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篇1

Abtract:inhistoryofDSB,therewasaseriesofcasesabouttheenvironment-relatedtrademeasurestakenbysomecountries.Thisarticleelaboratesonsuchbehaviors’necessity&validitytogetherwithcorrelativeregulationsinGATT/WTOandDSB’spractice(especiallythelatter),then,givesabriefsummary.

Keywords:environment-relatedtrademeasures;exceptionarticle;jurisdictionbeyondterritory;transparency;internationalenvironmentlaw.

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程不斷加快，有關(guān)環(huán)境與貿(mào)易問題的爭(zhēng)論也愈演愈烈，“過去十年中，人們對(duì)貿(mào)易與環(huán)境、勞工標(biāo)準(zhǔn)之間聯(lián)系的興趣重新涌現(xiàn)”。環(huán)境的惡化觸及和動(dòng)搖了自由貿(mào)易的物質(zhì)基礎(chǔ)，作為多邊貿(mào)易體制法律和組織保障的WTO，如何使WTO有關(guān)環(huán)保貿(mào)易條款在實(shí)施中找到自由貿(mào)易和環(huán)境保護(hù)的最佳平衡點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的宗旨是擺在WTO面前的現(xiàn)實(shí)難題。

這些問題包括：1、環(huán)境法規(guī)對(duì)貿(mào)易的影響（競(jìng)爭(zhēng)力問題）；2、與環(huán)境相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貿(mào)易的影響；3、為環(huán)境目標(biāo)而采取的貿(mào)易措施的合法性；4、貿(mào)易和貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境的效應(yīng)。其中第三個(gè)問題主要包括多邊環(huán)境協(xié)定中的貿(mào)易措施和一些國(guó)家單邊采取的貿(mào)易措施，如限制或禁止進(jìn)口、許可證制度、征收環(huán)境附加稅等。本文將重點(diǎn)論述國(guó)家采取的單邊環(huán)境貿(mào)易措施在GATT/WTO體制下的合法性問題。

二、GATT/WTO體制下的相關(guān)規(guī)定

（一）、GATT/WTO共有的規(guī)定

重審歷史，我們發(fā)現(xiàn)有關(guān)環(huán)保與貿(mào)易的關(guān)系并非是GATT/WTO全新的課題，只不過GATT的起草者們并未料到今日面臨的嚴(yán)重環(huán)境問題，畢竟促進(jìn)自由貿(mào)易的增長(zhǎng)是GATT當(dāng)時(shí)頭等重要的任務(wù)。以下是GATT時(shí)期有關(guān)環(huán)保和貿(mào)易的條款，這些條款也為WTO所繼承，被認(rèn)為是解決成員間有關(guān)環(huán)保和貿(mào)易爭(zhēng)端的最基本的法律依據(jù)。

1、按照《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第2條、第3條第2款及第3款規(guī)定，締約方可以在不違反國(guó)民待遇的前提下，按照自己的環(huán)境計(jì)劃自行決定對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收以保護(hù)環(huán)境為目的的環(huán)境稅費(fèi)。但同時(shí)限定條件，包括：（1）所征收的環(huán)境稅費(fèi)在計(jì)算上必須合理；（2）所征收的環(huán)境稅費(fèi)必須符合國(guó)民待遇原則，不能對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品和出口產(chǎn)品搞差別待遇。（3）不能將對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收環(huán)境稅費(fèi)的方法對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)提供保護(hù)。

2、第11條關(guān)于進(jìn)出口產(chǎn)品數(shù)量限制的規(guī)定，一般而言，WTO禁止實(shí)行數(shù)量限制，但不適用于下列措施；（1）是出口締約方出于糧食或其他必需品的嚴(yán)重短缺而臨時(shí)實(shí)施的出口禁止或限制；（2）是為實(shí)施某些商品歸類、分級(jí)和銷售法規(guī)而必須實(shí)施的進(jìn)出口限制；（3）是在符合某些特定條件下的對(duì)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品和魚制品的進(jìn)口限制?？梢钥闯?，這些例外均直接的或間接地可歸于一國(guó)出于環(huán)保目的而采取的貿(mào)易限制措施，從而獲得WTO義務(wù)的豁免。

3、關(guān)貿(mào)總協(xié)定第20條關(guān)于一般例外的規(guī)定。具體內(nèi)容為：“在遵守關(guān)于此類措施的實(shí)施不在情形相同的國(guó)家之間構(gòu)成任意的或不合理歧視的手段或構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制的要求前提下，本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為阻止任何締約方采取或?qū)嵤┮韵麓胧骸?guī)定締約方可以為保護(hù)環(huán)境采取下列措施：“(B)為保障人類、動(dòng)物或植物的生命或健康所必需的措施；……(G)為保護(hù)可用竭的天然資源有關(guān)的措施，如此類措施與限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)一同實(shí)施……”。鑒于該條（B）和（G）款被普遍認(rèn)為與環(huán)境保護(hù)有關(guān)，也是成員方引用最多、分歧最大之處，在爭(zhēng)端解決機(jī)制的實(shí)踐中亦形成了一套相對(duì)系統(tǒng)的適用規(guī)則，在接下來的具體案件分析中，將以此為主要法律依據(jù)展開論述。

（二）、WTO對(duì)環(huán)境貿(mào)易條款的發(fā)展

一方面來自發(fā)達(dá)國(guó)家、環(huán)保組織的壓力，一方面也是出于環(huán)境與貿(mào)易之間的能動(dòng)關(guān)系，WTO對(duì)環(huán)境與貿(mào)易關(guān)系的課題也做出了積極的回應(yīng)。

1、《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》序言：“……而且按可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)使世界資源獲得最佳利用，力求兼顧保持與維護(hù)環(huán)境，并以符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同水平的需要和關(guān)注，加強(qiáng)達(dá)此目的的措施……”，明確將可持續(xù)性發(fā)展納入多邊貿(mào)易體制，而且這也是“環(huán)境”字眼首次出現(xiàn)在多邊貿(mào)易協(xié)議中。

2、其他各項(xiàng)一攬子協(xié)議中所包含的環(huán)境條款。包括《貿(mào)易的技術(shù)壁壘協(xié)定》、《衛(wèi)生與植物檢疫措施協(xié)定》、《補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施協(xié)定》、《農(nóng)業(yè)協(xié)定》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》中的相應(yīng)規(guī)定，主要為成員方采取的與環(huán)境有關(guān)的措施設(shè)定了紀(jì)律和行為準(zhǔn)則。

3、WTO成立后有關(guān)部長(zhǎng)會(huì)議的宣言、決議。如2001年第四屆部長(zhǎng)會(huì)議通過的多哈宣言中的《貿(mào)易與環(huán)境》工作計(jì)劃。

小結(jié)：從以上歸納可以看出，與其他投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等議題不同，世貿(mào)組織并未形成關(guān)于環(huán)境保護(hù)的單項(xiàng)協(xié)議，而是主要通過成員方在環(huán)境保護(hù)方面達(dá)成的合意以“環(huán)保例外+限制條件”的條款形式加以表現(xiàn)，其規(guī)則具有分散性、原則性、高度抽象等特點(diǎn)，從而導(dǎo)致相關(guān)環(huán)保條款只有在訴諸爭(zhēng)端解決機(jī)制后，才得以逐步澄清、確定和發(fā)展。因而，對(duì)WTO案例的研究在環(huán)保方面具有相當(dāng)大的理論和實(shí)踐的雙重價(jià)值，下面結(jié)合GATT/WTO史上的經(jīng)典案例就以下幾個(gè)在適用過程中出現(xiàn)爭(zhēng)議和分歧較多的問題加以分析和澄清，從中總結(jié)、歸納WTO在處理該方面形成的規(guī)則，推敲WTO對(duì)該問題的態(tài)度和基本原則，以期對(duì)成員方的行為起到一定的指引和調(diào)整作用。

