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時(shí)間：2022-02-24 02:54:25
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2012年對(duì)移動(dòng)通訊業(yè)來(lái)說(shuō)是改朝換代的一年，三星2011年在智能機(jī)以20%的市場(chǎng)份額奪冠后，2012年三星再以手機(jī)出貨總量29%的市場(chǎng)份額超過(guò)諾基亞24%的市場(chǎng)份額終結(jié)了諾基亞在手機(jī)行業(yè)連續(xù)14年的霸主地位。從2007年到2013年第一季度諾基亞由手機(jī)出貨總量和智能機(jī)出貨量雙雙過(guò)40%的市場(chǎng)份額跌到手機(jī)出貨總量為14.8%，智能機(jī)出貨量為2.9%，排名下降至第十名。諾基亞市值從2007年的1000多億美元暴跌至100多億美元，短短5年時(shí)間諾基亞市值縮水近90%。與此同時(shí)，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)穆迪將諾基亞股票信用評(píng)級(jí)降至“垃圾”級(jí)。究竟是什么原因使這個(gè)芬蘭巨頭落到如此慘淡的境地呢？本文從研發(fā)投資戰(zhàn)略方面對(duì)此進(jìn)行剖析。
一﹑諾基亞研發(fā)投資戰(zhàn)略簡(jiǎn)介
進(jìn)入21世紀(jì)，諾基亞在研發(fā)投資戰(zhàn)略上大體分為三個(gè)時(shí)期，第一時(shí)期是從2000年到2008年主要投資研發(fā)塞班操作系統(tǒng)手機(jī)，并在2005年高端智能手機(jī)操作系統(tǒng)maemo，但進(jìn)展緩慢，也沒(méi)有引起諾基亞足夠的重視；第二時(shí)期是2009年到2011年，在繼續(xù)研發(fā)投資塞班的同時(shí)2009年與英特爾合作開(kāi)發(fā)的meego；第三時(shí)期是2011年至今，諾基亞實(shí)行差異化戰(zhàn)略，2011年放棄meego，2013年放棄塞班，單一研發(fā)投資WP系統(tǒng)手機(jī)。三個(gè)時(shí)期、兩次研發(fā)投資的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型伴隨著諾基亞由輝煌走向衰敗，其研發(fā)投資戰(zhàn)略是導(dǎo)致其衰敗的主要原因。
二﹑諾基亞研發(fā)投資戰(zhàn)略分析
（一）研發(fā)投資戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型僵化，錯(cuò)失真正的“智能機(jī)”時(shí)代
諾基亞擁有智能機(jī)已經(jīng)近十年，即大家熟知的塞班系統(tǒng)手機(jī)，但從2007年蘋(píng)果第一款I(lǐng)Phone和谷歌研發(fā)出安卓手機(jī)操作系統(tǒng)后，智能機(jī)被重新做了定義。而諾基亞依舊沉浸在塞班的輝煌中，在與新出現(xiàn)的安卓和IOS對(duì)比中，塞班的各種缺點(diǎn)暴露無(wú)遺，操作復(fù)雜，多任務(wù)性差，兼容性差，經(jīng)常死機(jī)，應(yīng)用較少，下載不便等。因此2007后很多支持塞班的手機(jī)終端廠商如摩托羅拉﹑三星等逐步放棄塞班平臺(tái)而轉(zhuǎn)向安卓操作系統(tǒng)。當(dāng)谷歌主動(dòng)找諾基亞合作時(shí)，諾基亞沒(méi)有與谷歌合作選擇投資安卓系統(tǒng)，錯(cuò)過(guò)了后智能機(jī)時(shí)代的投資先機(jī)。之后兩三年時(shí)間在安卓和IOS的迅速擴(kuò)張中，塞班市場(chǎng)份額急速下降。安卓市場(chǎng)份額由2010年的25.5%上升至68.8%，塞班系統(tǒng)則由2010年的36.6%降至3.3%。隨著諾基亞塞班系統(tǒng)的銷(xiāo)售份額萎縮諾基亞公司逐步陷入困境。從2007年到2012年年末，短短四年時(shí)間諾基亞主營(yíng)業(yè)務(wù)收入逐年下降，銷(xiāo)售凈利率逐年下降，凈利潤(rùn)從盈利72.05億歐元到虧損23.03億歐元。諾基亞戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型緩慢，沒(méi)有把握好最佳投資時(shí)機(jī)，公司逐步陷入困境。
（二）單一投資研發(fā)Windows Phone手機(jī)，研發(fā)投資戰(zhàn)略方向失誤
2011年初諾基亞開(kāi)始意識(shí)到智能機(jī)領(lǐng)域的落后與公司面臨的困境。因此諾基亞開(kāi)始選擇新的操作系統(tǒng)，符合條件的有安卓和WP系統(tǒng)。對(duì)比兩種操作系統(tǒng)，在2010年末，安卓的市場(chǎng)份額達(dá)到25.5%，其應(yīng)用數(shù)量達(dá)到150000個(gè)，而WP市場(chǎng)份額僅為2.8%，其應(yīng)用數(shù)量?jī)H為11500個(gè)。截至2013年WP系統(tǒng)在市場(chǎng)份額，應(yīng)用數(shù)量和質(zhì)量以及開(kāi)發(fā)者支持率方面與安卓有著巨大的差距。安卓的應(yīng)用數(shù)量已經(jīng)達(dá)到了80萬(wàn)個(gè)并且開(kāi)發(fā)者的支持率達(dá)到了83.6%，而WP的應(yīng)用數(shù)量?jī)H有13萬(wàn)并且開(kāi)發(fā)者支持率僅為14%。
諾基亞本著差異化原則選擇了WP操作系統(tǒng)，這是令人不解的選擇。當(dāng)前手機(jī)的競(jìng)爭(zhēng)已不僅僅是功能硬件的競(jìng)爭(zhēng)，操作系統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)力和其生態(tài)系統(tǒng)成熟度直接關(guān)系到手機(jī)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。然而諾基亞選擇了各方面都不成熟的WP系統(tǒng)。無(wú)論功能機(jī)時(shí)代，還是塞班風(fēng)靡的智能機(jī)時(shí)代，諾基亞的市場(chǎng)份額長(zhǎng)達(dá)14年雄霸世界的最重要的原因是其精湛的手機(jī)工藝設(shè)計(jì)和制造，當(dāng)時(shí)所有的手機(jī)廠商都生產(chǎn)功能機(jī)和塞班系統(tǒng)智能機(jī)，消費(fèi)者會(huì)選擇抗摔，質(zhì)量過(guò)硬的諾基亞。但是諾基亞沒(méi)有利用好這一點(diǎn)，使消費(fèi)者不得不在操作系統(tǒng)和硬件上做一個(gè)選擇，以至有些諾粉買(mǎi)了諾基亞手機(jī)后刷上安卓操作系統(tǒng)。有人做過(guò)調(diào)查如果諾基亞有安卓手機(jī)會(huì)購(gòu)買(mǎi)嗎？絕大多數(shù)人回答肯定購(gòu)買(mǎi)，因?yàn)橹Z基亞優(yōu)秀的硬件工藝再加上成熟的安卓系統(tǒng)，諾基亞有巨大的群眾基礎(chǔ)，銷(xiāo)量當(dāng)然會(huì)很好。不得不說(shuō)一個(gè)公司讓潛在的大量消費(fèi)者買(mǎi)不到你的產(chǎn)品，是一件可悲的事。結(jié)果證明了諾基亞選擇WP對(duì)其的不利影響。諾基亞智能機(jī)市場(chǎng)份額和名次逐年下降，市場(chǎng)份額從2011年的12%，降到2012年的4.3%，2013年第一季度的2.9%；名次從2011年的第三名，下降到2012年的第七名，2013年第一季度的第十名。同時(shí)諾基亞庫(kù)存現(xiàn)金儲(chǔ)備，隨著連續(xù)六個(gè)季度的虧損驟然下降，從2011年70億美元下降到2012年56億美元，2013年第一季度36億美元。
更為關(guān)鍵的是，這是惡性循環(huán)，手機(jī)銷(xiāo)量過(guò)低，開(kāi)發(fā)者沒(méi)有動(dòng)力來(lái)開(kāi)發(fā)WP系統(tǒng)的應(yīng)用，應(yīng)用數(shù)量不增加，消費(fèi)者又不會(huì)來(lái)買(mǎi)手機(jī)，銷(xiāo)量依舊上不去。要改變困局，需在軟件開(kāi)發(fā)上有更快提高，但這需要時(shí)間，對(duì)一個(gè)陷入虧損的企業(yè)究竟還能再等多久？諾基亞難道非要單一研發(fā)投資WP系統(tǒng)嗎？三星、HTC、中興、華為同屬于安卓陣營(yíng)，也都在開(kāi)發(fā)WP系統(tǒng)手機(jī)，其他公司可以在選擇安卓和Windows兩個(gè)系統(tǒng)，為什么諾基亞不行？諾基亞質(zhì)量好，返修率低，在消費(fèi)者心中有極強(qiáng)的群眾基礎(chǔ)，開(kāi)發(fā)安卓系統(tǒng)手機(jī)與三星競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)該沒(méi)有問(wèn)題。因此諾基亞的單一研發(fā)投資WP到目前來(lái)看，不得不說(shuō)是一個(gè)錯(cuò)誤。
（三）研發(fā)投資效率較低
諾基亞在2011年總計(jì)投資了56億歐元用于產(chǎn)品研發(fā)，但該公司2011年的總營(yíng)業(yè)收入才386.59億歐元，研發(fā)強(qiáng)度為15.91%，相比之下，蘋(píng)果2011年的研發(fā)投資為19.06億歐元，而2011年?duì)I業(yè)收入?yún)s達(dá)到了857.84億歐元，研發(fā)強(qiáng)度為2.22%，大大低于諾基亞，其研發(fā)投資在總營(yíng)業(yè)收入的占比也更低研發(fā)投資更具效率。2012年這一狀況還在延續(xù)。諾基亞2011﹑2012年開(kāi)始了歷史上少有的虧損，大規(guī)模的研發(fā)投入單一投在了WP上并沒(méi)有使諾基亞擺脫困境。
（四）研發(fā)投資細(xì)節(jié)把握不準(zhǔn)
當(dāng)今時(shí)代早已不是生產(chǎn)商生產(chǎn)什么消費(fèi)者買(mǎi)什么的時(shí)代了，而是生產(chǎn)商必須生產(chǎn)迎合消費(fèi)者需求的產(chǎn)品才能立于不敗之地，否則會(huì)很快被市場(chǎng)淘汰。
1.研發(fā)投資細(xì)分不夠。現(xiàn)在諾基亞在高中低手機(jī)布局中無(wú)論比起競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手三星，還是以前的諾基亞都顯得不夠完善。各種手機(jī)款型極其有限，不能滿(mǎn)足各種消費(fèi)群體。市場(chǎng)覆蓋不足導(dǎo)致大量潛在消費(fèi)者流失，一定程度上影響了諾基亞的出貨量。
2.錯(cuò)失研發(fā)投資大屏智能機(jī)。智能手機(jī)用戶(hù)越來(lái)越喜歡購(gòu)買(mǎi)大屏手機(jī)，而諾基亞卻幾乎沒(méi)有一款5英寸及以上的智能機(jī)。美國(guó)市場(chǎng)研究公司IDC駐倫敦分析師弗朗西斯科·杰羅尼莫說(shuō)，“人們目前都在以不同方式使用智能手機(jī)，通過(guò)高速移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)媒體內(nèi)容。5英寸的智能手機(jī)屏幕拿在手里剛剛好。”杰羅尼莫表示，5英寸及以上屏幕的智能手機(jī)銷(xiāo)量去年達(dá)到2970萬(wàn)部，而一年前卻僅為120萬(wàn)部，而諾基亞卻沒(méi)有從中獲利。
3.錯(cuò)失研發(fā)投資雙卡雙待智能機(jī)。據(jù)調(diào)查中國(guó)和印度雙卡雙待手機(jī)有著巨大的市場(chǎng)，三星、HTC摩托羅拉，中興，華為，聯(lián)想，酷派等幾乎智能機(jī)廠商都有雙卡雙待智能機(jī)，但是諾基亞至今也沒(méi)有一款，以至于當(dāng)我想買(mǎi)一款諾基亞的雙卡雙待的智能機(jī)時(shí)不得不放棄諾基亞。一個(gè)讓本來(lái)想買(mǎi)自己公司產(chǎn)品的消費(fèi)者因?yàn)楣緵](méi)有此產(chǎn)品而投奔自己的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，不得不說(shuō)這也是諾基亞在研發(fā)投資方面做得的不夠好。
三﹑諾基亞應(yīng)對(duì)策略及啟示
