuō)服性的理由。只有在法律授權(quán)行政主體有最終決定權(quán)時(shí)，才能排斥法院的審查。盡管評(píng)議行為具有很強(qiáng)的技術(shù)性，但這只是決定審查限度時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮的問(wèn)題，并不能以此為理由妨礙法院對(duì)其專(zhuān)業(yè)性以外問(wèn)題的審查。其次，學(xué)校對(duì)學(xué)生的評(píng)價(jià)行為是其他行為的直接依據(jù)，其中對(duì)于學(xué)術(shù)能力的評(píng)價(jià)，如論文答辯委員會(huì)對(duì)于論文是否通過(guò)答辯的決定，‘是決定學(xué)生是否可以獲得學(xué)位的前提條件，具有直接的法律效果。
筆者認(rèn)為，學(xué)業(yè)成績(jī)?cè)u(píng)價(jià)行為雖然是帶有極強(qiáng)專(zhuān)業(yè)性的行為，但是該行為中亦包含有法律問(wèn)題，如考試的組織、考試的評(píng)分計(jì)算、答辯委員會(huì)的組成、評(píng)議程序等問(wèn)題都是法律問(wèn)題。因此，法院對(duì)于學(xué)業(yè)成績(jī)?cè)u(píng)價(jià)行為中的法律問(wèn)題進(jìn)行審查，并不會(huì)造成對(duì)高校學(xué)術(shù)自由和高校自治的損害。在評(píng)價(jià)案件中，法院應(yīng)按以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查：評(píng)議人的資格和評(píng)議委員會(huì)的組成是否合法；評(píng)議的程序是否合法；評(píng)議的標(biāo)準(zhǔn)是否一致；評(píng)議的結(jié)論是否涉及不正當(dāng)因素的考慮；評(píng)議事實(shí)是否存在誤認(rèn)，如漏判、錯(cuò)判、評(píng)分計(jì)算錯(cuò)誤等。
3．法院審查處分案件的標(biāo)準(zhǔn)。從比較法的角度看，大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家已將學(xué)校紀(jì)律處分納入司法審查的范圍。在美國(guó)，聯(lián)邦最高法院認(rèn)為公立學(xué)校的學(xué)生享有一種具有財(cái)產(chǎn)利益性質(zhì)的接受公共教育的合法權(quán)利，這種權(quán)利應(yīng)受正當(dāng)程序條款的保護(hù)。1995年我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)司法院大法官會(huì)議作出的382號(hào)解釋文與理由書(shū)指出：“各級(jí)學(xué)校依有關(guān)學(xué)籍規(guī)則或懲處規(guī)定，對(duì)學(xué)生給予退學(xué)或類(lèi)似之處分行為，足以改變學(xué)生身份并損及其受教育之機(jī)會(huì)，自屬對(duì)人民憲法上受教育之權(quán)利有重大影響，此種處分應(yīng)為訴愿法及行政訴訟法上之行政行為。受處分之學(xué)生于用盡校內(nèi)申訴途徑，未獲得救濟(jì)者，自得依法提起訴愿及行政訴訟”。
筆者以為，對(duì)于我國(guó)《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》第27條規(guī)定的退學(xué)處理及第53條規(guī)定的留校察看、開(kāi)除學(xué)籍等3種處分應(yīng)當(dāng)納入司法審查的范圍；而對(duì)相對(duì)人權(quán)利的影響相對(duì)較小、不足以改變大學(xué)生身份的警告、嚴(yán)重警告、記過(guò)等3種處分，應(yīng)走行政復(fù)議的救濟(jì)渠道，并規(guī)定復(fù)議決定為終局裁定。
法院在審查處分案件時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持以下標(biāo)準(zhǔn)：
1)是否具有合法的依據(jù)。這不僅包括違紀(jì)處分是否有依據(jù)，還包括依據(jù)本身是否合法。法院對(duì)高校頒布的《違紀(jì)處分條例》及相應(yīng)的規(guī)定、通知等，有權(quán)進(jìn)行合法性審查，主要審查其是否與法律法規(guī)和行政規(guī)章相沖突，如果處分的依據(jù)本身違法，就應(yīng)判決撤銷(xiāo)處分決定。
2)是否遵循規(guī)定程序。2005年制定的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》第55—59條已將正當(dāng)程序上升為法定程序，其內(nèi)容充分體現(xiàn)了正當(dāng)程序的具體要求，主要包括事先告知、處分適當(dāng)、說(shuō)明理由、聽(tīng)取意見(jiàn)、送達(dá)等制度。法院對(duì)有違程序的處分決定，應(yīng)直接作出撤銷(xiāo)處分的判決。
3)處分決定的裁量是否合理。綜觀我國(guó)高校的學(xué)生紀(jì)律處分規(guī)定，無(wú)一例外地為高校設(shè)定了較大的自由裁量權(quán)。這種過(guò)大的自由裁量空間，也會(huì)造成學(xué)校的處理決定隨意性很大，易導(dǎo)致處分權(quán)的濫用。法院必須審查學(xué)生所受處分是否與其違紀(jì)行為的性質(zhì)與后果相適應(yīng)，不能畸重。
三、大學(xué)生權(quán)利司法救濟(jì)制度的完善
制度的建構(gòu)涉及到多方面、多層次的內(nèi)容，但擴(kuò)大行政訴訟受案范圍、加大司法解釋力度是目前完善大學(xué)生司法救濟(jì)制度的兩種最現(xiàn)實(shí)的途徑。
1．?dāng)U大行政訴訟受案范圍。我國(guó)《行政訴訟法》規(guī)定，“公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)工作人員的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益”，及“公民認(rèn)為行政機(jī)關(guān)侵犯其他人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的”，可以提起訴訟；第11條第1款明確列舉了可以提起行政訴訟的7種情形；第12條及《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行若干問(wèn)題的解釋》第1條第2款列舉了法院不能受理的10種情形。這種不完全的概括和有限的列舉方式使得我國(guó)行政訴訟受案范圍十分有限。如以具體行政行為為受案標(biāo)準(zhǔn)，就排除了抽象行政行為的可訴性；以人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)限定相對(duì)人起訴的范圍，就使大學(xué)生其他合法權(quán)益受到侵害后無(wú)法得到救濟(jì)等。這些都給法院受理高校侵犯大學(xué)生權(quán)利案件設(shè)置了法律障礙，導(dǎo)致侵犯大學(xué)生權(quán)利的很多案件處于無(wú)法救濟(jì)的狀態(tài)。
一、獎(jiǎng)勵(lì)范圍 1、被各級(jí)媒體采用的反映司法行政工作的新聞稿件。 2、被各級(jí)內(nèi)刊采用的報(bào)道司法行政工作的信息稿件、經(jīng)驗(yàn)材料、先進(jìn)典型事跡材料、調(diào)研論文。 3、各級(jí)會(huì)議上的司法行政工作典型經(jīng)驗(yàn)材料。 4、各級(jí)組織的獲獎(jiǎng)?wù){(diào)研論文。