三、案例分析

（一）對(duì)條文用語的擴(kuò)大/松動(dòng)解釋

適用WTO條款第一步的工作就是解釋條文的含義。解釋的原則、方法在很大程度上決定了WTO在環(huán)境保護(hù)和自由貿(mào)易之間進(jìn)行協(xié)調(diào)的能力。爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)在對(duì)有關(guān)協(xié)議的適用和解釋方面，一改GATT爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的保守作風(fēng)，積極致力于對(duì)環(huán)境貿(mào)易關(guān)系的協(xié)調(diào)，在對(duì)條文用語的解釋上，明顯地放松了標(biāo)準(zhǔn)，更加注重了環(huán)境保護(hù)的需要。

1、可用竭的天然資源

根據(jù)立法背景和通常理解，對(duì)“可用竭的天然資源”一詞的合理解釋應(yīng)是諸如煤、礦產(chǎn)品等有限的資源，而不是其他可更新、可再生的資源甚至生物資源。但在GATT后期就開始體現(xiàn)出體現(xiàn)了對(duì)該詞語寬泛、擴(kuò)大解釋的趨向。

在WTO受理的第一起上訴案中，專家組和上訴機(jī)構(gòu)均認(rèn)為，清潔空氣屬于20條意義上的可用竭的天然資源，資源的可再生性不能成為反對(duì)構(gòu)成可用竭天然資源的理由，初步體現(xiàn)了DSB在環(huán)境貿(mào)易措施保護(hù)對(duì)象的范圍的放松傾向。而1998年WTO上訴機(jī)構(gòu)對(duì)海龜案的最終裁決報(bào)告可以說是全面表述了DSB在此方面所持的立場(chǎng)。上訴機(jī)構(gòu)解釋到：首先，根據(jù)條約文字，可用竭的天然資源與可再生的資源以及生物資源并不相互排斥，活的物種雖然從理論上來講可以再生，但由于人類的活動(dòng)，也是可以耗盡窮竭并滅失的。其次，條約解釋應(yīng)遵循同時(shí)展（contemporarydevelopment）的原則，WTO協(xié)議的序言明確提出了可持續(xù)發(fā)展和保持與維護(hù)環(huán)境的重要性，：現(xiàn)代國(guó)際公約和宣言經(jīng)常把天然資源看作兼指有生命和無生命的資源，在這種情況下，GATT1994第20條（g）項(xiàng)解讀為僅指養(yǎng)護(hù)可用竭的礦產(chǎn)或無生命資源，未免太落伍了；再者，前此GATT1947通過的兩個(gè)專家組報(bào)告（1982年的美國(guó)禁止從加拿大進(jìn)口金槍魚案和1988年的加拿大影響鯡魚和鮭魚出口案）都認(rèn)為，魚類作為有生命的自然資源屬于可用竭的天然資源；最后，上訴機(jī)構(gòu)注意到所有當(dāng)事方和參加的第三方都承認(rèn)其可用竭性和本案所涉五種海龜已都列入《野生動(dòng)植物瀕危物種的國(guó)際貿(mào)易公約》的事實(shí)。根據(jù)海龜案上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告第129—132段?？梢钥闯觯显V機(jī)構(gòu)在此充分運(yùn)用了條約解釋的方法，如通常含義、立法變遷、條約的后續(xù)實(shí)踐、其他國(guó)際法源源的發(fā)展、爭(zhēng)訴方的特定情況，對(duì)“可用竭的天然資源”的解釋范圍大大放松了，雖未明言環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)，但已具保護(hù)之實(shí)，為在WTO框架下締約國(guó)合法合理地實(shí)行環(huán)境貿(mào)易措施提供了很大的適用空間，充分表明，“至少在目前情況下，WTO依然是解決國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議乃至與其他議題交叉爭(zhēng)議的良好場(chǎng)所”。

2、“必需”

在GATT/WTO很多規(guī)則中都涉及到，它（必需）是指不能夠選擇符合GATT的措施或者沒有與GATT較少抵觸的措施時(shí)才可以采用這項(xiàng)措施，換言之，援用該款必須首先證明本國(guó)采取的措施是達(dá)到保護(hù)人民動(dòng)植物健康目的唯一手段。在1990年泰國(guó)香煙案中，專家組認(rèn)為可供泰國(guó)選擇的既符合GATT規(guī)定又符合保障人民生命健康目的的措施很多，如危險(xiǎn)標(biāo)記標(biāo)識(shí)、禁止香煙廣告、維持煙草專賣等等，因此泰國(guó)對(duì)美國(guó)香煙的進(jìn)口加以限制不是必需的，不能適用B款。這一理解在其后的91年美國(guó)禁止從墨西哥進(jìn)口金槍魚案、韓國(guó)牛肉案和美國(guó)汽油規(guī)則案中均得以堅(jiān)持和貫徹。事實(shí)上，在絕大多數(shù)情況下，專家組總能設(shè)想出一種既與GATT相符有能達(dá)到被訴方相關(guān)目的的替代措施，因而如果嚴(yán)格適用，幾乎沒有什么措施能夠通過“必要性審查”在這種情況下，不少成員方對(duì)WTO能否承擔(dān)起合理審查一國(guó)環(huán)保貿(mào)易措施合法性的問題表示擔(dān)憂。

值得注意的是，在最近的加拿大訴歐盟石棉案中上訴機(jī)構(gòu)對(duì)“必需”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)有了很大變化：“WTO成員有權(quán)決定他們認(rèn)為合適的健康保護(hù)水平，法國(guó)選擇的保護(hù)水平是阻止石棉產(chǎn)生的健康風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散，石棉禁令是達(dá)到這一目的所必需的。而‘控制使用石棉（加拿大所訴稱的）’的措施不足以實(shí)現(xiàn)法國(guó)所確定的健康保護(hù)水平，并非是可以合理獲得的替代措施”。我們可以這樣推導(dǎo)出，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)在考察必需的時(shí)候，已經(jīng)開始從其“是否是專屬的與WTO規(guī)則唯一相符或損害程度最小的措施”的審查標(biāo)準(zhǔn)逐步過渡到“該措施是否可用于實(shí)現(xiàn)被訴方所確立的公共健康保護(hù)水平”。存在兩個(gè)衡量因素，一是所稱的替代措施在多大程度上可以有助于實(shí)現(xiàn)希望達(dá)到的目標(biāo)；二是所追求的共同利益或共同價(jià)值越至關(guān)重要，就越容易接受用以實(shí)現(xiàn)那些目標(biāo)的措施是必要的。

3、有關(guān)及有關(guān)的措施

在GATT的專家組實(shí)踐中，對(duì)“必須”（necessary）和“有關(guān)”(relatingto)其實(shí)并未明確加以區(qū)分，專家組在對(duì)“有關(guān)”進(jìn)行解釋時(shí)，往往沿襲了對(duì)B款“必需”的解釋思路和判斷標(biāo)準(zhǔn)。在WTO后的爭(zhēng)端解決實(shí)踐中，這個(gè)問題終于得到了澄清。在汽油規(guī)則案中，上訴機(jī)構(gòu)批評(píng)了專家組違反了條約解釋的基本原則，“第20條中各項(xiàng)使用的不同措辭體現(xiàn)了不同的立法意圖，對(duì)‘必須’和‘有關(guān)’應(yīng)有不同的理解”。同時(shí)上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為有關(guān)的措施是指一國(guó)為了環(huán)境保護(hù)目的而頒布的被指責(zé)為限制貿(mào)易的政策、法規(guī)、命令，而不是指包括在該法令政策中的具體方式和手段，所以在該案中，應(yīng)考察“有關(guān)的措施”——汽油規(guī)則的主要目的是否是保護(hù)資源，而不是先驗(yàn)地考慮對(duì)進(jìn)口汽油給予相對(duì)于國(guó)產(chǎn)汽油“較低待遇”的主要目的旨在保護(hù)清潔空氣免受污染。