（一）把握好研發(fā)投資戰(zhàn)略戰(zhàn)略方向
方向很重要，在對(duì)公司至關(guān)重要的戰(zhàn)略項(xiàng)目投資上一定要方向正確，如果發(fā)現(xiàn)方向錯(cuò)誤應(yīng)該及時(shí)改變。諾基亞為什么試一下安卓，并不是放棄WP，而是在WP的同時(shí)也去開(kāi)發(fā)安卓手機(jī)。不要怕同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，要知道諾基亞的優(yōu)勢(shì)在硬件設(shè)計(jì)和工業(yè)制造上，這也是在非智能機(jī)時(shí)代諾基亞成功之處所在。如果諾基亞放棄了安卓系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)，而競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手都在擁有這一優(yōu)勢(shì)，那么這也就變成了諾基亞的劣勢(shì)，過(guò)硬的手機(jī)硬件質(zhì)量和廣大的諾基亞粉絲這就是同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)中諾基亞的優(yōu)勢(shì)。
（二）注重研發(fā)投資效率和速度
對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，研發(fā)效率關(guān)系到公司的盈利，速度關(guān)系到產(chǎn)品盡快搶占市場(chǎng)，進(jìn)而關(guān)系到公司的盈利，最終都關(guān)系到公司的生存。諾基亞應(yīng)盡快提高其研發(fā)效率和速度，尤其是關(guān)于智能機(jī)業(yè)務(wù)。
（三）研發(fā)投資一定適合市場(chǎng)需求，把握研發(fā)投資細(xì)節(jié)
只有適合消費(fèi)者的研發(fā)投資才能贏得市場(chǎng)，獲得利潤(rùn)。今后諾基亞盡快完成在高中低端領(lǐng)域智能機(jī)布局，設(shè)計(jì)適合不同人群，不同功能的手機(jī)，趕上大屏機(jī)、雙卡雙待智能機(jī)的步伐。
如果諾基亞能夠在研發(fā)投資的戰(zhàn)略方向，效率速度和細(xì)節(jié)上做出一些改變，相信諾基亞會(huì)有東山再起的機(jī)會(huì)的。對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)在研發(fā)投資中一定要把握好研發(fā)投資的各個(gè)方面，以此為鑒，管理運(yùn)營(yíng)好企業(yè)。
參 考 文 獻(xiàn)
[1]荊新，王化成，劉俊彥.財(cái)務(wù)管理學(xué)[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2009（9）
高分子材料在工業(yè)、農(nóng)業(yè)、交通運(yùn)輸、國(guó)防工業(yè)、人民生活、醫(yī)療衛(wèi)生等各個(gè)領(lǐng)域有廣泛應(yīng)用，是現(xiàn)代社會(huì)中衣、食、住、行、用各個(gè)方面不可缺少的材料[1]。高分子材料的成型加工是高分子專(zhuān)業(yè)研究的重要主題，相應(yīng)助劑對(duì)提高高分子材料的合成效率、加工性能、使用性能有著至關(guān)重要的作用，隨著助劑行業(yè)的發(fā)展，助劑品種日益繁多[2]?！陡叻肿硬牧霞庸ぶ鷦肪褪敲嫦蚋呗?、高教學(xué)生開(kāi)設(shè)的一門(mén)高分子專(zhuān)業(yè)課程，通過(guò)多年本門(mén)課教學(xué)，筆者總結(jié)出以下教學(xué)方法。
1.講明本課程在高分子專(zhuān)業(yè)知識(shí)構(gòu)成中的作用
合成與加工成型是高分子材料專(zhuān)業(yè)研究的兩大主題，其中加工成型離不開(kāi)高分子加工助劑相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，因?yàn)閷?duì)助劑的品種和性能不了解，成型加工的工藝設(shè)計(jì)與控制難以進(jìn)行[3]。助劑在配合塑煉和基本成型過(guò)程中起這樣的作用：加工過(guò)程中改善聚合物的工藝性能，影響加工條件，提高加工效率;改進(jìn)制品性能，提高它們的使用價(jià)值和壽命。概括起來(lái)說(shuō)，助劑和聚合物是相互依存的關(guān)系。聚合物的研究和生產(chǎn)先于助劑，但只有在具備適當(dāng)助劑和加工技術(shù)的條件下，它們才有廣泛的用途。
因此，高分子材料加工助劑是高分子專(zhuān)業(yè)知識(shí)構(gòu)成中重要組成部分，本專(zhuān)業(yè)學(xué)生應(yīng)形成這樣的概念：從事高分子材料加工成型過(guò)程的工藝設(shè)計(jì)和控制工作離不開(kāi)高分子材料加工助劑的相關(guān)知識(shí)。
2.本課程教材的選擇
目前，市面上有不同教材可供教學(xué)選擇，針對(duì)不同教學(xué)對(duì)象和教學(xué)大綱的具體要求，老師應(yīng)相應(yīng)選擇教材。筆者選用方海林主編的《高分子材料加工助劑》，該教材面向本科生教學(xué)，通過(guò)教材學(xué)習(xí)，學(xué)生對(duì)高分子材料加工中常用助劑的概況、作用機(jī)理、品種合成、性質(zhì)及其應(yīng)用等有全面深入的理解;通過(guò)具體工藝及配方學(xué)習(xí)，認(rèn)識(shí)它們對(duì)材料的工藝和性能的影響，具有一定解決實(shí)際問(wèn)題的能力。當(dāng)然，由于教學(xué)過(guò)程中課程設(shè)定為32學(xué)時(shí)，老師可根據(jù)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣適當(dāng)取舍，如第九章劑、發(fā)泡劑、著色劑、發(fā)泡劑的講解可以適當(dāng)縮減一些，而第二章增塑劑內(nèi)容可以適當(dāng)補(bǔ)充一些書(shū)本以外的知識(shí)。
3.本課程的教學(xué)方法
3.1多媒體結(jié)合板書(shū)
信息拓展展示以多媒體為主，重點(diǎn)問(wèn)題講解以板書(shū)為主[4]。對(duì)于《高分子材料加工助劑》課程教學(xué)，多媒體課件重點(diǎn)在以下三個(gè)方面突出應(yīng)用：（1）當(dāng)涉及大量信息拓展或者多種形式的直觀展示時(shí)，以多媒體為主，如各種助劑的外觀圖片、合成助劑的工藝流程圖、同一類(lèi)助劑各種典型的化學(xué)結(jié)構(gòu)式展示等。（2）對(duì)于大量公式推導(dǎo)、文字描述可以通過(guò)多媒體方式進(jìn)行，這樣可以比較準(zhǔn)確完整地反映同時(shí)節(jié)省大量授課時(shí)間。板書(shū)的引導(dǎo)會(huì)帶動(dòng)學(xué)生的思維層層深入，更容易將一個(gè)知識(shí)點(diǎn)講透。如講熱穩(wěn)定劑、光穩(wěn)定劑的作用機(jī)理時(shí)，通過(guò)板書(shū)講解與分析，可以引導(dǎo)學(xué)生思考，更容易將難點(diǎn)講透。
3.2案例教學(xué)法
案例教學(xué)法是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要教師精心創(chuàng)設(shè)教學(xué)情境，巧妙設(shè)置探究問(wèn)題，引導(dǎo)學(xué)生在分析案例中研究問(wèn)題，從而形成認(rèn)識(shí)、發(fā)展能力、升華情感，并借助情境與問(wèn)題實(shí)現(xiàn)教學(xué)目標(biāo)[5]。對(duì)于《高分子材料加工助劑》課程教學(xué)，工廠已經(jīng)采用的一些助劑配方設(shè)計(jì)實(shí)例都是鮮活的案例，教師可以在課堂上大量引入配方實(shí)例，通過(guò)對(duì)配方實(shí)例的分析，告訴學(xué)生各種助劑在配方中起什么作用，在配方設(shè)計(jì)時(shí)遵循什么樣的設(shè)計(jì)規(guī)律，為學(xué)生將來(lái)從事配方設(shè)計(jì)打下良好的基礎(chǔ)。
3.3課后在線(xiàn)答疑
現(xiàn)在學(xué)生幾乎達(dá)到人手一臺(tái)電腦，學(xué)生對(duì)電腦的常用操作基本熟練，特別是一些交流工具，如電子郵件、QQ在線(xiàn)聊天甚至視頻對(duì)話(huà)等，筆者認(rèn)為借助互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行學(xué)生課后答疑是一種教學(xué)輔助方法。學(xué)生在課后學(xué)習(xí)，如在做課后作業(yè)時(shí)遇到問(wèn)題，借助電子郵件向老師提問(wèn)，可以提高學(xué)生學(xué)習(xí)效率。當(dāng)然，這種答疑方法有待進(jìn)一步探索，如果老師每天進(jìn)行大量郵件答疑會(huì)增加教學(xué)負(fù)擔(dān)，這時(shí)可以采取更靈活的方法如建立QQ群，在指定時(shí)間內(nèi)在線(xiàn)群聊進(jìn)行答疑等。
4.成績(jī)考核與評(píng)價(jià)
《高分子材料加工助劑》考核可以選用考試、小論文、大作業(yè)等方式進(jìn)行，由于這是一門(mén)應(yīng)用性很強(qiáng)的課程，學(xué)生將來(lái)運(yùn)用相關(guān)知識(shí)時(shí)需要很強(qiáng)的主觀能動(dòng)性。筆者經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐認(rèn)為用小論文考核更符合這門(mén)課的學(xué)習(xí)規(guī)律，因?yàn)閷?xiě)小論文本身就是學(xué)生一個(gè)再次學(xué)習(xí)的過(guò)程，這個(gè)過(guò)程需要查閱比較多的資料，將內(nèi)容很好地組織，還要形成自己的認(rèn)識(shí)及評(píng)價(jià)。布置完小論文題目后，一般會(huì)提出以下寫(xiě)作要求：寫(xiě)作緊扣論文題目、不出現(xiàn)偏題、有學(xué)術(shù)性;寫(xiě)作條理清晰，內(nèi)容安排有序;寫(xiě)作重點(diǎn)突出;寫(xiě)作參考資料充分、全面;寫(xiě)作中能提出自己的觀點(diǎn)、對(duì)現(xiàn)代企業(yè)管理的認(rèn)識(shí);寫(xiě)作字跡清晰、工整，表達(dá)流暢，字?jǐn)?shù)3000左右。批改小論文的時(shí)候按學(xué)生對(duì)以上寫(xiě)作要求的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)分。學(xué)生最終成績(jī)按學(xué)校、系部要求進(jìn)行，結(jié)合平時(shí)考核和期末考試成績(jī)綜合評(píng)分。
5.教學(xué)效果與評(píng)價(jià)
通過(guò)本課程學(xué)習(xí)，需要實(shí)施培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)面寬、知識(shí)面廣和工程能力強(qiáng)的應(yīng)用型本科人才這一課程教學(xué)目標(biāo)，絕大部分學(xué)生應(yīng)掌握常用高分子材料加工助劑的作用機(jī)理、結(jié)構(gòu)、特點(diǎn)、性能、用量，并具有初步設(shè)計(jì)聚合物材料配方的能力。從已經(jīng)畢業(yè)的學(xué)生反饋看，學(xué)習(xí)這門(mén)課為從事相關(guān)工作打下很好的基礎(chǔ)，學(xué)生進(jìn)入工廠后將在比較短的時(shí)間內(nèi)滿(mǎn)足崗位要求，從事聚合物配方設(shè)計(jì)及工藝設(shè)計(jì)、控制等工作。
目前，新的高分子材料加工助劑不斷被研發(fā)出來(lái)，知識(shí)更新非?？?，而學(xué)生的學(xué)習(xí)方式、學(xué)習(xí)興趣也有時(shí)代特征，如何上好《高分子材料加工助劑》這門(mén)課需要不斷探索、持續(xù)研究。
參考文獻(xiàn)：
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[2]馮嘉春，鄭德，陳鳴才.我國(guó)高分子助劑研發(fā)現(xiàn)狀及思考.透視，2007（2）：33-36.
二、研究設(shè)計(jì)
（一）樣本選取 由于相關(guān)分析數(shù)據(jù)獲取途徑有限，本文只選取了武漢地區(qū)25所高校作為研究樣本，將其2011年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及其他相關(guān)數(shù)據(jù)作為研究樣本數(shù)據(jù)，擬采用因子分析法對(duì)其進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。
（二）指標(biāo)選取 指標(biāo)體系構(gòu)建方面，為了全面的反映高校的財(cái)務(wù)狀況，本文選取了教學(xué)績(jī)效、科研績(jī)效、自籌能力、資產(chǎn)績(jī)效和產(chǎn)業(yè)績(jī)效等5個(gè)方面共18項(xiàng)分析指標(biāo)。具體指標(biāo)如下：X1為教師人均科研經(jīng)費(fèi)，X2為生均事業(yè)支出，X3為校產(chǎn)上交及經(jīng)營(yíng)收益年增長(zhǎng)率，X4為自籌基建經(jīng)費(fèi)占基建經(jīng)費(fèi)的比重，X5為人員經(jīng)費(fèi)占總支出的比重，X6為學(xué)生生均設(shè)備值，X7為校辦產(chǎn)業(yè)投資收益率，X8為師生比，X9校辦產(chǎn)業(yè)資本保值增值率，X10為學(xué)校自籌經(jīng)費(fèi)年增長(zhǎng)率，X11為教職工人均獲取經(jīng)費(fèi)額，X12為學(xué)校自籌經(jīng)費(fèi)收入占總收入的比重，X13為教學(xué)活動(dòng)收入年增長(zhǎng)率，X14為固定資產(chǎn)年增長(zhǎng)率，X15為學(xué)校其他投資收益率，X16為學(xué)校融資收入占銀行存款平均余額的比重，X17為校辦產(chǎn)業(yè)資本金利潤(rùn)率，X18為科研活動(dòng)收入年增長(zhǎng)率。
三、實(shí)證分析
（一）KMO檢驗(yàn)與Bartlett檢驗(yàn) 依據(jù)原始數(shù)據(jù)，對(duì)上述18項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行了KMO檢驗(yàn)和Bartlett檢驗(yàn)（見(jiàn)表1）。本研究的KMO值為0.769（大于0.5）， Bartlett球形檢驗(yàn)的卡方統(tǒng)計(jì)值為637.880（P
（二）相關(guān)陣的特征值與累積貢獻(xiàn)率 通過(guò)軟件計(jì)算，變量的相關(guān)系數(shù)矩陣有五大特征值，即3.949、2.208、1.877、1.537和1.135，它們累積方差貢獻(xiàn)率為81.283%，這意味著前五個(gè)因子可以提供高?？?jī)效水平的足夠信息。如表2所示：
（三）公共因子的經(jīng)濟(jì)解釋 表3給出了經(jīng)過(guò)旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣?？梢钥闯?，第一個(gè)因子對(duì)X8師生比、X2生均事業(yè)支出、X6學(xué)生生均設(shè)備值、X11教職工人均獲取經(jīng)費(fèi)額、X13教學(xué)活動(dòng)收入年增長(zhǎng)率和X5人員經(jīng)費(fèi)占總支出的比重的載荷系數(shù)較大，可將其概況為教學(xué)績(jī)效因子，該因子可以反映總體25.983%的信息；第2個(gè)因子對(duì)X1教師人均科研經(jīng)費(fèi)和X18科研活動(dòng)收入年增長(zhǎng)率有較大的載荷，將其定義為科研績(jī)效因子，該因子反映總體的18.790%的信息；第3個(gè)因子在X12學(xué)校自籌經(jīng)費(fèi)收入占總收入的比重、X10學(xué)校自籌經(jīng)費(fèi)年增長(zhǎng)率和X4自籌基建經(jīng)費(fèi)占基建經(jīng)費(fèi)的比重載荷系數(shù)較大，可以概括為自籌能力因子，反映了總體的15.456%的信息；第4個(gè)因子在X14固定資產(chǎn)年增長(zhǎng)率、X16學(xué)校融資收入占銀行存款平均余額的比重和X15學(xué)校其他投資收益率有較大的載荷，我們定義為資產(chǎn)績(jī)效因子，反映了總體的12.730%的信息；第5個(gè)因子在X3校產(chǎn)上交及經(jīng)營(yíng)收益年增長(zhǎng)率、X7校辦產(chǎn)業(yè)投資收益率、X17校辦產(chǎn)業(yè)資本金利潤(rùn)率和X9校辦產(chǎn)業(yè)資本保值增值率載荷較大，可以概括為產(chǎn)業(yè)績(jī)效因子，反映了總體8.324%的信息。
相關(guān)因子分析模型如下：
X8=0.955F1+0.091F2+0.042F3+0.009F4+0.320F5
X2=0.952F1+0.104F2+0.062F3-0.022F4-0.237F5
……
X9=0.392F1+0.101F2+0.260F3+0.568F4+0.693F5
（四）財(cái)務(wù)績(jī)效綜合評(píng)價(jià) 由表2可以看出，5個(gè)公共因子分別解釋了25.983%、18.790%、15.456%、12.730%和8.324%的信息量。為了進(jìn)一步獲取各個(gè)因子對(duì)高校財(cái)務(wù)績(jī)效的影響程度，將公共因子的方差貢獻(xiàn)率作為權(quán)數(shù)，求得高校財(cái)務(wù)績(jī)效綜合評(píng)價(jià)模型。
w2=0.2241，w3=0.1843，w4=0.1638，w5=0.1218。
故，高校財(cái)務(wù)績(jī)效綜合評(píng)價(jià)模型為：
將各高校因子得分代入績(jī)效綜合評(píng)價(jià)模型公式，就可以計(jì)算出各高校財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)的綜合得分情況，并按得分大小進(jìn)行排名，將得分大于0的劃為第一組，將得分小于0的劃為第二組。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，共有14所高校得分大于0，歸為第一組；剩余的11所高校得分小于0，歸為第二組。
（五）結(jié)果檢驗(yàn) 表4給出了此次判別分析的分類(lèi)結(jié)果。最后SPSS統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)回代判別的情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)，即財(cái)務(wù)績(jī)效較差的高校正確率為100%，財(cái)務(wù)績(jī)效水平較高的高校正確率為92.86%，總判別正確率為96.00%。此外交叉驗(yàn)證中，財(cái)務(wù)績(jī)效較差的高校正確率為100%，財(cái)務(wù)績(jī)效水平較高的高校錯(cuò)判個(gè)數(shù)為2個(gè)，正確率為85.71%，總判別正確率為92.00%。判別分析結(jié)果顯示，此前的因子分析分類(lèi)結(jié)果較為合理。
四、實(shí)證分析結(jié)果與結(jié)論
通過(guò)對(duì)武漢25所高校財(cái)務(wù)績(jī)效綜合評(píng)價(jià)研究，發(fā)現(xiàn)影響高校財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)的因子主要有五個(gè)，按照其影響程度大小排序依次為教學(xué)績(jī)效因子、科研績(jī)效因子、自籌能力因子、資產(chǎn)績(jī)效因子和產(chǎn)業(yè)績(jī)效因子?？梢?jiàn)，影響高校財(cái)務(wù)績(jī)效水平的核心因子為教學(xué)績(jī)效因子和科研績(jī)效因子。教學(xué)和科研是高校在辦學(xué)過(guò)程中的基本工作和首要任務(wù)，其不光影響了高校的財(cái)務(wù)績(jī)效水平，更影響著高校整體的教學(xué)質(zhì)量和水平。為此，為改善高校財(cái)務(wù)狀況，需要把工作重心放在高校的教學(xué)和科研上，從根本上提升自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力，這樣高校才能長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。同時(shí)，影響高校財(cái)務(wù)績(jī)效水平的其他三個(gè)因子，即自籌能力因子、資產(chǎn)績(jī)效因子和產(chǎn)業(yè)績(jī)效因子，更多的是表現(xiàn)為高校教學(xué)、科研的產(chǎn)出效益。其中，自籌能力反映的是高校自我發(fā)展的能力，資產(chǎn)績(jī)效因子反映的是高校資產(chǎn)、辦學(xué)條件的狀況，產(chǎn)業(yè)績(jī)效因子更多的是反映高校教學(xué)、科研工作的實(shí)際產(chǎn)出效益水平。
從以上文獻(xiàn)可以看出，國(guó)內(nèi)外學(xué)者大多采用不同的數(shù)據(jù)和檢驗(yàn)方法來(lái)實(shí)證檢驗(yàn)高管股權(quán)激勵(lì)與研發(fā)投資的關(guān)系，分別得出了不同的結(jié)論。采用博弈方法對(duì)高管人員股權(quán)激勵(lì)與研發(fā)投資關(guān)系進(jìn)行理論分析的文獻(xiàn)比較缺乏。本文在參與人為有限理性的條件下從動(dòng)態(tài)的角度對(duì)高新技術(shù)企業(yè)高管股權(quán)激勵(lì)下研發(fā)投資不足的形成機(jī)理進(jìn)行博弈分析，結(jié)果可以為提高高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)投資水平，增強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)科技創(chuàng)新能力提供理論依據(jù)。
二、 高新技術(shù)企業(yè)股權(quán)激勵(lì)下的研發(fā)投資不足演化博弈分析
1. 模型的假設(shè)。假定一個(gè)高新技術(shù)企業(yè)的股東雇傭高管人員來(lái)經(jīng)營(yíng)企業(yè)，高管人員的報(bào)酬由股權(quán)報(bào)酬和固定薪酬組成，股東給予高管人員的固定薪酬為S0，給予高管人員的股權(quán)份額為？準(zhǔn)。在給定的總報(bào)酬水平下，高管人員的其中一種策略選擇為：從自身利益出發(fā)，為了穩(wěn)固自身地位，盡可能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)性的研發(fā)投資，從而導(dǎo)致研發(fā)投資不足。因?yàn)樵谘邪l(fā)方面的投資，體現(xiàn)為企業(yè)研發(fā)支出的增加，但研發(fā)投資風(fēng)險(xiǎn)大，其帶來(lái)的收益具有很大的不確定性，一旦失敗，高管人員則會(huì)面臨收益低（因?yàn)楦吖苋藛T的固定薪酬通常與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)掛鉤）甚至被解雇的威脅，因此，短視的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的高管人員會(huì)減少研發(fā)投資，形成研發(fā)投資不足。高管人員的另一種策略選擇為：以股東長(zhǎng)遠(yuǎn)利益為第一，積極尋找合適的研發(fā)投資機(jī)會(huì)并進(jìn)行相應(yīng)的投資，形成充足研發(fā)投資。針對(duì)高管人員的策略選擇，股東的策略選擇分別為監(jiān)控和不監(jiān)控。
假定高管人員采用充足研發(fā)投資策略給企業(yè)帶來(lái)的凈現(xiàn)金流入量為C0，采用研發(fā)投資不足策略給企業(yè)帶來(lái)的凈現(xiàn)金流入量為C1，根據(jù)高風(fēng)險(xiǎn)高收益的原理，C0>C1。高管人員從研發(fā)投資不足中獲得的私人收益（自身地位的穩(wěn)固等）為？啄，假設(shè)股東監(jiān)控時(shí)發(fā)現(xiàn)高管人員研發(fā)投資不足的概率為p（p>0），一旦發(fā)現(xiàn)高管人員采取研發(fā)投資不足策略即給予其懲罰（罰款）f（f>0），股東監(jiān)控的成本為v（v>0）。
從以上基本假設(shè)可以得出，當(dāng)高管人員進(jìn)行充足研發(fā)投資時(shí)，無(wú)論股東監(jiān)控或不監(jiān)控，高管人員的收益均為：S0+？準(zhǔn)C0；在股東監(jiān)控的條件下，高管人員采取研發(fā)投資不足策略的收益為：S0+？準(zhǔn)C1+？啄-pf，如果股東不監(jiān)控，高管人員采取研發(fā)投資不足策略的收益為：S0+？準(zhǔn)C1+？啄。對(duì)股東而言，若高管人員進(jìn)行充足研發(fā)投資，股東監(jiān)控的收益為：C0-S0-？準(zhǔn)C0-v，股東不監(jiān)控的收益為：C0-S0-？準(zhǔn)C0；若高管人員采取研發(fā)投資不足策略，股東監(jiān)控的收益為：C1-S0-？準(zhǔn)C1-v+pf，股東不監(jiān)控的收益為：C1-S0-？準(zhǔn)C1。股東與高管人員的收益矩陣如圖1所示。
2. 演化博弈模型的建立。假設(shè)高管人員選擇充足研發(fā)投資策略的概率為x，股東選擇監(jiān)控策略的概率為y。
根據(jù)上述假設(shè)，高管人員采取充足研發(fā)投資策略的期望收益為：
E（x）=y（S0+？準(zhǔn)C0）+（1-y）（S0+？準(zhǔn)C0）
高管人員采取研發(fā)投資不足策略的期望收益為：
E（1-x）=y（S0+？準(zhǔn)C1+？啄-pf）+（1-y）（S0+？準(zhǔn)C1+？啄）
高管人員充足研發(fā)投資和研發(fā)投資不足混合策略的平均期望收益為：Ea=xE（x）+（1-x）E（1-x）
①式為高管人員的復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程：
■=x[E（x）-Ea]=x（1-x）（？準(zhǔn)C0+ypf-？準(zhǔn)C1-？啄）①
股東監(jiān)控的期望收益為：
E（y）=x（C0-S0-？準(zhǔn)C0-v）+（1-x）（C1-S0-？準(zhǔn)C1-v+pf）
股東不監(jiān)控的期望收益為：
E（1-y）=x（C0-S0-？準(zhǔn)C0）+（1-x）（C1-S0-？準(zhǔn)C1）
股東混合策略（監(jiān)控與不監(jiān)控）的期望收益為：
Ep=yE（y）+（1-y）E（1-y）
②式為股東策略選擇的復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程：
■=y[E（y）-Ep]=y（1-y）（pf-v-xpf）②