1998年的加拿大鯡魚和鮭魚出口案的專家組報(bào)告可以說是全面的闡述和體現(xiàn)了WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)在對(duì)G項(xiàng)上的適用原則：“第20條G款不僅包括對(duì)養(yǎng)護(hù)可用盡的自然資源必需的措施，也包括范圍更為廣泛的有關(guān)措施。只要所采取的措施的首要目的（primarilyaimedat）旨在保護(hù)可用盡的自然資源，即便此種措施在客觀上并不能有效地保護(hù)可用盡的自然資源，也仍可解釋為有關(guān)的措施”?？梢哉f，WTO爭(zhēng)端解決實(shí)踐在三個(gè)方面降低了成員方援用20條G款的難度：1、“有關(guān)的措施”的范圍大大擴(kuò)大，對(duì)有關(guān)的解釋突破了以往對(duì)必需解釋的限制；2、有關(guān)的判斷標(biāo)準(zhǔn)得以放松，專家組和上訴機(jī)構(gòu)審查的對(duì)象是措施與環(huán)境保護(hù)目的的相關(guān)性而不是措施中包含的具體內(nèi)容（往往是造成歧視效果的元兇），同時(shí)，對(duì)“主要目的”的解釋從以往一貫堅(jiān)持的“直接聯(lián)系”過渡到只要存在“一定真實(shí)、密切的合理聯(lián)系”即可；3、有關(guān)的非效果原則：只要認(rèn)定了主要目的旨在保護(hù)資源，即使這種措施的實(shí)施在實(shí)際上并未達(dá)到聲稱的積極保護(hù)效果，也可被認(rèn)為符合WTO對(duì)有關(guān)的要求。

4、與限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)一同實(shí)施

在引用20條G款“與保護(hù)可用竭的天然資源有關(guān)的措施”為自己的貿(mào)易限制措施辯護(hù)時(shí)，需要同時(shí)充分“此類措施與限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)一同實(shí)施”的條件。何謂一道實(shí)施，實(shí)施的對(duì)象、效果等問題在不同的案件中專家組、上訴機(jī)構(gòu)的理解也存在差異。在WTO首例上訴案——汽油規(guī)則案中上訴機(jī)構(gòu)作出了相對(duì)明確的解釋：“要求該施加限制的措施，不僅是對(duì)進(jìn)口汽油的也是對(duì)本國(guó)汽油的”，不是要求進(jìn)行“效果判斷，也不是要求措施產(chǎn)生實(shí)際效果”，也就是說，G款要求的針對(duì)產(chǎn)品的限制措施，只要對(duì)于進(jìn)口產(chǎn)品和國(guó)內(nèi)產(chǎn)品都產(chǎn)生了公平(evenhandedness)而非歧視的影響，就可以認(rèn)為是滿足了一同實(shí)施的要件，而不要求達(dá)到完全相同的限制效果。另外，“或”是一個(gè)反義連接詞，這表明，在“國(guó)內(nèi)生產(chǎn)限制”和“國(guó)內(nèi)消費(fèi)限制”中，只要有某一項(xiàng)實(shí)施即可。在海龜案中，上訴機(jī)構(gòu)同樣根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)審查了美國(guó)的第609條款對(duì)進(jìn)口海蝦和國(guó)內(nèi)捕蝦拖網(wǎng)船所撈到的蝦所施加的限制，得出了美國(guó)養(yǎng)護(hù)海龜?shù)拇胧┐篌w上是不偏不倚的，因而認(rèn)定其滿足了“同限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)一同實(shí)施”的條件。

（二）域外管轄權(quán)/單邊措施的有效性

鑒于環(huán)境保護(hù)的整體性、一體化特點(diǎn)，為了更有效的保護(hù)環(huán)境，一國(guó)采取的限制貿(mào)易措施很有可能波及至其管轄范圍之外。一國(guó)能否用貿(mào)易限制的方式來保護(hù)在該國(guó)管轄范圍外的環(huán)境事項(xiàng)，從GATT到現(xiàn)在的WTO始終是一個(gè)飽受爭(zhēng)議而未獲澄清的問題。第20條的例外條款能否域外適用，只能去相關(guān)案件的審理結(jié)果中尋求答案。

在1991年的第一金槍魚案件中，專家組通過考察對(duì)20條B款的起草歷史，認(rèn)為該條的起草者們集中關(guān)注的是進(jìn)口國(guó)范圍內(nèi)的為保障人類動(dòng)植物生命或健康的衛(wèi)生措施的使用，應(yīng)限于有關(guān)國(guó)家的地域范圍之內(nèi)；同時(shí)還引用了1990年泰國(guó)香煙案中的結(jié)論，認(rèn)為如果每一締約方可單方確定其生命或健康保護(hù)政策，那么總協(xié)定將不再構(gòu)成一個(gè)在所有締約方間貿(mào)易的多邊框架，可見專家組持絕對(duì)禁止的立場(chǎng)。在后續(xù)的1994年歐共體訴美國(guó)的第二金槍魚案件中，專家組的態(tài)度有所不同。專家組認(rèn)為并沒有有效的理由支持GATT第20條只適用于締約方領(lǐng)域內(nèi)的可用竭資源的保護(hù)，但只能對(duì)其自己的國(guó)民和船舶強(qiáng)制實(shí)施域外管轄。言下之意是20條可以適用域外環(huán)境保護(hù)，但只能對(duì)本國(guó)國(guó)民發(fā)生效力并強(qiáng)制其遵守，對(duì)其他國(guó)家則無效，不能強(qiáng)迫他們改變他們管轄下的政策。在這里，專家組運(yùn)用了國(guó)際法屬人管轄原則對(duì)20條的適用做了些許松動(dòng)。遺憾的是，該案專家組在GATT全體會(huì)議上并未獲得通過，因而也就不具備拘束力。