3. 演化路徑和演化穩(wěn)定策略。
（1）高管人員的策略選擇演化穩(wěn)定分析。若y=■，式①等于0，表明此時(shí)所有的x都是穩(wěn)定狀態(tài)。當(dāng)y≠■時(shí)，求解式①可得出x*=0、x*=1為可能的兩個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)。令F（x）=■，由策略選擇演化穩(wěn)定的性質(zhì)可知，若F′（x*）
（2）股東的策略演化穩(wěn)定分析。當(dāng)x=■時(shí)，式②等于0，表明所有的y都是穩(wěn)定狀態(tài)。當(dāng)x≠■時(shí)，求解式②可以得到y(tǒng)*=0、y*=1為可能的兩個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)。令B（y）=■，以下根據(jù)B′（y*）的符號(hào)對(duì)股東策略選擇的穩(wěn)定性進(jìn)行分析。當(dāng)pf
（3）股東與高管人員策略的演化穩(wěn)定分析。由式①、②構(gòu)成的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)共有五個(gè)均衡點(diǎn)（1，1）、（0，0）、（1，0）、（0，1）、（■，■），其中0
J=（1-2x）（？準(zhǔn)C0+ypf+-？準(zhǔn)C1-？啄） pfx（1-x）-pfy（1-y） （1-2y）（pf-v-pfx）③
根據(jù)雅可比矩陣的局部穩(wěn)定性分析方法，對(duì)五個(gè)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性進(jìn)行分析，表1為穩(wěn)定性分析結(jié)果。
可見(jiàn)，由式①、②構(gòu)成的系統(tǒng)有3個(gè)穩(wěn)定的局部均衡點(diǎn)（0，0）、（1，0）、（0，1），對(duì)應(yīng)的演化穩(wěn)定策略為：高管人員采取研發(fā)投資不足策略，股東不監(jiān)控；高管人員采取充足研發(fā)投資策略，股東不監(jiān)控；高管人員采取研發(fā)投資不足策略，股東監(jiān)控。此外，系統(tǒng)還有一個(gè)不穩(wěn)定點(diǎn)（1，1）和一個(gè)鞍點(diǎn)。
4. 參數(shù)分析。當(dāng)？準(zhǔn)C0>？準(zhǔn)C1+？啄時(shí)，也就是高管人員研發(fā)投資不足的收益較充足研發(fā)投資時(shí)的收益更小時(shí)，由表1可知，此時(shí)高管人員會(huì)選擇充足研發(fā)投資策略，同時(shí)股東選擇不監(jiān)控策略是唯一的演化穩(wěn)定均衡。因此降低高管人員從研發(fā)投資不足中獲得的總收益，增加其在充足研發(fā)投資中獲得的收益，能夠有效降低高管人員的研發(fā)投資不足水平。要實(shí)現(xiàn)？準(zhǔn)C0>？準(zhǔn)C1+？啄的目標(biāo)，給予高管人員的股權(quán)份額？準(zhǔn)，高管人員分別采取充足研發(fā)投資與研發(fā)投資不足策略給企業(yè)帶來(lái)的凈現(xiàn)金流量C0與C1，高管人員從研發(fā)投資不足中獲得的私人利益 均是重要決定因素。若？準(zhǔn)=0，而？啄>0，？準(zhǔn)C0>？準(zhǔn)C1+？啄不成立，因此，為了使得高管人員采取充足研發(fā)投資策略，對(duì)高管人員實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，給予高管人員一定的股權(quán)份額非常必要。降低高管人員從研發(fā)投資不足中獲得的私人利益也能起到抑制高管人員研發(fā)投資不足水平的作用。
當(dāng)？準(zhǔn)C0
三、 結(jié)論
在全球經(jīng)濟(jì)一體化的今天，科學(xué)技術(shù)水平日新月異，市場(chǎng)需求變化迅速，作為技術(shù)創(chuàng)新主體的高新技術(shù)企業(yè)，所面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和挑戰(zhàn)日益加劇，只有擁有自身的創(chuàng)新力和核心技術(shù)，才能在市場(chǎng)上贏得自己的一席之地并保持長(zhǎng)久的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，從而長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展。在我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新過(guò)程中，研發(fā)費(fèi)用的投入是企業(yè)進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新最基本的動(dòng)力，研發(fā)投入充足與否關(guān)系著企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的成敗，充足的研發(fā)費(fèi)用投入是研發(fā)成功的保證，研發(fā)投資不足將影響研發(fā)進(jìn)程，使得研發(fā)活動(dòng)難以持續(xù)下去，從而導(dǎo)致研發(fā)失敗。因此，充足的研發(fā)投資是非常必要的。但研發(fā)投資具有高風(fēng)險(xiǎn)性，長(zhǎng)周期性的特征，如果缺乏恰當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制，股東與高管人員的利益沖突會(huì)影響到高管人員的創(chuàng)新動(dòng)力，從而導(dǎo)致研發(fā)投資不足。
引言
鹽漬土作為地區(qū)性特殊巖土，在世界各國(guó)均有分布。由于鹽漬土在鹽的膠結(jié)作用下具有其獨(dú)特的工程特性，天然狀態(tài)下，強(qiáng)度較高；但遇水后，易溶鹽的溶解，土體結(jié)構(gòu)容易破壞，造成承載力與沉降性能顯著降低；另外鹽漬土的腐蝕性、溶陷性及鹽脹性對(duì)高速鐵路路基設(shè)計(jì)提出了更高的要求。本文結(jié)合伊朗高鐵項(xiàng)目闡述對(duì)鹽湖內(nèi)鹽漬土地基處理方法，以供參考。
1 工程概況
本項(xiàng)目線(xiàn)位穿越干涸的鹽湖，屬湖積平原，地形平坦、開(kāi)闊，表層土為鹽漬土，屬現(xiàn)代鹽漬土，現(xiàn)代積鹽過(guò)程仍在進(jìn)行，鹽漬化明顯，具鹽殼、松脹等現(xiàn)象。根據(jù)地勘資料顯示上覆第四系全新統(tǒng)沖積層含黏土級(jí)配不良砂、含黏土級(jí)配不良礫，一般厚度11～24m；湖積層低液限黏土等，覆蓋層厚度大于70m。地下水位埋深0.65～11m之間，具有強(qiáng)腐蝕性。地震動(dòng)峰值加速度為0.30g，場(chǎng)地類(lèi)別為Ⅲ類(lèi)。
2 場(chǎng)地性質(zhì)
鹽湖段鹽漬土以氯鹽、亞氯鹽為主，其次為亞硫酸鹽～硫酸鹽。土層中均含有鹽的結(jié)晶，特別是表層0.3～0.5m為鹽殼層，表面硬，下部比較松散。易溶鹽平均含鹽量在0.83%～3.57%，屬于中～強(qiáng)鹽漬土。地下水對(duì)混凝土具有強(qiáng)侵蝕性，地下水位較低的細(xì)砂層地段考慮液化影響。
3 主要地層簡(jiǎn)介
根據(jù)地質(zhì)鉆探顯示鹽湖段一般是礫質(zhì)沖積-沖積扇土上有石膏的積累；其下的湖積-湖積層有易溶鹽性鹽類(lèi)的積累[1]。鹽湖段主要地層指標(biāo)如表1所示。
4 設(shè)計(jì)要求
為滿(mǎn)足高速鐵路有砟300km/h的要求，路基穩(wěn)定性及地基條件需滿(mǎn)足表2設(shè)計(jì)要求[2]。
經(jīng)計(jì)算分析，鹽湖段路基穩(wěn)定性能滿(mǎn)足設(shè)計(jì)要求，含鹽團(tuán)地層與雖然承載力滿(mǎn)足要求，但遇水后會(huì)產(chǎn)生崩解，不滿(mǎn)足沉降要求；低液限黏土承載力與沉降均不滿(mǎn)足設(shè)計(jì)要求，因此需對(duì)以上地層進(jìn)行地基處理。
5 鹽湖地基處理方案
對(duì)于鹽漬土地基處理，首先在線(xiàn)位方案選取過(guò)程中，優(yōu)先考慮繞避方案，因即使采用相應(yīng)工程對(duì)其進(jìn)行防護(hù)，考慮鹽漬土的腐蝕性，對(duì)工程的長(zhǎng)期耐久性仍會(huì)有影響；另外鹽漬土地段路基應(yīng)盡量以路堤的形式通過(guò)，減少水對(duì)路基基床填土浸蝕的影響，并保證不發(fā)生次生鹽漬化的要求。結(jié)合鹽漬土的類(lèi)型及特性與高速鐵路對(duì)地基承載力與沉降的要求，本項(xiàng)目主要采用以下措施對(duì)鹽漬土地基進(jìn)行處理。
5.1 換填法
對(duì)地表鹽殼層，具有高溶陷性的含鹽團(tuán)地層，將其挖除換填含鹽量相對(duì)較小的粗顆粒土或非鹽漬土填筑，并在施工過(guò)程嚴(yán)格控制壓實(shí)質(zhì)量。換填深度一般控制在0.5～3.0m[3]，否則工程造價(jià)太高，不經(jīng)濟(jì)。
5.2 隔斷層與護(hù)道
水是危害路基路面強(qiáng)度和穩(wěn)定性的最直接最重要的因素，鹽分的遷移積聚，都是水直接影響的結(jié)果，因而排水設(shè)計(jì)尤為重要[4]。本項(xiàng)目沿線(xiàn)填料匱乏，完全采用非鹽漬土填料填筑，幾乎不可能，另外高速鐵路對(duì)沉降變形控制要求嚴(yán)格，因此對(duì)基地土進(jìn)行換填的同時(shí)，在原地面以上0.6m與基床表面底面設(shè)置了兩道復(fù)合土工膜（兩布一膜）隔斷層，并在兩側(cè)路堤邊坡設(shè)置3m寬，1m高護(hù)道；從橫向及縱向上做好防水措施，并加強(qiáng)排水設(shè)計(jì)，形成完整的排水系統(tǒng)將，以盡可能減少水對(duì)基底影響范圍填料的危害。當(dāng)換填填料為非鹽漬土?xí)r，可不用設(shè)置隔斷層與護(hù)道。
5.3 復(fù)合地基
對(duì)于深厚松軟土、細(xì)砂液化層含鹽量較高，屬于中～強(qiáng)鹽漬土，且地下水位高，強(qiáng)腐蝕性，采用常規(guī)的地基處理方法無(wú)法滿(mǎn)足承載力、沉降及長(zhǎng)期耐久性的要求，因此針對(duì)以上不良地質(zhì)段落，分段采用了預(yù)制方樁與振動(dòng)沉管碎石樁法進(jìn)行地基處理。對(duì)于深厚軟土采用C50混凝土預(yù)制方樁處理，樁間距橫向2.5m，縱向2.8m，并設(shè)置樁帽，混凝土采用抗侵蝕水泥拌制，樁端進(jìn)入壓縮模量相對(duì)較大的硬塑狀粘土或中粗砂持力層；在此需要說(shuō)明的是，考慮鹽湖地質(zhì)條件與侵蝕環(huán)境的特性性，CFG樁的成樁與抗侵蝕性效果可能不理想而沒(méi)采用。對(duì)于砂土液化地層，主要采用振動(dòng)沉管碎石樁進(jìn)行處理，通過(guò)強(qiáng)大的振動(dòng)，可以給地基土以振動(dòng)擠密、排水減壓、置換加固和預(yù)振效應(yīng)，從而提高砂土的抗液化能力和承載力，樁間距1.1～1.3m。
鹽漬土地基還可采用預(yù)浸水法、化學(xué)治理法[5]、強(qiáng)夯法、強(qiáng)夯置換法、水泥攪拌樁及樁板結(jié)構(gòu)等進(jìn)行處理，具體工程措施的選取應(yīng)結(jié)合工程性質(zhì)、技術(shù)要求及工程造價(jià)綜合考慮。
6 結(jié)束語(yǔ)
本文依托此高鐵項(xiàng)目，對(duì)鹽湖段地層進(jìn)行了闡述，提出了不同鹽漬土類(lèi)型地基處理的設(shè)計(jì)思路及工程措施，以供類(lèi)似工程參考。
參考文獻(xiàn)
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中圖分類(lèi)號(hào)： TN911?34 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)： 1004?373X（2014）04?0053?03
Self?adaptive control algorithm for non?Gaussianstochastic distribution systems
QU Yi， MU Li?ning， LAI Zhan?chi
（1. Department of Electrionics and Information Engineering， Xianyang Vocational Technical College， Xianyang 712000， China；
2. College of Electrical and Information Engineering， Lanzhou University of Technology， Lanzhou 730050， China）
Astract： Based on dynamic and static mathematical models， a self?adaptive adjustment control algorithm is proposed for tracking control of the non?Gaussian stochastic distribution systems， and the algorithm steps are introduced. The analysis result shows that the systems output probability density function follows the target probability density function， and the performance index is not more than a specified upper bound.
Keywords： non?Gaussian stochastic distribution system； self?adaptive control； mathematical model； probability density function
0 引 言
近十幾年來(lái)，經(jīng)典的隨機(jī)控制前提是假設(shè)系統(tǒng)中的變量服從高斯分布，通過(guò)選擇控制量，使系統(tǒng)獲得較優(yōu)的追蹤誤差[1?8]。但是，在實(shí)際系統(tǒng)中，許多系統(tǒng)變量不服從高斯分布，經(jīng)典的隨機(jī)控制策略，很難獲得滿(mǎn)意的控制效果。
1996年，Manchester大學(xué)王宏教授提出了輸出概率密度函數(shù)（Probability density function，PDF）形狀控制算法。該控制算法是控制隨機(jī)系統(tǒng)的輸入，使系統(tǒng)輸出的概率密度函數(shù)分布形狀盡可能地跟蹤給定概率密度函數(shù)分布形狀，可有效的解決動(dòng)態(tài)隨機(jī)變量不服從高斯分布的問(wèn)題，并在線(xiàn)實(shí)現(xiàn)了的造紙過(guò)程樣機(jī)運(yùn)行實(shí)驗(yàn)[1?2]。經(jīng)過(guò)近十年來(lái)的發(fā)展，輸出概率密度函數(shù)控制已經(jīng)形成了一個(gè)逐漸完善建模及控制理論體系。
非高斯隨機(jī)分布系統(tǒng)輸出概率密度函數(shù)模型建立之后，接著就需要設(shè)計(jì)合理的非高斯隨機(jī)分布控制算法。本文針對(duì)該問(wèn)題提出了自適應(yīng)控制算法，該控制算法的目的就是選擇合適的控制輸入[u（t）]使非高斯隨機(jī)分布系統(tǒng)輸出概率密度函數(shù)盡可能追蹤目標(biāo)概率密度函數(shù)[γg（y）] ，同時(shí)滿(mǎn)足規(guī)定的性能指標(biāo)。
1 模型參考自適應(yīng)控制算法
1.1 模型建立
假設(shè)[v（t）∈[a，b]]是一致連續(xù)有界隨機(jī)過(guò)程變量，表示非高斯隨機(jī)分布系統(tǒng)的輸出；[u（t）∈Rn×1]表示非高斯隨機(jī)分布系統(tǒng)的控制輸入，控制變量[v（t）]的概率分布。在任何時(shí)刻，[v（t）]可通過(guò)其概率密度函數(shù)[γ（y，u（t））]來(lái)表示，其表達(dá)式為：
[P（a
式中[P（a
假設(shè)定義區(qū)間[a，b]是已知的，概率密度函數(shù)[γ（y，u（t））]是一致連續(xù)有界，使用B樣條函數(shù)逼近，則系統(tǒng)輸出概率密度函數(shù)的表達(dá)式為：
[γ（y，u（t））=i=1nvi（u（t））Bi（y）] （2）
非高斯隨機(jī)分布系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)部分由連續(xù)時(shí)不變系統(tǒng)表示，則其表達(dá)式如下：
[V（t）=AV（t）+Bu（t）+w（t）γ（y，u（t））=C（y）V（t）+L（y）] （3）
式中：[A∈R（n-1）×（n-1）]和[B∈R（n-1）×m]是未知的參數(shù)矩陣；[V（t）=（v1，v2，…，vn-1）]是狀態(tài)向量；[w（t）∈Rn-1]是外界干擾；[C（y），L（y）]的定義如下：
[L（y）∈b-1nBn（y）∈R1×1C（y）=C1（y）-Bn（y）bnbT=（B1（y）-Bn（y）abBn（y）dyabB1（y）dy，B2（y）-Bn（y）abBn（y）dyabB2（y）dy，…，Bn-1（y）-Bn（y）abBn（y）dy abBn-1（y）dy）∈R1×（n-1）]
記：
[f（y，u（t））=γ（y，u（t））-L（y）] （5）
對(duì)于[y∈[a，b]]，可進(jìn)一步可獲得
[V（t）=AV（t）+Bu（t）+w（t）f（y，u（t））=C（y）V（t）] （6）
假設(shè)存在一個(gè)正定常數(shù)[δ]，滿(mǎn)足如下表達(dá)式：
[w（t）δ]
1.2 自適應(yīng)控制器的設(shè)計(jì)
在非高斯隨機(jī)分布系統(tǒng)控制中，控制算法設(shè)計(jì)的目的是選擇合適的系統(tǒng)控制輸入[u（t）]使系統(tǒng)輸出概率密度函數(shù)跟蹤目標(biāo)概率密度函數(shù)[γg（y）]，即：
[limt+∞γ（y，u（t））=γg（y）] （7）
為了實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)輸出概率密度函數(shù)的追蹤目的，假設(shè)目標(biāo)概率密度函數(shù)可用如下表達(dá)式表示：
[γg（y）∈Ω=ff=i=1nwici（y）] （8）
式中[ci（y）]是基函數(shù)向量[C（y）]的第i個(gè)元素；[wi（i=1，2，…，n-1）]是定值。這就意味著存在一個(gè)已知向量[Vg∈Rn-1]，使目標(biāo)概率密度函數(shù)[γg（y）]可用如下表達(dá)式表示：
[γg（y）=C（y）Vg]
在系統(tǒng)輸出概率密度函數(shù)追蹤過(guò)程中為了獲得好的動(dòng)態(tài)性能，權(quán)值向量[V（t）]應(yīng)逼近參考目標(biāo)權(quán)值向量[Vg]，[Vg]可從如下參考模型中得到：
[Vm（t）=AmVm（t）+Bmr] （9）
式中：[Am∈R（n-1）×（n-1）]和[Bm∈R（n-1）×m]是已確定的矩陣；[r∈Rm]是已確定的常量。
[Am]是穩(wěn)定矩陣，使下列表達(dá)式成立：
[limt+∞Vm（t）=VgAmVg=-Bmr] （10）
這就意味著選擇系統(tǒng)控制輸入[u（t）]，使[V（t）]盡可能的逼近[Vm（t）]。
定義：
[e（t）=V（t）-Vm（t）]
則，可得到誤差動(dòng)態(tài)系統(tǒng)：
[e（t）=AV（t）+Bu（t）+w-AmVm（t）-Bm] （11）
為了使誤差動(dòng)態(tài)系統(tǒng)式（11）漸近穩(wěn)定，可構(gòu)造如下控制算法[1]：
[u（t）=Q（t）（K（t）abD（y）f（y，u（t））dy+r）] （12）
式中：[K（t）∈Rm×（n-1）]和[Q∈Rm×m]已確定的自適應(yīng)調(diào)整增益矩陣；[γ（y，u（t））]是可測(cè)的系統(tǒng)輸出概率密度函數(shù)，[D（y）∈Rn-1]是定義在區(qū)間[a，b]上的函數(shù)向量，控制輸入[u（t）]與概率密度函數(shù)[γ（y，u（t））]的積分相關(guān)，定義系統(tǒng)的性能指標(biāo)為：
[J=ab（γ（y，u）-γg（y））2dy] （13）
該性能指標(biāo)依賴(lài)于系統(tǒng)輸出概率密度函數(shù)[γ（y，u（t））]的權(quán)值積分。
為了簡(jiǎn)化表達(dá)式，定義：
[Σ=abD（y）C（y）dy∈R（n-1）×（n-1）] （14）
存在兩個(gè)常數(shù)矩陣[K0∈Rm×（n-1）]和[Q0∈Rm×m]，使下面的條件成立：
[A+BmK0Σ=AmBQ0=Bm] （15）
由式（3）和式（12），可得非高斯隨機(jī)分布閉環(huán)系統(tǒng)為：
[V（t）=（A+BQ（t）K（t）Σ）V（t）+BQ（t）r+w（t）] （16）
由式（11），式（15），式（16）可得到誤差動(dòng)態(tài)系統(tǒng)：
[e（t）=Am（t）V（t）+B（Q（t）K（t）-Q0K0）ΣV（t）+BQ（t）r- AmVm（t）-Bmr+w（t） =Ame（t）+Bm（K（t）-K0）ΣV（t）+Bm（Q-10- Q-1（t））u（t）+w（t）] （17）
定義：
[?（t）=K（t）-K0ξ（t）=Q-10-Q-1（t）] （18）
則式（11）進(jìn)一步可表示為：
[e（t）=Ame（t）+Bm?（t）η（t）+Bm（t）ξ（t）u（t）+w（t）] （19）
式中[η（t）=ΣV（t）]。
由于[V（t）]是不可測(cè)的，[e（t）]也是不可測(cè)的，則[e（t）]不能在自適應(yīng)調(diào)整算法中使用。必須構(gòu)造一個(gè)信號(hào)可在自適應(yīng)調(diào)整算法中使用，則構(gòu)造的信號(hào)為：
[ε0（t）=abD0（y）（f（y，u）-g（y））dy∈Rm] （20）
式中[D0（y）∈Rm]是一個(gè)已確定的函數(shù)向量，則可看出信號(hào)：
[ε（t）=ε0（t）-Σ1（Vm（t）-Vg）] （21）
是可測(cè)得定義：
[Σ1=abD0（y）C（y）dt∈Rm×（n-1）]
則式（21）可表示為：
[ε（t）=Σ1e（t）] （22）
誤差動(dòng)態(tài)系統(tǒng)可進(jìn)一步表示為：
[e（t）=Ame（t）+Bm?（t）η（t）+Bmξ（t）u（t）+w（t）ε（t）=Σ1e（t）] （23）
式中除了[e（t），?（t）]和[ξ（t）]外，所有參數(shù)信息都是可測(cè)的。
2 參數(shù)[K（t），Q（t）]的調(diào)整規(guī)則
在建立非高斯隨機(jī)分布誤差動(dòng)態(tài)系統(tǒng)（23）之后，接著就需要設(shè)計(jì)非高斯隨機(jī)分布系統(tǒng)的控制算法。為了設(shè)計(jì)[K（t），Q（t）]的調(diào)整規(guī)則，首先考慮在噪聲干擾不存在的情況下，通過(guò)文獻(xiàn)[1?2]中的定理1直接引出[K（t），Q（t）]控制算法。
定理1：假設(shè)式（10），式（15）成立；矩陣[Am]穩(wěn)定和滿(mǎn)足[w（t）=0]；存在定義在區(qū)間[a，b]上的函數(shù)向量[D0（y）]和一個(gè)正定矩陣[P]，使表達(dá)式：
[ATmP+PAm=-In-1BTmP=Σ1] （24）
成立，則自適應(yīng)調(diào)整規(guī)則：
[K（t）=-ε（t）ηT（t）Q（t）=-Q（t）ε（t）uT（t）Q（t）] （25）
成立，式（23），式（25）中的參數(shù)變量一致連續(xù)有界且：
[limt+∞f（y，u）=g（y）， ?y∈[a，b]] （26）
當(dāng)定理1中的條件滿(mǎn)足時(shí)，非高斯隨機(jī)分布閉環(huán)系統(tǒng)是全局漸近穩(wěn)定，可實(shí)現(xiàn)式（7）的追蹤性能指標(biāo)。
自適應(yīng)調(diào)整控制算法可通過(guò)以下步驟實(shí)現(xiàn)：
（1） 選擇[D0（y）]使條件式（24）滿(mǎn)足；
（2） 采集控制輸入[u（t）]，和由系統(tǒng)輸出獲得概率密度函數(shù)[γ（y，u（t））]；
（3） 利用式（5）計(jì)算[f（y，u）]和參考模型輸出[Vm（t）]；
（4） 利用式（21）計(jì)算[ε（t）]；
（5） 利用式（25），計(jì)算增益[K（t），Q（t）]；
（6） 利用式（12），計(jì)算[u（t）]。
3 結(jié) 語(yǔ)
非高斯隨機(jī)分布系統(tǒng)控制是控制理論與應(yīng)用研究領(lǐng)域的一個(gè)重要分支。其目標(biāo)就是通過(guò)分析系統(tǒng)特性來(lái)設(shè)計(jì)、優(yōu)化控制算法、確保非高斯隨機(jī)分布系統(tǒng)的穩(wěn)定性、魯棒性和收斂性能。本文針對(duì)系統(tǒng)追蹤控制問(wèn)題，首先建立系統(tǒng)輸出概率密度函數(shù)模型，動(dòng)態(tài)數(shù)學(xué)模型，通過(guò)定理1提出自適應(yīng)調(diào)整控制算法，并給出該算法的實(shí)現(xiàn)步驟。通過(guò)分析可知該算法能夠?qū)崿F(xiàn)系統(tǒng)輸出概率密度函數(shù)追蹤目標(biāo)概率密度函數(shù)，并滿(mǎn)足規(guī)定的保性能指標(biāo)。
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在食品包裝及接觸材料中，高分子類(lèi)材質(zhì)占比非常多。在日常實(shí)際檢驗(yàn)監(jiān)管中，不同高分子材料對(duì)應(yīng)不同的理化檢測(cè)安全限量指標(biāo)，在抽樣和監(jiān)督檢查工作中，核實(shí)并快速鑒別材料類(lèi)別，對(duì)于做到精準(zhǔn)檢測(cè)、做好執(zhí)法把關(guān)工作意義重大。高分子材料種類(lèi)繁多，從常用的通用塑料到工程塑料、橡膠、纖維樹(shù)脂等，每種材料都有各自獨(dú)特的化學(xué)構(gòu)成、微觀結(jié)構(gòu)，也具有不同的理化性能。本部分圍繞部分特定的幾類(lèi)常見(jiàn)高分子材料，重點(diǎn)研究并總結(jié)其快速鑒別方法。
1.紅外光譜技術(shù)在快速鑒別中的應(yīng)用研究
本部分采用傅立葉紅外光譜法對(duì)相關(guān)的食品包裝材料進(jìn)行快速鑒別。將一束不同波長(zhǎng)的紅外射線(xiàn)照射到物質(zhì)的分子上，某些特定波長(zhǎng)的紅外射線(xiàn)被吸收，形成這一分子的紅外吸收光譜。每種分子都有由其組成和結(jié)構(gòu)決定的獨(dú)有的紅外吸收光譜，據(jù)此可以對(duì)分子進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析和鑒定。紅外吸收光譜是由分子不停地作振動(dòng)和轉(zhuǎn)動(dòng)運(yùn)動(dòng)而產(chǎn)生的，分子振動(dòng)是指分子中各原子在平衡位置附近作相對(duì)運(yùn)動(dòng)，多原子分子可組成多種振動(dòng)圖形。
按量子力學(xué)的觀點(diǎn)，當(dāng)分子吸收紅外光譜發(fā)生躍遷時(shí)，要滿(mǎn)足一定的要求，即振動(dòng)能級(jí)是量子化的，可能存在的能級(jí)滿(mǎn)足下式：
E 振 =（V+1/2）hn
n ：化學(xué)鍵的 振動(dòng)頻率； V ：振動(dòng)量子數(shù)。
任意兩個(gè)相鄰的能級(jí)間的能量差為：（用波數(shù)表示）
其中：K為化學(xué)鍵的力常數(shù)，與鍵能和鍵長(zhǎng)有關(guān)；m為雙原子的折合質(zhì)量。
發(fā)生振動(dòng)能級(jí)躍遷需要能量的大小取決于鍵兩端原子的折合質(zhì)量和鍵的力常數(shù)，即取決于分子的結(jié)構(gòu)特征。紅外光譜分析可用于研究分子的結(jié)構(gòu)和化學(xué)鍵，也可以作為表征和鑒別化學(xué)物種的方法，紅外光譜具有高度特征性。
1.1 試驗(yàn)處理及準(zhǔn)備
實(shí)驗(yàn)儀器：傅立葉紅外光譜儀Varain 670IR
對(duì)食品包裝材料表面進(jìn)行溶脹處理，其目的是盡可能地去除食品包裝材料里的添加的其它的成分，其方法是選擇合適的有機(jī)溶劑對(duì)樣品進(jìn)行浸泡或回流處理，使樣品溶脹。將樣品表面溶脹的部分刮下，去除溶劑，粉碎后，按紅外測(cè)定的溴化鉀壓片法制樣，上機(jī)分析，適當(dāng)扣背景，并與標(biāo)準(zhǔn)紅外譜進(jìn)行比對(duì)分析。
1.2 聚丙烯材料紅外光譜檢測(cè)
從紅外譜圖1分析可以看出：2900-2850cm-1是甲基和亞甲基伸縮振動(dòng)的吸收峰；1702cm-1是測(cè)試方法引入的C=O的伸縮振動(dòng)的吸收峰；1469cm-1-1431cm-1是CH2、CH3面內(nèi)彎曲和面內(nèi)彎曲反對(duì)稱(chēng)的吸收峰；1378cm-1是CH3面內(nèi)彎曲對(duì)稱(chēng)振動(dòng)吸收峰；經(jīng)比對(duì)表譜，和聚丙烯的相似度較高。產(chǎn)品的主成分聚丙烯樹(shù)脂。
1.3 聚苯乙烯樣品材料的紅外光譜
從紅外譜圖2分析可以看出：3081cm-1、3060cm-1、3025cm-1是芳環(huán)骨架振動(dòng)的吸收峰；2923-2850cm-1是甲基和亞甲基伸縮振動(dòng)的吸收峰；1943、1871、1799cm-1是芳環(huán)骨架泛頻的吸收峰；1703cm-1是測(cè)試方法引入的C=O的伸縮振動(dòng)的吸收峰；1658cm-1、1544cm-1、1451cm-1是芳環(huán)骨架振動(dòng)的吸收峰；1373cm-1是芳環(huán)的面外彎曲振動(dòng)吸收峰，722cm-1芳環(huán)-CH-面外彎曲振動(dòng)吸收峰。經(jīng)比對(duì)表譜，和聚苯乙烯樹(shù)脂的相似度較高。產(chǎn)品的主成分聚苯乙烯材質(zhì)。