在WTO的第一龍蝦海龜案中，上訴機(jī)構(gòu)同樣沒有對(duì)于20條的域外適用作出明確裁定，而是采取了一種靈活務(wù)實(shí)的方式，具體分析了該案中美國(guó)所采取措施的性質(zhì)、實(shí)施方式等，指出了美國(guó)609條款在實(shí)施過程中存在的不合理及任意的歧視，避免了環(huán)境與貿(mào)易問題的直接交鋒。報(bào)告中寫道；我們沒有宣布過第20條（g）項(xiàng)是否暗示管轄上的限制，若有的話其性質(zhì)或范圍。我們僅注意到，就本案所審理的特定情況而論，為第20條（g）項(xiàng)目的，在所涉的這些游動(dòng)并瀕危的海洋物種與美國(guó)之間有著足夠的聯(lián)結(jié)（nexus）”（報(bào)告第133段）。也就是說，出口國(guó)生產(chǎn)加工的行為所威脅到的環(huán)境事項(xiàng)（可用竭資源、人類健康等）如果與進(jìn)口國(guó)存在足夠的聯(lián)結(jié)時(shí)，進(jìn)口國(guó)可以域外實(shí)施20條規(guī)定下的貿(mào)易限制措施。當(dāng)然，何謂足夠的聯(lián)結(jié)，還需在爭(zhēng)端解決機(jī)制的實(shí)踐中加以確立。盡管對(duì)于域外效力，WTO沒有明確答復(fù)，但是它卻“透露”了一些與以往不同的“信息”，在某種程度上，可以被理解為是傾向于環(huán)境保護(hù)的“信息”。這也是盡管美國(guó)敗訴，卻對(duì)上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告中體現(xiàn)出對(duì)于環(huán)境貿(mào)易措施的審查方式表示歡迎的原因。海龜案的判決也引起了不少成員國(guó)的擔(dān)心和疑慮，認(rèn)為它認(rèn)可了單邊環(huán)境行動(dòng)的合法性，給一國(guó)采取單邊貿(mào)易措施開了方便之門，這種憂慮不無道理。不過值得注意的是，在2000年的石棉案中，上訴機(jī)構(gòu)首次肯認(rèn)了非違反之訴也可以適用于環(huán)境貿(mào)易措施，也就是說，即使一國(guó)的單邊貿(mào)易措施被認(rèn)定符合WTO，受損方也可以基于WTO第23條第1款B提出非違反之訴，要求對(duì)其造成的貿(mào)易利益的傷害進(jìn)行協(xié)商和賠償，從而在一定程度上抑制成員國(guó)的單邊環(huán)境行動(dòng)的泛濫，相當(dāng)于起到了一個(gè)安全閥的作用。目前這方面還未有案例出現(xiàn)，對(duì)非違反之訴在環(huán)境貿(mào)易關(guān)系領(lǐng)域中的適用我們將拭目以待。

（三）國(guó)際法尤其是國(guó)際環(huán)境法規(guī)范在WTO內(nèi)的效力

GATT時(shí)期的專家組在實(shí)踐中通常傾向于單純依靠立法歷史、國(guó)家意識(shí)來解釋規(guī)則條文，排除GATT之外的國(guó)際法規(guī)范的適用。對(duì)于當(dāng)事方援引用來證明其采取的有關(guān)環(huán)境貿(mào)易措施合法性的國(guó)際環(huán)境協(xié)定，關(guān)貿(mào)總協(xié)定專家組一般強(qiáng)調(diào)，其職責(zé)僅限于根據(jù)總協(xié)定有關(guān)規(guī)定審查爭(zhēng)端涉及的措施，而對(duì)被引用的國(guó)際環(huán)境協(xié)定不予考慮。如在第二個(gè)金槍魚案件中，專家組認(rèn)為，與關(guān)貿(mào)總協(xié)定不相關(guān)的國(guó)際協(xié)定只能在關(guān)貿(mào)總協(xié)定不清楚時(shí)作為次要解釋淵源。而且，即使關(guān)貿(mào)總協(xié)定規(guī)定不清楚，由于當(dāng)事方援引的國(guó)際協(xié)定從未在總協(xié)定起草過程中被提到，因此，這些國(guó)際協(xié)定不具備什么證明價(jià)值。對(duì)于這種GATT規(guī)則與一般國(guó)際法的脫節(jié)的現(xiàn)象，有學(xué)者批評(píng)為“獨(dú)門獨(dú)院、自成體系、自我封閉”。

WTO成員方注意到了這個(gè)問題，在諒解總則第3條別指出：用國(guó)際公法（條約）解釋的習(xí)慣規(guī)則來闡明協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)。隨后，一批國(guó)際法專家/上訴機(jī)構(gòu)成員為將WTO規(guī)則與一般國(guó)際法聯(lián)系起來做出了積極的努力。在WTO成立后的第一案——美國(guó)汽油規(guī)則案中，就發(fā)出了不能將“WTO法”與國(guó)際公法分離開的呼聲。而在海龜案中，上訴機(jī)構(gòu)為印證對(duì)“可用竭的天然資源”進(jìn)行的解釋，廣泛地引用了《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》、《生物多樣性公約》、《第21世紀(jì)議程》、《養(yǎng)護(hù)野生動(dòng)物的游動(dòng)種群的公約》、《野生動(dòng)植物瀕危物種的國(guó)際貿(mào)易公約》等公約中的相關(guān)條文，甚至還擴(kuò)及到國(guó)際法院對(duì)納米比亞咨詢案和愛琴海大陸架案的判決乃至《奧本海國(guó)際法》這樣的著作。由此做出的法律推理說理充分、論證詳密，得到了當(dāng)事國(guó)和有關(guān)國(guó)際組織的認(rèn)同，也頻為以后的案件審理所引用。但值得注意的是，上訴機(jī)構(gòu)只是對(duì)國(guó)際環(huán)境法規(guī)范（尤其是當(dāng)事國(guó)均接受的公約）可以作為解釋W(xué)TO有關(guān)條文乃至當(dāng)事國(guó)措施合理限度等事項(xiàng)的依據(jù)作出了肯定，而未涉及其他如國(guó)際環(huán)境法規(guī)范與WTO法的協(xié)調(diào)、發(fā)生沖突時(shí)的效力等級(jí)等更具實(shí)質(zhì)意義的問題。因而，國(guó)際環(huán)境法規(guī)范在WTO中的法律地位仍尚待確定，但我們畢竟看到，作為爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的DSB已經(jīng)率先邁出了一步。

（四）專家組透明度/非政府組織的作用

WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制包括專家組和上訴機(jī)構(gòu)審查2個(gè)主要程序，專家組審查具體貿(mào)易爭(zhēng)議的過程一般處于與公眾隔絕的“黑箱”狀態(tài)，“在爭(zhēng)端解決過程中，他們（當(dāng)秘密進(jìn)行工作時(shí)）不能做出傳達(dá)來自許多利益共同體，包括非政府環(huán)境政策團(tuán)體的論點(diǎn)、信息和證據(jù)的準(zhǔn)備”，非經(jīng)專家組決定，一般不向外界尋求法律或?qū)I(yè)方面的幫助；上訴機(jī)構(gòu)也僅僅對(duì)具體案件涉及到的法律問題進(jìn)行分析，按照WTO有關(guān)規(guī)則和協(xié)議作出最終裁判。因而在許多著述中都呼吁改進(jìn)爭(zhēng)端解決機(jī)制的程序規(guī)則，增加透明度和吸引有關(guān)國(guó)家、組織的參與。目前，在爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)和非政府組織的關(guān)系方面已取得了一些進(jìn)展。

1、經(jīng)專家組要求進(jìn)行的合作

DSU第13條明文規(guī)定：“每個(gè)專家組有權(quán)向其認(rèn)為適當(dāng)?shù)膫€(gè)人或機(jī)構(gòu)獲取資料和專門意見?！鲗＜医M可以從任何有關(guān)來源索取資料并可以咨詢專家以獲得他們對(duì)該事項(xiàng)某些方面的意見?！崩缭谔﹪?guó)限制香煙進(jìn)口案中，專家組與WHO（世界衛(wèi)生組織）進(jìn)行了積極合作，由后者對(duì)卷煙對(duì)人體健康的影響等問題提出意見，并且對(duì)該意見及WHO的一些相關(guān)做法和建議給予了關(guān)注，以此為依據(jù)對(duì)該案中涉及到的如是否是“必需”及是否存在其他可替代的措施等問題進(jìn)行了分析。