由于食品包裝材料的多樣性及構(gòu)成食品包裝材料的材料復(fù)雜，使得采用傅立葉紅外光譜法對(duì)相關(guān)的食品包裝材料進(jìn)行快速鑒別時(shí)，進(jìn)行前處理時(shí)時(shí)間較長(zhǎng)。但是當(dāng)選擇合適的試劑后，試驗(yàn)證明，分析結(jié)果比較理想，快速鑒別應(yīng)用技術(shù)科學(xué)可靠。
2.基于理化性能差異的快速驗(yàn)證鑒別方法
2.1 觀察法
各種聚合物都具有各自的外觀性狀特征，可以依據(jù)這些特征對(duì)聚合物進(jìn)行初步的鑒別。塑料薄膜主要有PE、PP、PVC和PET（聚酯），粘膠纖維和醋酸纖維膜等六種。它們各自的特點(diǎn)如下：PET薄膜：其特點(diǎn)是較硬，拿在手中快速晃動(dòng)能發(fā)出嘩嘩的響聲，受力折疊以后易留下折疊痕跡。PVC薄膜：按照食品安全法規(guī)定：普通懸浮聚合聚氯乙烯由于單體殘留較高而不允許作為食品包裝。不過(guò)允許單體含量較低的本體聚合聚氯乙烯用物食品包裝。仔細(xì)比較可以發(fā)現(xiàn)：聚氯乙烯薄膜比聚乙烯薄膜稍硬，但是最準(zhǔn)確的鑒別還是燃燒法。PP和PE薄膜：目前主要是以高壓聚乙烯（即低密度聚乙烯）制作的食品包裝膜。聚丙烯薄膜由于其結(jié)晶度較高而表現(xiàn)明顯的各向異性。粘膠纖維膜和醋酸纖維膜（俗稱(chēng)玻璃紙）：前者是天然纖維素經(jīng)堿化以后再與二硫化碳反應(yīng)生成水溶性的纖維素黃原酸鹽，最后在硫酸浴中通過(guò)狹縫成膜；后者是纖維素經(jīng)乙酰化以后采用溶液法成膜。粘膠纖維膜是一類(lèi)最傳統(tǒng)、最安全的糖果包裝透明薄膜。它的特點(diǎn)是沒(méi)有PE膜那么柔軟，與聚酯薄膜相比較粘膠纖維薄膜在不怎么受力的情況下也很容易起皺紋，整理過(guò)程中同樣能發(fā)出聲音。燃燒試驗(yàn)?zāi)軌蚵劦脚c燃燒棉纖維類(lèi)似的氣味。
2.2 燃燒試驗(yàn)法
不同種類(lèi)聚合物具有不同的燃燒特征和氣味，依據(jù)此特征可以有效鑒別聚合物，下面列表予以比較。
2.3 溶解試驗(yàn)法
1 前言
目前高精度三維地震偏移剖面上反射波的主頻已經(jīng)可以達(dá)到30-40Hz，頻帶寬度也達(dá)到10-60Hz。但是大批老三維資料的分辨率還是很低的，有些資料主頻只有20Hz左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足精細(xì)勘探和開(kāi)發(fā)的要求。特別是對(duì)于第三系陸相沉積的碎屑巖薄互層的識(shí)別和儲(chǔ)層描述，利用過(guò)去的低分辨率地面地震資料是很難取得成效的。因而利用多種提頻方式，提高地面地震資料分辨率是已經(jīng)非常迫切，其中在已知地層品質(zhì)因子情況下，利用反Q濾波提高地面地震資料分比率是一種準(zhǔn)確有效的方式。本文通過(guò)修改濾波算子，對(duì)地面地震數(shù)據(jù)進(jìn)行疊前反Q濾波，提高了地震資料分辨率。
2 原理
當(dāng)?shù)卣鸩ㄔ诘貙又袀鞑r(shí)，由于介質(zhì)的非完全彈性效應(yīng)，會(huì)造成高頻能量的衰減和波散，從而影響地震資料的分辨率。目前補(bǔ)償?shù)卣鸩l率衰減最常用的方法是反Q濾波。反Q濾波通過(guò)補(bǔ)償?shù)卣鸩ǖ念l率衰減和振幅損失，達(dá)到增強(qiáng)反射波能量，拓展信號(hào)高頻成分，提高分辨率的目的。
在研究子波變化時(shí)，巖石的吸收作用是通過(guò)巖石品質(zhì)因子Q來(lái)描述的。Q被定義為波動(dòng)傳播一個(gè)波長(zhǎng)的距離后，原存儲(chǔ)能量與所消耗能量之比（Aki 和Richard，1980）。即
為了適應(yīng)實(shí)際資料中地層Q值隨深度的變化，我們?cè)O(shè)計(jì)了時(shí)變反Q濾波程序?？梢詫⒌卣鹩涗浉鶕?jù)地層Q值變化，劃分若干個(gè)時(shí)窗，每個(gè)時(shí)窗內(nèi)取一個(gè)Q值，分別進(jìn)行反Q濾波。時(shí)窗之間采用平滑連接內(nèi)插過(guò)渡。
主要的處理參數(shù)包括Q值、時(shí)窗參數(shù)、最高頻率、頻率采樣間隔、頻譜兩側(cè)平滑點(diǎn)數(shù)、反Q算子長(zhǎng)度等，需要通過(guò)試驗(yàn)選擇。
3 墾71三維資料試驗(yàn)效果
對(duì)墾71高精度三維地震共炮集進(jìn)行了反Q濾波處理。處理中所采用的Q值是根據(jù)墾71-檢41井VSP直達(dá)波求出的實(shí)測(cè)值，因此是更為準(zhǔn)確合理的（表1）。
由于是原始資料，反射波時(shí)距曲線(xiàn)為雙曲線(xiàn)，因此必須利用平均速度和炮檢距，逐道計(jì)算時(shí)窗范圍，然后進(jìn)行時(shí)變反Q濾波。在處理之前可以先切除直達(dá)波。
處理后不僅分辨率明顯提高，而且深層的振幅得到了補(bǔ)償。從振幅譜看，很好地保留了低頻，增強(qiáng)了高頻能量，60 Hz附近的高頻能量提高了1-2倍。從而有效地拓展了信號(hào)的頻寬（圖1）。
4 結(jié)論
（1）反Q濾波器是一個(gè)指數(shù)增加的高通濾波器，需要經(jīng)過(guò)修改以改善反算子的穩(wěn)定性。采用時(shí)變反Q濾波可以適應(yīng)地層Q值變化的實(shí)際情況。
（2）理論記錄與實(shí)際資料證明，反Q濾波可以壓縮子波，將地震信號(hào)主頻提高5-10 Hz，將高截頻提高10-15 Hz。
（3）利用VSP資料所取得的本區(qū)Q值，對(duì)墾71井區(qū)的高精度三維資料進(jìn)行反Q濾波，得到了較好的頻率和振幅補(bǔ)償?shù)男Ч直媛拭黠@提高。
參考文獻(xiàn)
在過(guò)去的一年里，我們克服了生產(chǎn)管理中一個(gè)又一個(gè)的困難，加強(qiáng)管理，精心組織檢修、運(yùn)行工作，努力降低生產(chǎn)成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，為我廠完成節(jié)能降耗任務(wù)做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
我們認(rèn)真貫徹執(zhí)行安全生產(chǎn)責(zé)任制，深入細(xì)致地檢查分析車(chē)間的事故隱患并逐一消除，防止新安全隱患的出現(xiàn)，從以往事故的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)里尋找啟示和控制辦法，使人人都能看到危險(xiǎn)。讓職工知道安全事故是什么，怎么把不利因素轉(zhuǎn)化為可控因素。通過(guò)事故案例教育大家，使職工的安全思想不能松懈。
面對(duì)氧化鋁的提產(chǎn)任務(wù)，我車(chē)間員工充分發(fā)揚(yáng)不怕苦、不怕累的精神，安全、高標(biāo)準(zhǔn)的完成了提產(chǎn)前的各項(xiàng)工作，使生產(chǎn)沒(méi)有因我車(chē)間而耽誤。使公司的提產(chǎn)計(jì)劃沒(méi)有在我車(chē)間受阻。在技術(shù)方面改進(jìn)工藝流程。提出了多項(xiàng)技改方案。通過(guò)認(rèn)真研究分析，提出了用新蒸汽冷凝水加熱管道化第五層的技改方案，以充分利用新蒸汽冷凝水的余熱。每組每小時(shí)可節(jié)省2-10噸的新蒸汽。
在工藝指標(biāo)上，我們?cè)趪?yán)格執(zhí)行溶出工藝條件的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格落實(shí)檢查管道化出口溫度、保溫罐滿(mǎn)罐率、管道化酸洗等的準(zhǔn)確情況，取得了很好的效果。我們嚴(yán)格執(zhí)行溶出工藝條件，使工藝指標(biāo)進(jìn)一步穩(wěn)定。在指標(biāo)控制上，車(chē)間對(duì)四個(gè)班組進(jìn)行評(píng)比，并給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，通過(guò)評(píng)比促進(jìn)指標(biāo)控制，要求每個(gè)人都能夠熟練掌握生產(chǎn)流程知識(shí)，精心操作每一道閥門(mén)，嚴(yán)格執(zhí)行廠部下達(dá)的指標(biāo)考核準(zhǔn)則。在生產(chǎn)工作中，充分的調(diào)動(dòng)了生產(chǎn)技術(shù)骨干及員工積極性，把各個(gè)指標(biāo)層層落實(shí)到每個(gè)班組，每個(gè)崗位，每個(gè)員工?？己伺c班組獎(jiǎng)金、崗位獎(jiǎng)金、員工獎(jiǎng)金掛鉤，有效地降低了生產(chǎn)成本。
要想生產(chǎn)安全穩(wěn)定運(yùn)行就要有一批強(qiáng)有力的職工隊(duì)伍，所以我們組織職工加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。使人人都有經(jīng)驗(yàn)，特別是年輕工人，要加大對(duì)他們的培訓(xùn)次數(shù)和培訓(xùn)力度。通過(guò)提高業(yè)務(wù)操作技術(shù)，促進(jìn)規(guī)范操作技能。
技術(shù)培訓(xùn)要抓牢，職工思想道德教育更是不能少。我車(chē)間始終與公司保持高度一致。在注重職工學(xué)技術(shù)、學(xué)業(yè)務(wù)外，更注重職工的思想、政治教育。為了讓職工進(jìn)一步了解并適應(yīng)公司各項(xiàng)制度，車(chē)間組織人員每月學(xué)習(xí)一次公司下發(fā)的有關(guān)文件，要求學(xué)員談出心得體會(huì)，以此充分調(diào)動(dòng)廣大員工的工作積極性、主動(dòng)性，提高他們的思想素質(zhì)和整體水平。讓職工充分的理解嚴(yán)格執(zhí)行公司制度的必要性和重要性，充分認(rèn)識(shí)到自己的責(zé)任感，讓職工們都能以積極的心態(tài)投入到工作中去。
我們嚴(yán)格要求自己，以嚴(yán)格精細(xì)化管理為基礎(chǔ)，規(guī)范各種管理行為，狠抓人員管理，杜絕散亂現(xiàn)象。嚴(yán)明勞動(dòng)紀(jì)律，教育職工轉(zhuǎn)變散漫思想。用制度說(shuō)話(huà)辦事，避免工作中出現(xiàn)麻痹大意現(xiàn)象，仔細(xì)做好細(xì)節(jié)問(wèn)題，杜絕了嚴(yán)重違紀(jì)。我認(rèn)為發(fā)生違紀(jì)的主要原因是平時(shí)對(duì)各項(xiàng)通報(bào)以及《員工手冊(cè)》學(xué)習(xí)不夠，思想上沒(méi)有牢固樹(shù)立時(shí)刻遵章守紀(jì)的意識(shí)，思想麻痹，最終導(dǎo)致違紀(jì)現(xiàn)象的發(fā)生。我們車(chē)間現(xiàn)在經(jīng)常組織全車(chē)間員工認(rèn)真學(xué)習(xí)以前的各種通知、通報(bào)，并組織職工共同學(xué)習(xí)《員工手冊(cè)》，以求有則改之，無(wú)則加勉，并時(shí)刻牢記在心。9月份我們通過(guò)詳細(xì)全面的研究討論并報(bào)廠部同意實(shí)行了針對(duì)車(chē)間每一位職工的績(jī)效考核，制定了詳細(xì)的考核細(xì)則。與個(gè)人的獎(jiǎng)金直接掛鉤，使多勞者多得，少勞者少得，不勞者不得，改變了以往崗位相同，不管干與不干獎(jiǎng)金就相同的大鍋飯制度，充分調(diào)動(dòng)了每一個(gè)班組和個(gè)人的積極性。在今后的工作中，我們更要在思想上嚴(yán)格要求自己，約束自己，堅(jiān)決杜絕違章違紀(jì)現(xiàn)象的發(fā)生。
請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)和廠領(lǐng)導(dǎo)放心，在新的一年里，我們先進(jìn)集體一定會(huì)戒驕戒躁，再接再厲，再出佳績(jī)，再創(chuàng)輝煌。繼續(xù)保持和發(fā)揚(yáng)團(tuán)結(jié)一心、努力工作、不怕困難，積極進(jìn)取、吃苦耐勞、苦干加巧干的主人翁精神，充分發(fā)揮先鋒模范作用，帶頭營(yíng)造“比、學(xué)、趕、幫、超”的勞動(dòng)競(jìng)賽場(chǎng)面。在工作中發(fā)揚(yáng)“求嚴(yán)務(wù)實(shí)、開(kāi)拓創(chuàng)新、敢為人先、爭(zhēng)創(chuàng)一流的公司精神，嚴(yán)格執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度。在工作過(guò)程中注意挖潛節(jié)約，杜絕浪費(fèi)，提高工作效率，多創(chuàng)效益。扎扎實(shí)實(shí)做好每一項(xiàng)工作。
我相信，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在兄弟單位的大力支持下，通過(guò)我們?nèi)珡S職工齊心協(xié)力的艱苦奮斗，10年氧化鋁廠會(huì)取得更大的成績(jī)。
值此新春虎年佳節(jié)來(lái)臨之際，衷心地祝愿大家：身體健康、工作順利、闔家歡樂(lè)，事業(yè)紅紅火火，生活甜甜蜜蜜！
謝謝大家！
與本篇 2012年先進(jìn)單位發(fā)言稿 內(nèi)容有關(guān)的：
在年終總結(jié)表彰大會(huì)暨迎春團(tuán)拜會(huì)上的講話(huà)
迎春茶話(huà)會(huì)上的發(fā)言
在入黨積極分子培訓(xùn)班上的發(fā)言
創(chuàng)建等級(jí)工商所基礎(chǔ)材料整理交流發(fā)言稿
在2011年工作年會(huì)上的講話(huà)
培訓(xùn)結(jié)業(yè)學(xué)員代表發(fā)言
中圖分類(lèi)號(hào)：TP911 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2015）09（a）-0051-02
泥石流是在地形險(xiǎn)峻的地區(qū)，因?yàn)楸┯?、暴雪或其他自然?zāi)害引發(fā)的山體滑坡并攜帶有大量泥沙以及石塊的特殊洪流。泥石流常常具有暴發(fā)突然、來(lái)勢(shì)兇猛、迅速的特點(diǎn)，會(huì)造成地面交通嚴(yán)重受阻、通訊中斷，致使災(zāi)后短時(shí)間內(nèi)不能進(jìn)行人工現(xiàn)場(chǎng)勘查，無(wú)法獲取受災(zāi)程度，災(zāi)害分布狀況等重要災(zāi)情信息，在此情況下，遙感技術(shù)逐漸成為快速獲取災(zāi)情信息，進(jìn)行災(zāi)害信息提取、災(zāi)后應(yīng)急和快速評(píng)估的有效手段。在利用遙感影像進(jìn)行災(zāi)情獲取和災(zāi)后應(yīng)急救援的過(guò)程中，泥石流淹沒(méi)區(qū)域的信息提取技術(shù)是準(zhǔn)確獲取泥石流災(zāi)情的關(guān)鍵。傳統(tǒng)的人工目視解譯方法費(fèi)時(shí)費(fèi)力，且遙感數(shù)據(jù)的大量信息不能得到充分的發(fā)掘和提取，難以滿(mǎn)足泥石流災(zāi)害調(diào)查尤其是泥石流緊急救災(zāi)的急迫要求，計(jì)算機(jī)自動(dòng)、半自動(dòng)的泥石流淹沒(méi)區(qū)域信息提取方法為災(zāi)后應(yīng)急響應(yīng)和災(zāi)情的快速評(píng)估提供了依據(jù)。遙感圖像通常包含光譜信息和空間結(jié)構(gòu)兩大特征，該文基于PIE SDK（PIE（Pixel Information Expert）是北京航天宏圖信息技術(shù)有限公司自主開(kāi)發(fā)的一款專(zhuān)業(yè)的遙感圖像處理軟件）提出一種綜合利用高空間分辨率遙感影像的紋理和光譜特征進(jìn)行泥石流自動(dòng)化變化檢測(cè)的方法。
1 數(shù)據(jù)預(yù)處理
對(duì)同源的前后期遙感影像（航空影像或衛(wèi)星影像）的預(yù)處理為后續(xù)的泥石流淹沒(méi)區(qū)域的變化檢測(cè)提供了高質(zhì)量的數(shù)據(jù)源。其中航空影像的預(yù)處理主要包括影像格式轉(zhuǎn)換與質(zhì)量檢查、圖像增強(qiáng)、畸變改正等處理，以消除鏡頭畸變、地表起伏等引起的影像變形；衛(wèi)星影像的預(yù)處理主要包括輻射校正、正射校正、圖像融合等處理。
2 泥石流淹沒(méi)區(qū)域自動(dòng)化變化檢測(cè)
對(duì)于經(jīng)預(yù)處理后的前后期遙感影像，根據(jù)影像特點(diǎn)及泥石流淹沒(méi)區(qū)域特性，首先進(jìn)行特征提取以突出泥石流淹沒(méi)區(qū)域；接著利用變化檢測(cè)技術(shù)進(jìn)行泥石流淹沒(méi)區(qū)域的檢測(cè)，生成二值檢測(cè)結(jié)果；最后進(jìn)行后處理以進(jìn)一步提高檢測(cè)率，從而實(shí)現(xiàn)泥石流淹沒(méi)區(qū)域的自動(dòng)化變化檢測(cè)。
2.1 特征提取
根據(jù)遙感影像的波段特點(diǎn)及泥石流發(fā)生前后影像的變化特征，可分別提取紋理和光譜特征。紋理是圖像處理和模式識(shí)別的主要特征之一，用以表示圖像的均勻、細(xì)致、粗糙等現(xiàn)象。首先分別計(jì)算泥石流發(fā)生前后影像指定通道的基于灰度共生矩陣的6類(lèi)紋理特征（能量、熵、慣性矩、相關(guān)、局部平穩(wěn)、方差）。影像數(shù)據(jù)的量化值為像素值乘以量化級(jí)別再除以影像在該通道的像素值的最大值與最小值之差，這能減輕泥石流發(fā)生前后影像光照條件不同對(duì)變化檢測(cè)效果的影響。每類(lèi)紋理特征值均為0°、45°、90°、135°4個(gè)方向灰度共生矩陣的紋理特征值的均值，以去除方向?qū)y理特征的影響。
光譜特征，即通過(guò)原始波段的像素運(yùn)算獲得的，響應(yīng)遙感影像中目標(biāo)物的顏色及灰度或者波段間亮度的不同，光譜特征反映了是地物在不同的波段輻射條件下的成像特性。若遙感影像至少包含R、G、B和近紅外4個(gè)通道，則分別提取前期和后期影像的歸一化植被指數(shù)（NDVI）。NDVI是植物生長(zhǎng)狀態(tài)以及植被空間分布密度的最佳指示因子，與植被分布密度呈線(xiàn)性相關(guān)。如植被覆蓋區(qū)域發(fā)生泥石流后已無(wú)明顯的植被分布，NDVI變化較大。如果遙感影像至少包含藍(lán)、綠、紅3個(gè)通道，則分別提取前后期影像的色調(diào)。色調(diào)是指彩色的類(lèi)別，是彩色彼此相互區(qū)分的特征，泥石流淹沒(méi)區(qū)域前后期影像的色調(diào)可能變化較大，如居民區(qū)或植被覆蓋區(qū)域。
2.2 變化檢測(cè)
分別生成前后期遙感影像的特征向量的相關(guān)系數(shù)影像，并對(duì)其進(jìn)行二值化，提取泥石流淹沒(méi)區(qū)域。對(duì)每類(lèi)特征進(jìn)行歸一化，其中歸一化因子為前、后期影像的該類(lèi)特征的最大值。歸一化后的多個(gè)特征形成一個(gè)紋理特征向量，計(jì)算泥石流發(fā)生前后對(duì)應(yīng)點(diǎn)的特征向量的相關(guān)系數(shù)，線(xiàn)性相關(guān)系數(shù)越大表明前后兩期影像相應(yīng)區(qū)域的紋理特征變化越小，即前后兩期影像相應(yīng)區(qū)域變化越小。對(duì)各特征值的歸一化不僅去除量綱的影像，而且使各類(lèi)特征對(duì)線(xiàn)性相關(guān)系數(shù)的計(jì)算的貢獻(xiàn)因子是相同的。接著對(duì)紋理特征相關(guān)系數(shù)影像進(jìn)行二值化，根據(jù)線(xiàn)性相關(guān)系數(shù)的含義可將二值化分割閾值設(shè)定為0.85，小于該閾值的為泥石流淹沒(méi)區(qū)域。然后利用形態(tài)學(xué)開(kāi)運(yùn)算去除噪聲，并提取連通區(qū)域，確定疑似泥石流淹沒(méi)區(qū)域。
2.3 后處理
根據(jù)在相同光照條件下泥石流發(fā)生后期和前期影像的泥石流淹沒(méi)區(qū)域的灰度比值變大的特性，計(jì)算泥石流發(fā)生后與發(fā)生前的灰度比值，進(jìn)而篩選連通區(qū)域，這可有效濾除虛警。篩選條件為連通區(qū)域灰度比值的均值不小于所有連通區(qū)域灰度比值的均值與平均變化絕對(duì)值的差值。這可有效消除因泥石流發(fā)生前后影像光照條件不同對(duì)篩選結(jié)果的影響。根據(jù)在相同的光照條件下，泥石流發(fā)生后與發(fā)生前相比會(huì)變亮的特性，基于泥石流發(fā)生后、前的灰度比值進(jìn)行區(qū)域生長(zhǎng)。區(qū)域生長(zhǎng)的種子點(diǎn)的值為其所在連通區(qū)域灰度比值的均值和所有連通區(qū)域灰度比值的均值的最大值，區(qū)域生長(zhǎng)的閾值為其所在連通區(qū)域灰度比值的平均變化絕對(duì)值和所有連通區(qū)域灰度比值的平均變化絕對(duì)值的最大值。該過(guò)程考慮了前后兩期影像光照條件不同的實(shí)際情況，不僅可提高檢測(cè)率，還可抑制虛警的增加。對(duì)區(qū)域生長(zhǎng)二值結(jié)果進(jìn)行去噪和區(qū)域填充，生成泥石流淹沒(méi)區(qū)域變化檢測(cè)結(jié)果（見(jiàn)圖1）。
3 實(shí)驗(yàn)結(jié)果及分析
圖2（a）、圖2（b）分別為泥石流發(fā)生前后的高分航空遙感影像，分別提取影像的色調(diào)和藍(lán)光通道的6個(gè)紋理特征，其中計(jì)算基于灰度共生矩陣的紋理特征參數(shù)為：灰度級(jí)為16、正方形窗口尺寸為9、共生像素距離為1。圖2（c）為泥石流變化檢測(cè)矢量結(jié)果與泥石流發(fā)生后影像的疊加效果圖。
由圖2可知石流發(fā)生前后遙感影像的光照條件差別較大，泥石流淹沒(méi)區(qū)域基本已被檢測(cè)出來(lái)，檢測(cè)率達(dá)到90%以上，虛警率在10%以下。
4 結(jié)語(yǔ)
該文提出了一種基于高空間分辨率遙感影像的泥石流自動(dòng)化變化檢測(cè)方法。該方法綜合利用遙感影像的紋理和光譜特征，避免了使用單一圖像特征進(jìn)行分析所帶來(lái)的片面性；對(duì)前后兩期影像歸一化特征向量的線(xiàn)性相關(guān)系數(shù)進(jìn)行閾值分割，根據(jù)線(xiàn)性相關(guān)系數(shù)的含義使二值化分割閾值固定，避免人為設(shè)定閾值所帶來(lái)的誤差；根據(jù)泥石流淹沒(méi)區(qū)域特性進(jìn)行區(qū)域生長(zhǎng)，有效提高檢測(cè)率；該方法在實(shí)現(xiàn)過(guò)程中充分考慮了泥石流發(fā)生前后遙感影像光照不同的情況，具有實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。
實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，該方法能夠自動(dòng)化的提取泥石流淹沒(méi)區(qū)域，其檢測(cè)率達(dá)90%以上，虛警率在10%以下，這對(duì)于泥石流災(zāi)后應(yīng)急響應(yīng)和災(zāi)情的快速評(píng)估具有非常重要的實(shí)際應(yīng)用意義。但是對(duì)面積較小區(qū)域的泥石流還存在漏檢情況，因此通過(guò)發(fā)掘影像的紋理、光譜等特征信息，進(jìn)一步提高變化檢測(cè)算法的檢測(cè)率和減小虛警率是下一步的研究工作。
參考文獻(xiàn)
加強(qiáng)創(chuàng)新能力建設(shè)是當(dāng)今世界發(fā)展的新趨勢(shì)，也是我國(guó)目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的著力點(diǎn)。從目前我國(guó)研發(fā)的現(xiàn)狀從(表1)中可知，從1995年～2004年，每年的R&D支出總量和R&D支出與GDP的比例都呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。但對(duì)比其他經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家，我國(guó)的R&D仍然很低，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家R&D支出與GDP的比例都在2％以上，這說(shuō)明我國(guó)無(wú)論是絕對(duì)數(shù)上還是相對(duì)數(shù)上都與這些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家存在較大的差距。我國(guó)企業(yè)需要確實(shí)增加R&D投入，即現(xiàn)金投入而非名義投入。R&D投入有向特征，其所需的資金在企業(yè)中如何籌集，并且與那些因素相關(guān)，這些都是值得探討的問(wèn)題。
一、高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)投入與內(nèi)部資金相關(guān)性的理論與實(shí)地調(diào)研分析
(一)研發(fā)支出的具體內(nèi)容度支付形式企業(yè)研發(fā)費(fèi)用指企業(yè)研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)過(guò)程中所發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，主要包括開(kāi)發(fā)人員的報(bào)酬、儀器設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、房產(chǎn)設(shè)施費(fèi)以及其他費(fèi)用。開(kāi)發(fā)人員的報(bào)酬主要包括開(kāi)發(fā)人員的工資、薪金、獎(jiǎng)金及其福利方面的支出等；儀器設(shè)備費(fèi)主要包括企業(yè)在進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)過(guò)程中，所使用儀器設(shè)備的購(gòu)置費(fèi)及相關(guān)稅金、日常的維護(hù)費(fèi)、與儀器使用相關(guān)的費(fèi)用等。材料費(fèi)主要包括研發(fā)過(guò)程中，要進(jìn)行各種試驗(yàn)而發(fā)生的原料和半成品耗費(fèi)；房產(chǎn)設(shè)施費(fèi)主要包括房產(chǎn)設(shè)施購(gòu)建費(fèi)、改建擴(kuò)建費(fèi)、維修費(fèi)、房產(chǎn)使用費(fèi)、土地使用費(fèi)及相關(guān)稅金等；其它費(fèi)用主要包括資料費(fèi)、日常水電費(fèi)、印刷費(fèi)、照明費(fèi)、培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)、技術(shù)咨詢(xún)費(fèi)等。高新企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)是一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程，需要持續(xù)投入大量的資金，而在這些持續(xù)投入中，開(kāi)發(fā)人員的報(bào)酬占了主要部分，因?yàn)楦咝缕髽I(yè)需要聘用大量的開(kāi)發(fā)人員，并保持長(zhǎng)期的雇員關(guān)系，所以其采用的支付形式主要是現(xiàn)金形式。另外，對(duì)于儀器設(shè)備的購(gòu)置費(fèi)、房產(chǎn)設(shè)施的購(gòu)置費(fèi)等，由于不是企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，不大可能采用賒購(gòu)形式，或者以物易物。因此，研發(fā)費(fèi)用的支付形式主要采用現(xiàn)金支付。
(二)研發(fā)投資的特點(diǎn)決定其融資來(lái)源以股權(quán)資金和內(nèi)部資金為主 研發(fā)成功與否關(guān)系到企業(yè)未來(lái)的生存與發(fā)展，但是研發(fā)領(lǐng)域具有較高的風(fēng)險(xiǎn)，因此研發(fā)投資表現(xiàn)出極大的不確定性，而這一不確定性也正是研發(fā)投資區(qū)別其他傳統(tǒng)投資的特點(diǎn)，也決定了研發(fā)投資的融資來(lái)源。因此，分析研發(fā)投資的特點(diǎn)有助于掌握研發(fā)投資在多種融資途徑中的選擇原因，從理論上明確研發(fā)投資的主要資金來(lái)源。研發(fā)投資具有以下特點(diǎn)：一是，研發(fā)投資的收益偏態(tài)分布。研究表明：對(duì)于一個(gè)企業(yè)而言，研發(fā)投資與收益的關(guān)系的確呈現(xiàn)出偏態(tài)分布的結(jié)果。因?yàn)槠髽I(yè)在研發(fā)過(guò)程中，由于人力、物力和資金約束，不可能進(jìn)行大量研發(fā)，而在這些有限的研發(fā)中，也只有少數(shù)可以成功，其余的多數(shù)并不能為企業(yè)帶來(lái)收益，這說(shuō)明了研發(fā)投資具有高風(fēng)險(xiǎn)特性。因此，研發(fā)通過(guò)負(fù)債形式取得資金相當(dāng)困難，在這樣的情況下，企業(yè)只能采取股權(quán)形式來(lái)籌集資金。二是，研發(fā)投資的積累性。研發(fā)投資是一個(gè)長(zhǎng)期持續(xù)性投資過(guò)程，為了保持技術(shù)的領(lǐng)先，必須不斷對(duì)原有技術(shù)改進(jìn)，這就需要大量的后續(xù)投入，投入的停止意味著原有技術(shù)的過(guò)時(shí)和落后，造成企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的喪失。研發(fā)的階段性成功與失敗并不意味著投入的停止，這體現(xiàn)了研發(fā)的積累性。然而，投資者并不會(huì)長(zhǎng)期對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資，這就使研發(fā)的資金來(lái)源從在開(kāi)始階段依靠投資者投資轉(zhuǎn)為依靠企業(yè)的內(nèi)部資金，即企業(yè)的經(jīng)營(yíng)所得。三是，研發(fā)投資的非契約特征。由于研發(fā)具有高度的不確定性，這種不確定性表現(xiàn)在過(guò)程的不確定和結(jié)果的不確定，因而在合作開(kāi)發(fā)中，制定一個(gè)完整的契約以明確雙方的權(quán)責(zé)是相當(dāng)困難的。從融資角度看，利用合作企業(yè)的資金進(jìn)行合作研發(fā)，實(shí)際操作上也并不可行。研發(fā)投資的這些特征，使R&D投入的資金來(lái)源變得十分狹窄，而企業(yè)又需要R&D方面的大量持續(xù)投入，因此，研發(fā)活動(dòng)只能在企業(yè)內(nèi)部開(kāi)展，其融資的來(lái)源以股權(quán)資金和部資金為主，即從股權(quán)融資和利潤(rùn)中提取。