2、非經(jīng)要求情況下，非政府機(jī)構(gòu)主動(dòng)提供材料的接受

關(guān)于非政府機(jī)構(gòu)主動(dòng)提供的材料，DSU并未明確規(guī)定專家組或上訴機(jī)構(gòu)是否有權(quán)接受或拒絕，從而留下了一個(gè)法律適用的漏洞。這個(gè)問題是在處理有關(guān)案件的實(shí)踐中加以填補(bǔ)的。在98年的第一龍蝦海龜案中，專家組就收到了來自以美國(guó)為主的一個(gè)NGO協(xié)會(huì)以及WWF（世界野生動(dòng)物基金會(huì)）提交的文件。然而，專家組認(rèn)為從非政府渠道接受未經(jīng)尋求的信息與諒解不符，因而決定不予考慮。該案的上訴機(jī)構(gòu)通過對(duì)諒解的分析，推斷出WTO規(guī)定并未禁止專家組接受非政府組織主動(dòng)遞交的利益方陳述，專家組有收集信息的義務(wù)，以此為由拒絕采信沒有根據(jù)，應(yīng)該允許非政府組織直接向爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)遞交申請(qǐng)和意見，從而為公眾團(tuán)體對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制的介入打開了方便之門。

3、對(duì)于上訴審中設(shè)立附加程序規(guī)定的運(yùn)用

爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)一向強(qiáng)調(diào)和堅(jiān)持在處理貿(mào)易糾紛時(shí)在成員方引用具體例外的權(quán)利和其他成員方在WTO下合理期待獲得的實(shí)體權(quán)利之間劃出一條“平衡線”，那么這條界限的劃定無疑離不開對(duì)具體案情的分析。

1996年通過的《常設(shè)上訴機(jī)構(gòu)上訴審查工作程序規(guī)則》第16條規(guī)定：“為了一項(xiàng)上訴案件的審理的公平性和有序程序，如出現(xiàn)本工作程序所未涉及的某項(xiàng)程序問題，任何上訴庭可以只為該項(xiàng)上訴案之目的通過任一適當(dāng)程序?！边@一規(guī)定在如何處理非政府機(jī)構(gòu)提交的書面意見上得到了運(yùn)用。在98年的石棉案中，上訴機(jī)構(gòu)在咨詢了爭(zhēng)端當(dāng)事方和第三方的意見后，于2000年通過了僅對(duì)該案適用的附加程序，允許任何自然人和法人（非爭(zhēng)端當(dāng)事方和第三人即案外人）在遵循特定程序下，提交書面意見，上訴機(jī)構(gòu)將予以審查和考慮，但并不一定在報(bào)告中加以論述。在規(guī)定的時(shí)間期限內(nèi)，上訴機(jī)構(gòu)收到了11份來自不同非政府組織和個(gè)人（知名教授）的要求提交書面簡(jiǎn)要的申請(qǐng)。盡管經(jīng)過審查和考慮，并未獲得最終批準(zhǔn)，但可以說是充分考慮到了環(huán)境與貿(mào)易案件的特殊性和環(huán)境組織的作用，從而大大加強(qiáng)了爭(zhēng)端解決機(jī)制的透明度。

（五）第20條序言和具體例外條款的關(guān)系

1、適用環(huán)境例外條款的邏輯順序

以往GATT實(shí)踐甚至初期的WTO都沒有在邏輯上理清對(duì)20條序言（也有引言、前言等譯法，筆者注）和各單項(xiàng)例外的審查順序問題。同時(shí)GATT時(shí)期的專家組在審查涉及第20條的案件時(shí)，也沒有統(tǒng)一的程序。而在1998年的海龜案中，上訴機(jī)構(gòu)明確糾正了專家組跳過具體例外條款，直接審查有關(guān)措施是否符合第20條序言的做法，“分析要分兩步走：第一步，以該措施的特征為理由，暫定符合第20條（g）項(xiàng)規(guī)定；第二步，按第20條引言規(guī)定，對(duì)該同一措施（的實(shí)行）作進(jìn)一步審議。（報(bào)告第118段）……對(duì)專家組來說，把美國(guó)汽油案的次序顛倒過來，‘似乎同樣合適’。我們對(duì)此不能同意?！保▓?bào)告第119段）。也就是說，一項(xiàng)環(huán)境貿(mào)易措施被單個(gè)例外條款證明正當(dāng)之后（有關(guān)條件在上文中已一一述及），還要經(jīng)受序言的檢驗(yàn)。

這個(gè)解釋是合乎邏輯的，因?yàn)楦鱾€(gè)單項(xiàng)例外本身就是破壞WTO多邊貿(mào)易原則的例外措施，第20條序言的目的與宗旨正是為了防止對(duì)第20條特定例外的濫用，可以說是實(shí)施“例外”所要遵循的“原則”，自然要遵循從例外到原則的審查順序。如果先行依據(jù)序言進(jìn)行審查，由于環(huán)境貿(mào)易措施先天具備的威脅、破壞多邊貿(mào)易規(guī)則的性質(zhì)很容易被認(rèn)定不符合序言，從而使得各單項(xiàng)例外條款成為多余，成員方援引環(huán)保例外權(quán)成為一種形同虛設(shè)的權(quán)利。而該案的上訴機(jī)構(gòu)確認(rèn)了WTO各成員方根據(jù)本國(guó)的健康水平和環(huán)境目標(biāo)，采取本國(guó)的保護(hù)環(huán)境政策的合法性，只要在這么做時(shí)履行WTO協(xié)定規(guī)定的義務(wù)并尊重其他成員方的權(quán)利。衡量其是否達(dá)到該要求的重任或者說作為對(duì)各國(guó)援用環(huán)境保護(hù)例外權(quán)的最后一道閥門就由序言來承擔(dān)了。

2、序言的適用標(biāo)準(zhǔn)

在上訴機(jī)構(gòu)針對(duì)汽油規(guī)則案件的報(bào)告中第一次對(duì)序言做出了全面權(quán)威的解釋，上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為，序言針對(duì)的不是措施或它的某項(xiàng)內(nèi)容，而是措施實(shí)施的方式（MANNER）。因而對(duì)于成員方濫用例外權(quán)的防止是通過審查有關(guān)措施實(shí)行的方式及對(duì)相關(guān)國(guó)家造成的影響進(jìn)行的。

具體的標(biāo)準(zhǔn)則是三個(gè)：不得在情形相同的國(guó)家之間構(gòu)成“任意”的或“不合理歧視”的手段或構(gòu)成對(duì)“國(guó)際貿(mào)易的變相限制”。在第一海龜案中，上訴機(jī)構(gòu)進(jìn)一步指出，成員方享有環(huán)保例外權(quán)的同時(shí)負(fù)有善意行使條約權(quán)利，不得濫用的義務(wù)。因而，序言適用的原則是善意原則（principleofgoodfaith）這個(gè)國(guó)際法的一般原則。其任務(wù)在于是在一個(gè)成員方引用第20條中例外的權(quán)利，和其他成員方在GATT1994里各實(shí)體法權(quán)利之間劃出一條平衡線。這條平衡線的位置，隨著作為措施形態(tài)和種類的不同而變動(dòng)，因特定條件的事實(shí)不同而變動(dòng)。因而序言的適用具有更大的靈活性，賦予了爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)較大的隨著形式發(fā)展和具體案情調(diào)整貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的自由裁量權(quán)，當(dāng)然，不可簡(jiǎn)單地理解成DSB更傾向于保護(hù)環(huán)境的結(jié)論，對(duì)序言的適用可以從兩個(gè)方面理解，一是成員方的環(huán)境例外權(quán)要獲得尊重，二是這種權(quán)利的行使不得濫用，而DSB最終做出的裁決主要依賴對(duì)于案件和當(dāng)事國(guó)所采取措施的分析。例如在第一海龜案中，上訴機(jī)構(gòu)雖然認(rèn)為美國(guó)的措施雖有資格引用第20條（g）項(xiàng)，但未滿足第20條序言的要求，指出了美國(guó)在適用609條款中存在的七個(gè)漏洞，從而在情形相同的國(guó)家之間構(gòu)成“任意”的或“不合理歧視”，判其敗訴。但在2002年的第二龍蝦海龜案中，上訴機(jī)構(gòu)維持了專家組關(guān)于美國(guó)執(zhí)行DSB裁定的措施即修訂規(guī)則并未構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制的裁決，判美國(guó)勝訴。