(三)企業(yè)研發(fā)投資的主渠道是內(nèi)源融資本項(xiàng)目課題組在2005年8月～10月對(duì)廣東省27家大、中型企業(yè)進(jìn)行了實(shí)地走訪調(diào)查與電話(huà)訪談。這些企業(yè)大都是品牌企業(yè)，專(zhuān)門(mén)設(shè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)或技術(shù)中心，50％企業(yè)的技術(shù)中心經(jīng)過(guò)政府機(jī)構(gòu)認(rèn)定，具有規(guī)范意義的研發(fā)資金來(lái)源及投入。向53家企業(yè)發(fā)了調(diào)查問(wèn)卷，收回27份，問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果如(表2)所示。(表2)的數(shù)據(jù)表明，89％的企業(yè)研發(fā)資金來(lái)自自身產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入，37％的企業(yè)研發(fā)還可獲得國(guó)家扶植資金投入(盡管金額占投資項(xiàng)目的10％～20％)，15％的企業(yè)研發(fā)還可獲得獲新技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入，其他途徑獲得研發(fā)資金的數(shù)額則較小。
以上研發(fā)特征與實(shí)地調(diào)研說(shuō)明，目前絕大多數(shù)企業(yè)在研發(fā)過(guò)程中，實(shí)際使用的資金主要來(lái)源是企業(yè)本身的內(nèi)部資金，并且從研發(fā)費(fèi)用具體內(nèi)容上看，其支付形式主要采用現(xiàn)付，因而研發(fā)投入與企業(yè)內(nèi)部資金的從量上應(yīng)該具有十分密切的關(guān)系。
二、國(guó)外企業(yè)研發(fā)投入與內(nèi)部資金相關(guān)性實(shí)證分析概述
國(guó)外有關(guān)研發(fā)投入與內(nèi)部資金的文獻(xiàn)有很多，如Dietmar Harhoff(1997)對(duì)德國(guó)企業(yè)的研究，收集了1990年～1994年的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)R&D投資和一般投資在小企業(yè)中對(duì)于現(xiàn)金流有相當(dāng)?shù)拿舾行?。Spiros Bougheas(2002)通過(guò)實(shí)證表明美國(guó)、英國(guó)和加拿大的小公司主要依靠?jī)?nèi)部資金來(lái)進(jìn)行R&D融資，而在日本、德國(guó)和法國(guó)中，類(lèi)似的公司則通過(guò)銀行貸款。同時(shí)，還發(fā)現(xiàn)如果銀行樂(lè)意監(jiān)督其客戶(hù)的投資活動(dòng)，那么銀行貸款R&D融資則是可行的。CarterBloch(2004)對(duì)丹麥公司關(guān)于融資對(duì)于研發(fā)投資的影響進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)公司的內(nèi)部資金在解釋研發(fā)投資中占主要的地位，表明研發(fā)強(qiáng)度高的公司受到融資上的制約?，F(xiàn)金流量對(duì)于研發(fā)的影響對(duì)小型公司和資產(chǎn)負(fù)債率低的公司是比較強(qiáng)的。可以看出，國(guó)外對(duì)于R&D投資從融資角度已經(jīng)進(jìn)行了相當(dāng)多的研究，形成了許多非常有價(jià)值的結(jié)論，但這些結(jié)論體現(xiàn)了企業(yè)當(dāng)時(shí)所在的融資環(huán)境，具有時(shí)效性與區(qū)域性，因此有必要根據(jù)我國(guó)的特點(diǎn)，對(duì)目前我國(guó)的企業(yè)R&D投入的融資進(jìn)行相關(guān)的探討。
三、我國(guó)企業(yè)研發(fā)投入與內(nèi)部資金相關(guān)性實(shí)證分析
企業(yè)R&D投入與內(nèi)部資金之間的關(guān)系受到多因素的影響，如企業(yè)的成長(zhǎng)過(guò)程的不同階段、多種新產(chǎn)品同時(shí)研發(fā)等，但對(duì)于我國(guó)高新企業(yè)來(lái)講，內(nèi)部資金成為了R&D投入的唯一來(lái)源，而且R&D投入占高新企業(yè)投資的相當(dāng)重要的部分。可以推測(cè)，內(nèi)部資金與R&D可能存在正相關(guān)性，可靠性如何。本文作設(shè)：H1：高新企業(yè)內(nèi)部資金與R&D投入正相關(guān)。
(一)樣本描述 本文選取2003年～2005年深滬兩市信息技術(shù)業(yè)和醫(yī)藥、生物制品行業(yè)的上市公司為樣本，其數(shù)據(jù)來(lái)源主要是
證券交易所在網(wǎng)上公布的公司年報(bào)，選擇這兩個(gè)行業(yè)的原因是其研發(fā)強(qiáng)度高，是高新企業(yè)的典型代表，同時(shí)R&D數(shù)據(jù)并不是年報(bào)必須對(duì)外公布的項(xiàng)目，而這兩個(gè)行業(yè)對(duì)R&D數(shù)據(jù)公布比較多，去掉異常數(shù)據(jù)，最后得到的樣本數(shù)據(jù)2005年40家，2004年32家，2003年31家。
(二)研究方法 本文采用截面回歸分析的研究方法，對(duì)收集到上市高新企業(yè)的R&D投入與內(nèi)部資金進(jìn)行多元線(xiàn)性回歸分析，計(jì)算過(guò)程使用SPSS 11.0軟件包完成。使用的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ腿缦拢?/p>
RDit=b0+bl*CFit-1+b2*Sit-1h3*Cit-1+ei
(1)
其中，RDit是對(duì)于公司i在期間t的研發(fā)投資，CFit-1是公司i在期間t-1經(jīng)營(yíng)凈現(xiàn)金，Sit-1是公司i在期間t-1銷(xiāo)售收入，Cit-1是公司i在期間t-1貨幣資金，e是誤差項(xiàng)。本文主要對(duì)研發(fā)投入與內(nèi)部資金的相關(guān)性進(jìn)行研究，選取了經(jīng)營(yíng)凈現(xiàn)金(長(zhǎng)期指標(biāo))和貨幣資金(短期指標(biāo))指標(biāo)。選取這兩個(gè)指標(biāo)的主要原因是研發(fā)費(fèi)用的支出特征與管理經(jīng)營(yíng)者決策決策特性所共同決定的：研發(fā)費(fèi)用支出的長(zhǎng)期持續(xù)付現(xiàn)性體現(xiàn)長(zhǎng)期決策特性；如果企業(yè)以貨幣資金的多少來(lái)決定R&D投入資金，則體現(xiàn)企業(yè)管理者短期決策特性。另外，銷(xiāo)售收入指標(biāo)并不是內(nèi)部資金指標(biāo)，由于許多企業(yè)在研發(fā)投入中，對(duì)其作為重要的考慮對(duì)象，因此也將其加入方程中。
(三)實(shí)證分析從(表3)可以看出，有超過(guò)兩成的企業(yè)在研發(fā)投資過(guò)程中，雖然上年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流為負(fù)數(shù)，但仍進(jìn)行了研發(fā)投資?？梢酝茰y(cè)這兩成多的企業(yè)并不是以經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流為主要依據(jù)，這也同上述理論分析相矛盾。(表4)是SPSSll．0軟件包多元回歸分析的結(jié)果，分別對(duì)2005、2004、2003年采用stepwise方法對(duì)自變量進(jìn)行篩選。分析結(jié)果表明：模型中解釋變量只有銷(xiāo)售收入通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，而經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流與貨幣資金都未能選入并通過(guò)檢驗(yàn)。反映了研發(fā)投入與銷(xiāo)售收入具有顯著的正相關(guān)，與經(jīng)營(yíng)凈現(xiàn)金流和貨幣資金相關(guān)程度并不顯著；但同時(shí)發(fā)現(xiàn)，在2005年銷(xiāo)售收入的解釋能力下降了。
四、結(jié)論
通過(guò)以上對(duì)我國(guó)高科技行業(yè)上市公司R&D投入與內(nèi)部資金所作的實(shí)證研究，可以得出以下結(jié)論：高科技企業(yè)R&D投入與銷(xiāo)售收入有顯著的正相關(guān)性，相比之下，與內(nèi)部資金的關(guān)系則并不顯著。實(shí)證研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入和內(nèi)部資金(現(xiàn)金)沒(méi)有顯著性的合理解釋是，企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入時(shí)，主要參考的依據(jù)是并不是內(nèi)部資金，而是銷(xiāo)售收入(這一結(jié)論與目前許多企業(yè)對(duì)于研發(fā)投入是一致的，即每年根據(jù)銷(xiāo)售收入提取一定比例作為下年的研發(fā)投入量)。同時(shí)表明，由于銷(xiāo)售收入是按權(quán)責(zé)發(fā)生制入賬，現(xiàn)金流是按現(xiàn)金應(yīng)付制入賬，按銷(xiāo)售收入提取的R&D資金并沒(méi)有現(xiàn)金保障，這樣企業(yè)實(shí)際的研發(fā)現(xiàn)金投入少于按銷(xiāo)售收入一定比例的提取數(shù)。由于研發(fā)支出作為特定的勞務(wù)、信息等費(fèi)用支出，屬于非生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，真實(shí)的研發(fā)支出應(yīng)是現(xiàn)金支出。如果在企業(yè)銷(xiāo)售收入中的應(yīng)收賬款比例高，這進(jìn)一步證明企業(yè)實(shí)際的研發(fā)現(xiàn)金投入少
另外，對(duì)于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流與貨幣資金這指標(biāo)，筆者認(rèn)為，對(duì)于較成熟的上市公司，有穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流入，則長(zhǎng)期決策更加突出，增加經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流作為其考慮變量，即銷(xiāo)售收入+經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流；對(duì)于年輕企業(yè)和經(jīng)營(yíng)環(huán)境多變的企業(yè)，企業(yè)缺少穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性R&D投資，不但具有長(zhǎng)期決策特征也具有短期決策特征，但這時(shí)短期決策更為突出，可以增加貨幣資金作為其考慮變量，即銷(xiāo)售收入+貨幣資金。但從長(zhǎng)期來(lái)看，研發(fā)投資不能依靠貨幣資金，因?yàn)楣蓶|不會(huì)一直投入，同時(shí)也應(yīng)意識(shí)到，企業(yè)不會(huì)長(zhǎng)期擁有大量貨幣資金，要充分利用其控制的資源獲得收益。
綜上所述，R&D投入通過(guò)使用雙掛鉤的方法，可以使研發(fā)在企業(yè)內(nèi)部運(yùn)作中得到更為切實(shí)有效的得到保障，有利于合理安排資源，對(duì)于提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，增加企業(yè)效益有重要意義。
作者簡(jiǎn)介：
陳海聲(1954-)，女，安徽無(wú)為人，華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院副教授
周維參(1976-)，男，廣東廉江人，華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生
*本文獲廣東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目(編號(hào)04300134)，廣東省第二批科技三項(xiàng)經(jīng)費(fèi)計(jì)劃項(xiàng)目(編號(hào)2005B70101090)資助
參考文獻(xiàn)：
[1]陳海聲：《研發(fā)投資特征與擴(kuò)大研發(fā)融資來(lái)源的基本措施》，《現(xiàn)代財(cái)經(jīng)－天津財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2006年第1期。
[2]陳海聲：《廣東省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目－我省高科技企業(yè)研發(fā)的融資結(jié)構(gòu)與提高融資效率的對(duì)策研究》。