四、總結(jié)、評(píng)議及展望

在對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境作用方面存在著兩種不同的看法，一種認(rèn)為WTO仍然是解決環(huán)境貿(mào)易爭(zhēng)議的良好場(chǎng)所，在幾個(gè)重要案件的處理中體現(xiàn)出了強(qiáng)大生命力；后者則持批評(píng)和反面態(tài)度，認(rèn)為爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的實(shí)踐是令人沮喪的。

篇2

在過去的近兩千年中，尤其是在資本主義生產(chǎn)方式確立以后，伴隨著科技的進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，專業(yè)化分工逐步拓展與深化，貿(mào)易規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大，貿(mào)易模式也不斷發(fā)生變化。

貿(mào)易模式變遷的路徑

貿(mào)易模式的變遷既包括貿(mào)易方式的變遷，又包括貿(mào)易主體范圍與貿(mào)易客體結(jié)構(gòu)的變遷。當(dāng)然，貿(mào)易模式的變遷并不是指由新的貿(mào)易模式完全取代原有的貿(mào)易模式，而主要是指新的貿(mào)易模式的不斷產(chǎn)生與發(fā)展?？v觀人類經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程，貿(mào)易模式的變遷路徑主要表現(xiàn)為以下特征：

（一）在貿(mào)易的廣度上，貿(mào)易主體范圍的不斷擴(kuò)展

伴隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，自貿(mào)易（交換）產(chǎn)生以來，貿(mào)易活動(dòng)在空間跨度上呈現(xiàn)出不斷拓展之勢(shì)。貿(mào)易模式的變遷大體上表現(xiàn)為從城鄉(xiāng)間貿(mào)易到城邦（區(qū)域）間貿(mào)易再到國(guó)家間（國(guó)際）貿(mào)易的變遷路徑。

早期部落社會(huì)，由于受生產(chǎn)力水平的限制，人們基本過著自給自足的生活，貿(mào)易行為只是偶發(fā)現(xiàn)象。隨著生產(chǎn)力水平的提高，剩余產(chǎn)品不斷增加，貿(mào)易活動(dòng)變得逐漸頻繁。貿(mào)易活動(dòng)的增加與市場(chǎng)容量的擴(kuò)大，為那些具有一定技藝的工匠專門從事手工勞動(dòng)提供了可能。隨著手工業(yè)者從村落中的分離、商人的出現(xiàn)以及他們?cè)诳臻g上的集聚，最終形成了城市。此時(shí)，城鄉(xiāng)之間的貿(mào)易是貿(mào)易的主要形式。但由于受運(yùn)輸?shù)冉灰壮杀镜南拗疲Q(mào)易半徑有限。

技術(shù)的進(jìn)步、運(yùn)輸工具的發(fā)展和交通條件的改善，降低了自然貿(mào)易壁壘，使得貿(mào)易半徑不斷擴(kuò)大。然而，封建割據(jù)成為貿(mào)易范圍進(jìn)一步擴(kuò)大的障礙，城邦（或諸侯國(guó)）為貿(mào)易活動(dòng)設(shè)置了許多人為的壁壘—捐稅、過境稅、限額等，這就使得貿(mào)易活動(dòng)很難超出城邦（或諸侯國(guó)）的領(lǐng)地范圍。當(dāng)然，隨著自然交易成本的進(jìn)一步降低，城邦與城邦之間的貿(mào)易也有所發(fā)展。

統(tǒng)一的民族國(guó)家的建立，打破了封建割據(jù)的束縛，貿(mào)易活動(dòng)在國(guó)家內(nèi)部變得活躍起來，貿(mào)易半徑空前擴(kuò)大。而國(guó)家之間的人為貿(mào)易壁壘，成為當(dāng)時(shí)貿(mào)易進(jìn)一步發(fā)展的重要障礙。為了打入國(guó)外市場(chǎng)，獲取貿(mào)易收益，很多國(guó)家利用各種手段（包括軍事手段）降低甚至消除他國(guó)設(shè)置的貿(mào)易壁壘，貿(mào)易活動(dòng)變得更具全球性。

（二）在貿(mào)易的深度上，貿(mào)易客體層次上的不斷深化

伴隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和社會(huì)分工的細(xì)化，貿(mào)易活動(dòng)在貿(mào)易客體的層次上呈現(xiàn)出不斷深化的趨勢(shì)，貿(mào)易模式的變遷主要表現(xiàn)為從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易再到產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的變遷路徑。

16世紀(jì)到18世紀(jì)60年代的殖民地開拓，建立了宗主國(guó)和附屬國(guó)之間的制成品生產(chǎn)與原材料生產(chǎn)的分工體系；18世紀(jì)60年代到19世紀(jì)60年代，在工業(yè)革命的推動(dòng)下，英國(guó)等少數(shù)國(guó)家壟斷了先進(jìn)工業(yè)，并把落后的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到亞非拉落后國(guó)家，逐漸形成了工業(yè)國(guó)與農(nóng)業(yè)國(guó)之間的分工體系；19世紀(jì)70年代到二戰(zhàn)前，在科技革命的影響下，發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)，并將夕陽產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到亞非拉國(guó)家，形成了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的分工體系。二戰(zhàn)前的國(guó)際分工主要是以產(chǎn)業(yè)為界限的，與之相對(duì)應(yīng)的是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式，即不同產(chǎn)業(yè)間產(chǎn)品在不同類型國(guó)家間的單向流動(dòng)。

二戰(zhàn)后至20世紀(jì)80年代，國(guó)際分工由垂直型向水平型轉(zhuǎn)變，分工領(lǐng)域由產(chǎn)業(yè)間深入到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品間，逐漸形成了以產(chǎn)品為界限的國(guó)際分工，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)際分工。發(fā)達(dá)國(guó)家在維護(hù)與發(fā)展中國(guó)家之間傳統(tǒng)垂直型國(guó)際分工的同時(shí)，擴(kuò)大和發(fā)展了與其他發(fā)達(dá)國(guó)家之間的水平型國(guó)際分工。在國(guó)際貿(mào)易方面，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易逐漸超過了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的貿(mào)易，成為國(guó)際貿(mào)易的主體。在貿(mào)易模式上，則表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（即同一產(chǎn)業(yè)的替代性產(chǎn)品在國(guó)家間的雙向流動(dòng)）模式的迅速發(fā)展。

20世紀(jì)80年代以來，經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，促成了全球一體化市場(chǎng)的形成和交易費(fèi)用的進(jìn)一步下降，給分工的深化提供了空間；而更加激烈的全球競(jìng)爭(zhēng)也為分工的深化提供了現(xiàn)實(shí)的推動(dòng)力，跨國(guó)公司紛紛將非核心業(yè)務(wù)分離出去，集中精力于核心業(yè)務(wù)，以培育和強(qiáng)化核心競(jìng)爭(zhēng)力，維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。國(guó)際分工逐漸從產(chǎn)業(yè)內(nèi)深入到產(chǎn)品內(nèi)部不同價(jià)值鏈環(huán)節(jié)之間，出現(xiàn)了全球性的生產(chǎn)協(xié)作，原來在一個(gè)國(guó)家完成的生產(chǎn)現(xiàn)在分散到了不同國(guó)家。這種非一體化生產(chǎn)模式也促進(jìn)了產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易模式的形成與發(fā)展。

（三）在貿(mào)易方式上，由一般貿(mào)易方式向要素流動(dòng)、加工貿(mào)易和外包方式的轉(zhuǎn)變

隨著生產(chǎn)國(guó)際化與投資自由化的發(fā)展，為了利用當(dāng)?shù)叵鄬?duì)廉價(jià)的豐裕資源、降低生產(chǎn)成本，或者出于繞過他國(guó)貿(mào)易壁壘、降低交易成本等目的，跨國(guó)公司紛紛采取對(duì)外直接投資的方式。貿(mào)易方式上，表現(xiàn)為產(chǎn)品跨國(guó)流動(dòng)向資本、技術(shù)、人才等生產(chǎn)要素跨國(guó)流動(dòng)的轉(zhuǎn)變。為了充分利用國(guó)際市場(chǎng)資源，降低經(jīng)營(yíng)成本，經(jīng)過對(duì)自己生產(chǎn)的成本與從外部購(gòu)買的成本的比較權(quán)衡，越來越多的企業(yè)紛紛將非核心業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)分離出去，由市場(chǎng)來承擔(dān)。這在國(guó)際貿(mào)易方式上也表現(xiàn)為一般貿(mào)易方式向加工貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變。另外，受益于全球貿(mào)易自由化進(jìn)程與生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展，越來越多的企業(yè)采用外包方式實(shí)施其全球化生產(chǎn)戰(zhàn)略，對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)工序進(jìn)行垂直專業(yè)化分工，把各工序分別外包給最具優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，充分利用全球資源，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)的最大化。這就促進(jìn)了外包業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，由此產(chǎn)生了垂直專業(yè)化分工和跨國(guó)外包的新型生產(chǎn)分工與貿(mào)易模式。

貿(mào)易模式變遷的原動(dòng)力

生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，生產(chǎn)方式?jīng)Q定交換方式。貿(mào)易模式的變遷是分工模式演化的體現(xiàn)，而分工模式的演化又是生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果。微觀經(jīng)濟(jì)主體出于對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求，通過將外部交易成本與專業(yè)化收益的比較，決定通過何種方式獲得所需，并決定在多大程度上實(shí)現(xiàn)專業(yè)化。專業(yè)化程度的加深與貿(mào)易模式的變遷，也正是外部交易成本降低與專業(yè)化收益提高的必然結(jié)果，而外部交易成本降低與專業(yè)化收益的提高又源于科技的進(jìn)步以及基礎(chǔ)設(shè)施與制度的完善。

（一）科技進(jìn)步與基礎(chǔ)設(shè)施完善降低了自然交易成本

造船技術(shù)和航海遠(yuǎn)洋技術(shù)的進(jìn)步、新的交通工具的發(fā)明與改進(jìn)以及交通網(wǎng)絡(luò)體系的完善，逐步提高了交通運(yùn)輸?shù)乃俣群托?，降低了貿(mào)易中的運(yùn)輸成本負(fù)擔(dān)；通訊技術(shù)的研發(fā)與進(jìn)步，如電話、傳真、廣播、電視的發(fā)明與普及以及計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)、電子郵件、可視會(huì)議等全新通訊方式的出現(xiàn)和改進(jìn)，大大降低了信息傳遞與交流成本，使得企業(yè)能夠以較低的通訊成本交換信息，有效降低了業(yè)務(wù)拓展中的貿(mào)易洽談成本和業(yè)務(wù)協(xié)作中的組織協(xié)調(diào)成本。

（二）體制的完善降低了人為交易成本

除了自然交易成本外，約束貿(mào)易開展的交易成本中還包括各經(jīng)濟(jì)主體設(shè)置的各種貿(mào)易壁壘帶來的人為交易成本。中央集權(quán)國(guó)家的建立統(tǒng)一了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，有效消除了地方割據(jù)所制造的各種貿(mào)易負(fù)擔(dān)，促進(jìn)了一國(guó)內(nèi)部貿(mào)易的開展。隨著貿(mào)易自由化進(jìn)程和多邊貿(mào)易體制的建立，國(guó)家（或地區(qū)）之間達(dá)成了各種形式的優(yōu)惠貿(mào)易安排與協(xié)定，有效降低了國(guó)家之間設(shè)置的人為貿(mào)易壁壘。另外，越來越多的新興國(guó)家（或地區(qū)）不斷加入到世界貿(mào)易體系，這些新興國(guó)家（或地區(qū)）在融入世界的同時(shí)，其豐富的資源也為世界經(jīng)濟(jì)注入了新的活力。

交易成本的降低使得專業(yè)化分工可以在更加廣闊的范圍內(nèi)進(jìn)行，一方面，可以在更大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)更加有效的資源配置；另一方面，也擴(kuò)大了經(jīng)營(yíng)的規(guī)模并帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。同時(shí)，經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大帶來累計(jì)產(chǎn)出數(shù)量的增加，這就產(chǎn)生了學(xué)習(xí)效應(yīng)，即通過積累經(jīng)驗(yàn)、提升技能而帶來的成本降低和效率提高的利益。比較優(yōu)勢(shì)效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與學(xué)習(xí)效應(yīng)都帶來了交易收益的提高。此外，日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)使得企業(yè)對(duì)降低成本的要求更加迫切，促使企業(yè)尋求更加節(jié)約成本和提高效率的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式。

貿(mào)易模式變遷促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制一方面，專業(yè)化分工的深化決定了貿(mào)易模式的變遷，貿(mào)易模式變遷是專業(yè)化分工深化的體現(xiàn)；另一方面，貿(mào)易模式的升級(jí)變遷又反過來擴(kuò)大了市場(chǎng)規(guī)模、推動(dòng)了專業(yè)化分工的深化發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（一）貿(mào)易模式的升級(jí)變遷擴(kuò)大了市場(chǎng)規(guī)模

貿(mào)易活動(dòng)在空間跨度上的不斷拓展，通過擴(kuò)大市場(chǎng)交易主體的規(guī)模增加了總的市場(chǎng)容量。在貿(mào)易模式從城鄉(xiāng)間貿(mào)易到城邦間貿(mào)易再到國(guó)家間貿(mào)易的變遷過程中，經(jīng)營(yíng)者所面對(duì)的市場(chǎng)首先從一城一鄉(xiāng)市場(chǎng)擴(kuò)大到整個(gè)城邦，然后又?jǐn)U大到整個(gè)國(guó)家，最后擴(kuò)大到整個(gè)世界，市場(chǎng)總?cè)萘坎粩鄶U(kuò)大，這就為企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大提供了可能。貿(mào)易活動(dòng)在貿(mào)易客體層次上的不斷深化，提高了企業(yè)在其所專門經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品或工序上所面對(duì)的市場(chǎng)規(guī)模。

例如：假設(shè)整個(gè)世界共有A、B、C三個(gè)國(guó)家；A國(guó)為勞動(dòng)豐裕國(guó)家；B、C兩國(guó)完全相同，均為資本豐裕國(guó)家；三國(guó)市場(chǎng)需求均為每年2000輛卡車、2000輛轎車和2000套服裝；并假設(shè)A、B、C三國(guó)分別有兩家完全相同的企業(yè)供應(yīng)市場(chǎng)。在不存在國(guó)際貿(mào)易的階段，每家企業(yè)每年都要生產(chǎn)1000輛卡車、1000輛轎車和1000套服裝。在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易階段，勞動(dòng)豐裕國(guó)家A國(guó)的兩家企業(yè)分別生產(chǎn)三個(gè)國(guó)家所需的共6000套服裝（勞動(dòng)密集型產(chǎn)品）中的3000套；資本豐裕國(guó)家B、C兩國(guó)的每家企業(yè)每年分別生產(chǎn)1500輛卡車和1500輛轎車，其中三分之二供應(yīng)本國(guó)市場(chǎng)，其余產(chǎn)品供應(yīng)A國(guó)市場(chǎng)。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易階段，A國(guó)的兩家企業(yè)還是分別生產(chǎn)3000套服裝；B、C兩國(guó)的每家企業(yè)每年會(huì)專門生產(chǎn)3000輛卡車或者3000輛轎車，企業(yè)在特定產(chǎn)品（卡車或轎車）上面對(duì)的市場(chǎng)規(guī)模比產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易階段時(shí)的1500輛擴(kuò)大了一倍。在產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易階段，則可能出現(xiàn)B、C兩國(guó)的每家企業(yè)每年專門生產(chǎn)6000輛卡車（或轎車）的零部件或者裝配6000輛卡車（或轎車）的情形，企業(yè)在特定工序（生產(chǎn)零部件或者裝配整車）上面對(duì)的市場(chǎng)規(guī)模比產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易階段時(shí)的3000輛又?jǐn)U大了一倍。

（二）市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大有利于專業(yè)化分工的深化和集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源于生產(chǎn)效率的提高，生產(chǎn)效率的提高根源于專業(yè)化分工的深化。貿(mào)易模式的升級(jí)變遷擴(kuò)大了市場(chǎng)規(guī)模，而市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大推動(dòng)了專業(yè)化分工的深化和集約型經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

專業(yè)化分工程度受到市場(chǎng)規(guī)模的限制。市場(chǎng)規(guī)模越大，專業(yè)化分工深化的可能性就越大、分工程度越深。專業(yè)化分工的深化發(fā)展有利于技術(shù)進(jìn)步和人力資本的形成與積累，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。隨著分工專業(yè)化程度的提高，企業(yè)可以將資金和精力集中在越來越細(xì)化的特定領(lǐng)域，促進(jìn)了技術(shù)研發(fā)能力的提升，有利于實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破。另外，專業(yè)化分工的深化發(fā)展有利于帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門，促進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。一方面，專業(yè)化分工的深化帶動(dòng)了上下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)上下游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了技術(shù)溢出效應(yīng)；另一方面，專業(yè)化分工的深化帶動(dòng)了相關(guān)生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)（如倉(cāng)儲(chǔ)、物流、咨詢等）的發(fā)展。通過對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用，實(shí)現(xiàn)了在更大范圍內(nèi)提高生產(chǎn)效率，從而實(shí)現(xiàn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，使得資源配置可以在更大廣度和更深程度上得以優(yōu)化，從而推動(dòng)生產(chǎn)效率和產(chǎn)出總量的提高，最終實(shí)現(xiàn)集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。企業(yè)由多產(chǎn)品的全過程經(jīng)營(yíng)逐步轉(zhuǎn)向某一產(chǎn)品、某一工序的專業(yè)化經(jīng)營(yíng)，可以提高經(jīng)營(yíng)的集中度并降低經(jīng)營(yíng)成本，有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大。企業(yè)面對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，有利于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，使得特定資源能夠得到更加充分的利用，資源得到更加有效的配置，資源的優(yōu)化配置有利于節(jié)約資源，相對(duì)增加了資源供應(yīng)數(shù)量，進(jìn)而增加了社會(huì)產(chǎn)出總量。市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大帶來了更大范圍內(nèi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。一方面，這有利于打破了相對(duì)較小市場(chǎng)上的壟斷格局，會(huì)使得無規(guī)模的低效率企業(yè)退出市場(chǎng)，從而提高了全行業(yè)生產(chǎn)效率，實(shí)現(xiàn)集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。另一方面，為了獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)增加了對(duì)更加專業(yè)性的人才的需求，促進(jìn)了人才專業(yè)技能的提高，使得專門化的企業(yè)家和研發(fā)人才不斷涌現(xiàn)，進(jìn)而促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

另外，吸收外資、技術(shù)引進(jìn)、加工貿(mào)易、承接外包業(yè)務(wù)等貿(mào)易方式的開展，產(chǎn)生了技術(shù)外溢效應(yīng)，直接促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

貿(mào)易模式變遷對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的啟示

貿(mào)易模式變遷的路徑，反映了經(jīng)濟(jì)的歷史、預(yù)示著經(jīng)濟(jì)的未來，也啟迪著經(jīng)濟(jì)的今天。在美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)全球經(jīng)濟(jì)低彌的新環(huán)境下，為了繼續(xù)保持我國(guó)經(jīng)濟(jì)良好的增長(zhǎng)勢(shì)頭，我國(guó)必須順應(yīng)經(jīng)濟(jì)歷史潮流，通過降低交易成本、提高交易收益，推動(dòng)我國(guó)的貿(mào)易向更廣、更深的方向發(fā)展，以充分享受貿(mào)易利益，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。為此，我國(guó)需要具體做好以下幾項(xiàng)工作：

（一）推動(dòng)科技進(jìn)步、完善基礎(chǔ)設(shè)施

貿(mào)易活動(dòng)的開展受到交易成本的限制，交易成本既包括自然原因所造成的交易成本，又包括社會(huì)原因所造成的人為交易成本?；A(chǔ)設(shè)施的完善與科技的進(jìn)步，特別是交通運(yùn)輸技術(shù)、信息交換技術(shù)的進(jìn)步，有利于降低貿(mào)易中的運(yùn)輸、商務(wù)洽談、組織協(xié)調(diào)等自然交易成本。為了降低自然交易成本，我國(guó)要在積極做好立體交通網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的同時(shí)，切實(shí)加大對(duì)交通運(yùn)輸技術(shù)、新能源技術(shù)、通訊技術(shù)的研發(fā)投入力度。

（二）搞活國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、開發(fā)國(guó)際市場(chǎng)

搞活國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、開發(fā)國(guó)際市場(chǎng)，有利于降低人為交易壁壘，并擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，提高專業(yè)化分工的收益，使我國(guó)企業(yè)能夠在一個(gè)良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下參與專業(yè)化分工，并實(shí)現(xiàn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分裂的弊端可以從19世紀(jì)初的德國(guó)略見一斑。當(dāng)時(shí)統(tǒng)一的德意志民族國(guó)家尚未建立，各邦國(guó)使用各自的貨幣，對(duì)貨物流動(dòng)分別辦理過境手續(xù)并征收關(guān)稅。這就為邦國(guó)之間的貿(mào)易帶來了沉重的貿(mào)易壁壘負(fù)擔(dān)，嚴(yán)重阻礙了德國(guó)內(nèi)部貿(mào)易的開展。為了搞活國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，我國(guó)首先要消除內(nèi)部壁壘，建立一個(gè)統(tǒng)一而完善的市場(chǎng)體系。為此，政府應(yīng)該采用積極措施實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的合理分工布局，避免各地區(qū)的重復(fù)建設(shè)和無序競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，要加快現(xiàn)代企業(yè)制度改革，切實(shí)實(shí)現(xiàn)政企分離，根除地方保護(hù)主義。另外，我國(guó)還要在鞏固傳統(tǒng)出口市場(chǎng)的基礎(chǔ)上，積極拓展新興市場(chǎng)。通過貿(mào)易談判方式，達(dá)成雙邊或多邊的優(yōu)惠貿(mào)易安排或協(xié)定，建立多種形式的貿(mào)易組織，以降低貿(mào)易壁壘，活躍與這些市場(chǎng)的經(jīng)貿(mào)往來活動(dòng)，使我國(guó)企業(yè)能夠面對(duì)更加廣闊的國(guó)際市場(chǎng)。

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